紐約州金融服務局dfs

Ⅰ 對外付匯去稅務局備案，每筆超過5萬美金的都去備案還是把合同金額備案後就不用每次都去了

一、有如下兩種情況：

（1）如果企業同時一次支付幾個小合同，單筆合同金額不超過5萬美金，但是合計超過，是需要備案的。如果合同之間有關聯，簽訂的主體是同一個，加總超過5萬美金，需要備案。

（2）如果合同之間沒有任何聯系，單個合同不超過5萬美金，不需要備案。

企業可以根據自己實際情況具體判斷。

中華人民共和國境內機構和個人向境外單筆支付等值5萬美元以上 （不含等值5萬美元）特定外匯資金的，向稅務機關提交相應表格和資料，稅務機關予以備案。

二、《公告》規定，境內機構和個人向境外單筆支付等值5萬美元以上(不含等值5萬美元，下同)的下列外匯資金，除特殊情形外，均應向所在地主管國稅機關進行稅務備案，主管稅務機關僅為地稅機關的，應向所在地同級國稅機關備案：

(一)境外機構或個人從境內獲得的包括運輸、旅遊、通信、建築安裝及勞務承包、保險服務、金融服務、計算機和信息服務、專有權利使用和特許、體育文化和娛樂服務、其他商業服務、政府服務等服務貿易收入;

(二)境外個人在境內的工作報酬，境外機構或個人從境內獲得的股息、紅利、利潤、直接債務利息、擔保費以及非資本轉移的捐贈、賠償、稅收、偶然性所得等收益和經常轉移收入;

(三)境外機構或個人從境內獲得的融資租賃租金、不動產的轉讓收入、股權轉讓所得以及外國投資者其他合法所得。

(1)紐約州金融服務局dfs擴展閱讀：

《外匯管理條例》

第十六條境外機構、境外個人在境內直接投資，經有關主管部門批准後，應當到外匯管理機關辦理登記。

境外機構、境外個人在境內從事有價證券，或者衍生產品發行、交易，應當遵守國家關於市場准入的規定，並按照國務院外匯管理部門的規定辦理登記。

第十七條境內機構、境內個人向境外直接投資，或者從事境外有價證券、衍生產品發行、交易，應當按照國務院外匯管理部門的規定辦理登記。國家規定需要事先經有關主管部門批准或者備案的，應當在外匯登記前辦理批准或者備案手續。

第十八條國家對外債實行規模管理。借用外債應當按照國家有關規定辦理，並到外匯管理機關辦理外債登記。

國務院外匯管理部門，負責全國的外債統計與監測，並定期公布外債情況。

第十九條提供對外擔保，應當向外匯管理機關提出申請，由外匯管理機關，根據申請人的資產負債等情況作出批准，或者不批準的決定；

國家規定其經營范圍，需要經有關主管部門批準的，應當在向外匯管理機關，提出申請前辦理批准手續。申請人簽訂對外擔保合同後，應當到外匯管理機關辦理對外擔保登記。

經國務院批准為使用外國政府，或者國際金融組織貸款進行轉貸提供對外擔保的，不適用前款規定。

第二十條銀行業金融機構在經批準的經營范圍內，可以直接向境外提供商業貸款。其他境內機構向境外提供商業貸款，應當向外匯管理機關提出申請，外匯管理機關根據申請人的資產負債等情況作出批准，或者不批準的決定；

國家規定其經營范圍，必須經有關主管部門批準的，應當在向外匯管理機關提出申請前，辦理批准手續。

向境外提供商業貸款，應當按照國務院外匯管理部門的規定辦理登記。

第二十一條資本項目外匯收入保留或者賣給經營結匯、售匯業務的金融機構，應當經外匯管理機關批准，但國家規定無需批準的除外。

Ⅱ 浦東新區金融服務局的內設處室

（一）辦公室
協調局內各業務部門的相互配合，督促檢查局重點工作的落實情況；負責重要文件發布工作；負責機關內部會議組織、文電處理、電子政務、檔案、機要、保密等行政工作；負責財務和資產管理、安全保衛、後勤保障等工作；負責外事工作；負責組織建設，做好乾部的培養、選拔、任免、監督等工作；負責局機關公務員、事業單位工作人員的考核、培訓、獎懲、福利及機構編制的管理工作；負責黨風廉政建設，指導局工會、共青團、婦女等群眾組織開展工作；負責國內金融區域合作和交流；負責對外聯絡、接待工作。
副主任：張曉燕 （主持工作）
（二）機構發展服務處
對口聯系金融監管部門及其駐滬機構；負責傳統監管類金融機構的引進和日常聯系，了解傳統監管類金融服務行業的發展情況，研究制定完善相關的政策；負責傳統監管類金融行業的綜合統計和分析；推動傳統監管類金融機構的創新和發展；負責傳統監管類金融行業的風險監測、防範和化解。
副處長：門慶兵 （主持工作）
特聘副處長（聘任制公務員）：王健軍
（三）金融規建協調處
負責服務各類金融市場和配套機構；負責金融專業配套服務企業的引進和日常聯系，優化金融專業配套服務業的結構和機構組成；研究金融專業配套服務業與金融業互相促進的各類政策舉措；支持本土的專業配套服務機構提升服務能力。
處長：安龍全
處長助理：原銓
（四）經濟社會發展服務處
研究金融業服務地方經濟社會事務，制定推動金融業與新區產業和社會發展相結合的措施；利用金融資源支持新區重點產業發展融資，加大對科技企業和中小微企業的支持；制定並落實「銀政合作」方案，通過「徵信平台」和「金融服務窗口」為金融機構和中小微企業提供聯系的橋梁；促進金融機構支持「三農」；推動金融機構參與新區的民生事業,促進社會發展。
處長：沈乃恩
副處長：黃健萍
副處長：隋丹
（五）金融創新服務處
負責重要文件起草工作；負責浦東金融核心功能區建設的推進和協調工作；組織研究浦東金融業發展和國際金融的重大問題；研究分析國內外宏觀金融形勢、國家金融政策和新區金融運行情況，提出政策建議；推進新區金融法制環境的建設；負責金融創新項目的前期研究，推動金融改革創新和對外開放；負責籌備社區金融文化活動，增強浦東金融文化氛圍；負責籌備各類金融學術專題活動，增強浦東金融學術研究氛圍。
負責人：張涌（兼）

Ⅲ 國家 金融服務 辦公室

四、 國務院直屬機構：中華人民共和國海關總署、國家稅務總局、國家工商行政管理專總局、國家質量監屬督檢驗檢疫總局、國家廣播電影電視總局、國家新聞出版總署（國家版權局）、國家體育總局、國家安全生產監督管理總局、國家統計局、國家林業局、國家知識產權局、國家旅遊局、國家宗教事務局、國務院參事室、國務院機關事務管理局、國家預防腐敗局列入國務院直屬機構序列，在監察部加掛牌子。
五、 國務院辦事機構：國務院僑務辦公室、國務院港澳事務辦公室、國務院法制辦公室、國務院研究室。
六、 國務院直屬事業單位：新華通訊社、中國科學院、中國社會科學院、中國工程院、國務院發展研究中心、國家行政學院、中國地震局、中國氣象局、中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、中國保險監督管理委員會、國家電力監管委員會、全國社會保障基金理事會、國家自然科學基金委員會。

Ⅳ 數字貨幣牌照怎麼辦理

牌照就相當於一個經營許可證,特別是火幣相繼拿下日本牌照,美國牌照以及在申請加拿大牌照之後,牌照更是被推到了一個新的高度.獲得美國MSB牌照也就意味著火幣可以在美國大多數州合理的開展業務了.這就是目前各大交易所紛紛開始申請牌照的原因,要想正規合法的開展業務就要申請牌照.對於交易所來說牌照不僅僅可以增加客戶的信任度,提升自己的知名度,也可以讓交易所更好更快的合規發展.
就目前的情形來說需要申請日本的牌照幾乎是一件不可能完成的事情了,現在的日本牌照不單單是費用很高,對交易所的要求也相當高.費用適中申請流程比較簡單性價比高的就是美國牌照和愛沙尼亞牌照,也是申請的比較多的.
愛沙尼亞牌照是包含交易所牌照和錢包牌照的,因為是雙牌照所以申請的時間會比其他國家久一點.
美國牌照申請流程：
美國MSB牌照辦理需准備資料：
1、提供公司名稱格式**LDT或LIMITED
2、提供三位注冊人省份證，（國籍不受限制外籍人士可提供戶照及身份證明）
注冊流程：
1、注冊申請當地公司，可在50州中任選一州注冊，因為科州無州稅後期公司維護，注冊公司周期5到15個工作日
2、申請公司稅號，美國的MSB牌照只需申請公司稅號無需開戶
3、申請牌照，申請牌照在注冊公司完成和申請稅號之後，周期是5到15個工作日
牌照其他申請資料准備：
1、1. MSB 牌照的金融業務方案設計2. 准備與撰寫申請材料 
3. 向美國財政部遞交 MSB 牌照的申請 
4. 申請中途，負責回答由美國財政部及 FINCEN 提出的問題。 
5. 若美國財政部及 FINCEN 需要我們提供其餘文案或相關說明，我們將負責撰 
寫及提交
愛沙尼亞資料同上相比美國多出三份資料：
1、董事簡歷2、無犯罪記錄公證3、poa公證
牌照頒發後在該國財政部網可以查詢

Ⅳ 英國金融服務局的組織機構及主要職能

每個職能部門都有相關的董事負責
●直接向董事會負責的部門
1、董事會秘書(Company Secretary)：直接向主席會議負責。
2、董事會總顧問辦公室(General Counsel to the Board)：包括銀行和綜合事務首席顧問，投資事業首席顧問，保險和友誼協會首席顧問。
3、聯絡和FSA公司事務(Communications & Corporate Affairs)：負責媒體聯系，通信基礎設施，對外公開事務及新聞發布和說明。
4、質量保證及內部審計(Quality Assurance & Internal Audit)：負責外部風險和銀行規則，內部風險以及質量保證、內部審計的運作。
●直接向首席行政官負責的部門
5、首席行政官辦公室：負責辦公樓、接待和會務、業務活動計劃等。
6、財稅部門(Interim Finance)：負責會計事務、稅收及管理信息等。
7、信息系統(Information System)：負責戰略與管理、商業系統、服務提供、項目管理等。
8、人力資源(Human Resources)：負責FSA人力、發展、財務監督、運營情況報告等。
●直接向金融監督管理董事負責的部門
9、銀行及房屋協會(Banking & Building Societies)：負責監管英國存款吸收機構、國外銀行、經濟數據及風險分析、政策制定、風險管理等。
10、投資事業(Investment Business)：監管原屬證券和期貨局(SFA)、投資管理監管組織(IMRO)、個人投資局(PIA)的監管對象，以及政策制定。
11、市場和交易所(Markets & Exchangse)：負責監督市場行為和基礎設施、交易所和清算公司。
12、保險和友誼協會(Insurance & Friendly Societies)：負責監督保險及其相關協會等機構，監督勞埃德和倫敦保險市場、政策制定。
13、養老基金(Pensions Review)：監督養老基金單位、政策和標准制定。
14、UKLA：監督股權市場(Equity Markets)、資本市場集團、政策制定等。
15、綜合性集團(Complex Groups)：監督銀行及其已產生交易的風險、政策制定等。
●直接向核准、執法和消費者聯系管理董事負責的部門
16、策劃部門(Project Arrow)：負責規則、程序制定、監管理念、風險管理和評估等。
17、核准(Authorisation)：負責對公司、個人的審核和登記事務、檔案材料管理等。
18、執法(Enforcement)：負責法定調查、規則執行和法律、政策的貫徹落實。
19、消費者聯系(Consumer Relations)：負責消費者投訴、消費者政策研究、消費者教育、公眾咨詢、消費者賠償等。
20、管理目標(Management Tasks)：負責管理目標的設定和任務的協調、分派等。
另外有負責行業培訓、金融犯罪聯系單位、法庭秘書等相關職能，但尚未有明確的董事負責。

Ⅵ 英國金融服務監管局的組織機構

董事會由英國財政部任命，包括：
執行主席一名
首席行政官（Chief Administrative Officer）一名
管理董事（Managing Director）兩名
董事會成員十九名，共二十三名。
董事會主要負責FSA總體政策制定。 在職能設置方面，董事會下設五個部門，直接向董事會負責。同時在具體職能行使上FSA形成三大職能板塊：
一、首席行政官班子
二、負責金融監督（Fianacial Supervision）的管理董事班子，主要對機構進行監管
三、負責核准、執行和消費者聯系的管理董事班子（Authorisation，Enforcement & Consumer Relations）
三套班子直接向董事會負責。 每個職能部門都有相關的董事負責。
◆直接向董事會負責的部門
1、董事會秘書（Company Secretary）：直接向主席會議負責。
2、董事會總顧問辦公室（General Counsel to the Board）：包括銀行和綜合事務首席顧問，投資事業首席顧問，保險和友誼協會首席顧問。
3、聯絡和FSA公司事務（Communications & Corporate Affairs）：負責媒體聯系，通信基礎設施，對外公開事務及新聞發布和說明。
4、質量保證及內部審計（Quality Assurance & Internal Audit）：負責外部風險和銀行規則，內部風險以及質量保證、內部審計的運作。
◆直接向首席行政官負責的部門
5、首席行政官辦公室：負責辦公樓、接待和會務、業務活動計劃等。
6、財稅部門（Interim Finance）：負責會計事務、稅收及管理信息等。
7、信息系統（Information System）：負責戰略與管理、商業系統、服務提供、項目管理等。
8、人力資源（Human Resources）：負責FSA人力、發展、財務監督、運營情況報告等。
◆直接向金融監督管理董事負責的部門
9、銀行及房屋協會（Banking & Building Societies）：負責監管英國存款吸收機構、國外銀行、經濟數據及風險分析、政策制定、風險管理等。
10、投資事業（Investment Business）：監管原屬證券和期貨局（SFA）、投資管理監管組織（IMRO）、個人投資局（PIA）的監管對象以及政策制定。
11、市場和交易所（Markets & Exchangse）：負責監督市場行為和基礎設施、交易所和清算公司。
12、保險和友誼協會（Insurance & Friendly Societies）：負責監督保險及其相關協會等機構，監督勞埃德和倫敦保險市場、政策制定。
13、養老基金（Pensions Review）：監督養老基金單位、政策和標准制定。
14、UKLA：監督股權市場（Equity Markets）、資本市場集團、政策制定等。
15、綜合性集團（Complex Groups）：監督銀行及其已產生交易的風險、政策制定等。
◆直接向核准、執法和消費者聯系管理董事負責的部門
16、策劃部門（Project Arrow）：負責規則、程序制定、監管理念、風險管理和評估等。
17、核准（Authorisation）：負責對公司、個人的審核和登記事務、檔案材料管理等。
18、執法（Enforcement）：負責法定調查、規則執行和法律、政策的貫徹落實。
19、消費者聯系（Consumer Relations）：負責消費者投訴、消費者政策研究、消費者教育、公眾咨詢、消費者賠償等。
20、管理目標（Management Tasks）：負責管理目標的設定和任務的協調、分派等。
◆另外有負責行業培訓、金融犯罪聯系單位、法庭秘書等相關職能，但尚未有明確的董事負責。

Ⅶ 開曼金融管理局都有哪些權利

答：開曼金融管理局權利

1、英屬開曼群島的主要金融服務監管機構。

2、CIMA負責銀行、金融服務企業、合作營建社區、信託機構、保險公司管理、公司服務、投資基金及證券服務行業的注冊、許可及監督。

Ⅷ 紐約周政府批準的虛擬貨幣哪幾個

紐約州金融服務部門(NYDFS)顯示,迄今為止收到22個公司尋求在美國從事虛擬貨幣業務申請。

未必能搞

Ⅸ 英國金融服務監管局的歷史

英國金融服務管理局（Financial Service Authority---FSA），該局於1997年10月由1985年成立的證券投資委員會（ and Investments Board---SIB組織）改組而成，作為獨立的非政府組織，擬成為英國金融市場統一的監管機構，行使法定職責，直接向英國財政部負責。
英國金融服務管理局（FSA）是一個獨立的非政府機構，賦予了法定權力的金融服務及市場法案2000（FSMA），是一家有限擔保和融資的金融服務行業。
作為英國的金融服務監管機構，FSA的法定目標是制定規則，廣泛調查和權利執法，董事會制定了整體政策，但是日常決策和管理工作人員是執行委員會的根本職責。FSA的力量和目標是通過金融服務和市場法案2000（FSMA），也旨在促進高效、有序和公平的金融市場和遵循FSA良好的監管原則。
◆1998年6月完成了第一階段改革，銀行監管職能由英格蘭銀行轉向FSA。
◆2000年6月，皇室批准《2000年金融服務和市場法》，擬於2001年執行，屆時證券和期貨局（Securities and Futures Authority）、投資管理監管組織（Investment Management Regulatory Organisation）、個人投資局（Personal Investment Authority）以及Building Societies Commission、Friendly Societies Commission、Register of Friendly Societies等機構職責，將並入FSA。