金融公司突然遭到證監會檢查

㈠ 千萬不要相信任何投顧公司，都是騙子，只要交了費就要不回了，打證監會電話也沒人管！

謝謝你的提醒，現在的大趨勢下，這些投顧公司真的非常不靠譜，我也建議大家遠離，最起碼要看到他們過往的真實業績，不行就跟他打場官司，在他的徵信上留下一筆記錄。

㈡ 被證監會立案調查一般多久時間有結果

一年左右出調查結果。

第一是因為法律上沒有明確規定證監會立案調查之後多久需要出結果。

第二也和涉及的違法違規事項有關，如果事情特別復雜的話，可能調查起來時間要長一些。最近幾年，絕大部分案件是一年左右出調查結果。

所遇到的上市公司被立案調查的案件里，絕大部分最後都會有一個行政處罰，只有極個別被認定為不構成違規一般來看，信息披露違規不算是什麼大問題，即使查實，其處罰一般也就是責令公司改正違法行為，給予警告，並處以罰款，再嚴重一點就是公開譴責。

證券法一百九十三條規定：

上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，處以三十萬元以上六十萬元以下罰款。對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，由證券監督管理機構責令改正，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

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1、調查時間一般6個月，最短的37天(雅百特)，最長二年以上。一旦被立案調查，說明已掌握違法的初步證據，被行政處罰是大概率事件。

2、處罰是法院立案的前置程序，一般在處罰告知書或決定書下達後法院才會正式立案。

3、管轄法院：省會城市或計劃單列市、經濟特區中級人民法院。司法實踐中，審判期限一審6個月以上，二審6個月以上。

4、股民索賠准備工作一般從上市公司公告收到證監會立案調查通知書之日起就開始了，因為立案調查後的交易會對股票索賠產生很大的影響。

㈢ 上市公司是否受到金融機構的監管

按照金融機構來的管理地源位，可劃分為金融監管機構與接受監管的金融企業。例如，央行、銀監會、保監會、證監會等是代表國家行使金融監管權力的機構，其他的所有銀行、證券公司和保險公司等金融企業都必須接受其監督和管理。
金融機構中的證監會有權監管理上市公司，但籠統說上市公司受金融機構監督就是錯誤的。
銀行業金融機構作為上市公司的債權人，雖然無權監督上市公司，有權力要求提供全面、可靠的財務資料，接受相關咨詢。

㈣ 我朋友在一個所謂的金融公司上班，他們的工作模式可能是違法的吧

這個是欺詐的，正規的金融公司都是以一方身份推客戶的，其次公司都會有嚴格的流回程，比方說合規答風控，簽訂雙方合同，資金託管等，具體你朋友做什麼產品的，這個還需要分析，有些產品在國外合法，但在咱們國家是不承認的，因為風險太大，很容易出現洗錢，詐騙等。有些在國內合法，但是交易過程是否合法都需要具體分析的。最簡單的區分就是，目前合法的金融公司都有證監會或者銀監會的許可，並且有牌照可查的（並非營業執照）

㈤ 證監會檢查21家律所8家被採取警示函措施是真的嗎

證監會於今年3月份組織開展了律師事務所從事企業首次公開發行股票並上市（IPO）證券法律業務專項檢查工作。本次專項檢查由北京證監局、上海證監局、江蘇證監局、浙江證監局、安徽證監局、湖南證監局、廣東證監局、深圳證監局具體進行。

常德鵬表示，對於專項檢查過程中發現的問題，各檢查單位依法從嚴處理，對8家律師事務所、10名律師採取了警示函行政監管措施，對3名律師採取監管談話行政監管措施，對1家律師事務所採取責令改正行政監管措施，並記入資本市場誠信資料庫。

常德鵬指出，下一步，證監會將繼續貫徹落實依法全面從嚴監管理念，對律師事務所從事證券法律業務實行常態化、全覆蓋的現場檢查監管，進一步加大對律師事務所從事證券法律業務的監管執法力度，強化律師事務所及律師的主體責任，督促其勤勉盡責。對檢查發現有律師事務所或者律師在執業中違反法律規定未勤勉盡責的，將依法從嚴懲處，並按規定記入誠信檔案，實施失信聯合懲戒。所有從事證券法律業務的律師事務所及律師個人都要進一步增強依法合規、誠實守信意識，勤勉盡責，嚴格規范自己的執業活動，履行自己作為資本市場「看門人」的法定職責和崇高使命，進一步發揮好資本市場核查把關作用，維護資本市場秩序，保護投資者合法權益。

下一步將對律所從事證券法律業務實行常態化、全覆蓋的現場檢查監管。

㈥ 證監會是如何通報吳某某等人涉嫌內幕交易的

證監會9月18日通報吳某某等人涉嫌內幕交易「王府井」股票案。證監會表示，2020年6月9日晚，王府井集團股份有限公司（以下簡稱王府井）公告獲得免稅品經營資質。交易監控發現部分賬戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常。證監會迅速啟動立案調查程序，目前案件已調查完畢。

調查發現，吳某某等人在重大事件公告前獲取內幕信息並大量買入「王府井」股票，獲利數額巨大，涉嫌構成內幕交易。證監會將依法追究相關當事人的違法責任，涉嫌犯罪的，及時移送公安機關追究刑事責任。

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內幕交易要堅決禁止

內幕交易是資本市場的「頑疾」，嚴重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權益。2019年修訂的證券法顯著提高了包括內幕交易在內的證券違法違規成本。

證監會表示將全面落實國務院金融委關於對資本市場違法行為「零容忍」的工作要求，著力構建行政處罰、刑事追責、民事賠償等全面化、立體式的追責體系，持續加大對內幕交易、財務造假等違法行為打擊力度，切實維護資本市場秩序，保護投資者合法權益。

㈦ 欠金融公司幾千塊錢會不會真的上門檢查

一開始可能不會，畢竟一般都是先電話催，到了後面不行了可能才會去上門追，而且你這量小，也很難說的。不管怎麼樣，還是得盡快還清啊，望採納

㈧ 互聯網金融公司為何頻頻被查

對於當前的互聯網金融公司來說，富貴與凶險可謂一步之遙。

當然，對於p2p平台來說，不形成資金池，就需要把資金託管出去，需要強調的是，這里說的「託管」，而不是「存管」。

依據我國的《證券投資基金法》，託管有著非常明確的信託法律關系，其中的管理人，託管人，持有人承擔不同的權利義務，比如作為管理人的受託金融機構需要監督資金的投向和用途，如果違反需要上報監管機構中國證監會。同時，對於受託的金融機構來說，如果對方違反資金用途，那麼可以拒絕撥付。

值得注意的是，並不是所有的商業銀行或其他金融機構都有託管資質，只有一部分商業銀行和其他金融機構包括第三方支付公司拿到了銀監會頒發的託管資質，因此，p2p企業需要找到那些有託管資質的機構才能辦理託管。

不過，由於p2p平台託管的金額普遍偏低，單筆交易金額不大，交易頻繁且駁雜，託管成本高，責任重，所以銀行一般不願意做p2p的生意，目前大部分平台的資金「託管」都給到了第三方支付公司，而他們與第三方支付公司之間到底是不是真正的託管關系仍然存疑。

有不願透露姓名的業內人士就表示：「這些放在第三方支付公司的資金，名義上是託管，實際上的法律關系就是存管，第三方支付公司並不負責對資金的投向和用途進行監管，雙方之間也沒有簽訂正式的託管協議。當然也有些第三方公司根本就不具備託管資質。」

不過，伴隨p2p平台業務的發展，尤其是「大眾創業，萬眾創新」對債權眾籌的實質需要，目前很多有託管資質的銀行已經開始了布局這一領域的業務，比如工商銀行、招商銀行以及民生銀行等都在開發專門針對p2p平台進行託管的系統。

法律雙刃劍

盡管隱患重重，但一些互聯網金融機構依然「鋌而走險」，原因可能就在於互聯網金融的具體規范一直在「鼓勵創新」和「風險防範」之間進行探索，遲遲未能出台，導致一些機構要麼魚目混珠，趁機撈一把，要麼由於缺少對於法律的更深刻的理解和認識，在創新的路徑上缺少了對風險的防範。

實際上，對於互聯網金融機構來說，其從事的業務規范散見於各種現存的法律條文之中，如果不熟知這些對應的「規則」，則有可能踩中監管的地雷。

有律師就指出：「一些股權眾籌平台上的參與者認為我國當前沒有股權眾籌的法律法規，缺乏監管的辦法和制度，這種看法是完全錯誤的。事實上，《公司法》《合同法》《證券法》《私募基金融資管理辦法》《廣告法》《侵權責任法》《刑法》以及最高院的諸多司法解釋，其中都有很多規定可以適用。2014年12月18日，《股權眾籌融資管理辦法(試行)(徵求意見稿)》的推出則不過是既有法規的進一步清晰化地闡釋和完善。」

舉例來說，當前股權眾籌最大的風險就是非法集資，即是否涉嫌向不特定人群公開募集資金，根據我國證券法第十條的規定，「向不特定對象發行證券的、向特定對象發行證券累計超過200人的，都算是公開發行證券，而公開發行證券則必須通過證監會或國務院授權的部門核准，需要在交易所，遵循一系列規則去交易。」

與此同時，對於融資項目及其信息的真實性進行必要的審核，直接關繫到平台所承擔的責任。如果說在公開發行中在保薦人和承銷人的責任認定上，保薦人承擔的還僅僅是過錯連帶責任，那麼，根據《私募融資管理辦法》以及2014年3月25日最高院關於「非法集資」的司法解釋，對於非法集資，平台無論有無過失，都是共犯。

該司法解釋規定，「為他人向社會公眾非法吸收資金提供幫助，從中收取代理費、好處費、返點費、傭金、提成等費用，構成非法集資共同犯罪的，應當依法追究刑事責任。」

㈨ 每年年底都會對金融公司進行檢查嗎

恩 是的通常情況下都是這樣

㈩ 高通盛融金融受不受證監會監控

如果不受我們證監會管控我們能放心嗎