金融機構技術手段篩選

㈠ 對金融機構監管的手段有哪些

金融危機給全球經濟帶來重大沖擊，而資產評估具有「去資產泡沫化」和「穩定器」的作用。資產評估還是金融監管的「預警」和「標尺」，是有效進行金融監管的重要手段。
其次還有一下幾點：
金融監管的手段
不同國家，不同時期的監管手段是不同的。如市場體制健全的國家，主要採用法律手段，而市場體制不發達的國家，更多地是使用行政手段。總的看，目前金融監管使用的手段主要有：
（一）法律手段
法律手段即國家通過立法和執法，將金融市場運行中的各種行為納入法制軌道，金融活動中的各參與主體按法律要求規范其行為。運用法律手段進行金融監管，具有強制力和約束性，各金融機構必須依法行事，否則將受到法律制裁。因此各國監管當局無不大力地使用法律手段，即使是在一些不發達的發展中國家，也都積極完善立法，使金融監管擁有相當的力度。法律手段發揮監管作用，必須樹立金融法律的權威性和有效性，立法要超前，且執法要嚴格。例如，運用法律手段管理證券市場，就是要通過立法和執法抑制和消除欺詐、壟斷、操縱、內幕交易和惡性投機現象等維護證券市場的良好運行秩序，保護投資者的利益。
（二）技術手段
監管當局實施金融監管必須採用先進的技術手段，如運用電子計算機和先進的通訊系統實現全系統聯網。這樣監管當局不僅可以加快和提高收集、處理信息資料及客觀評價監管對象的經營狀況的速度和能力，而且可以擴大監管的覆蓋面，提高監管頻率，及時發現問題和隱患，快速反饋監控結果，遏制金融業的不穩定性和風險性。運用電子計算機進行監管，實際上是將監管當局監管的內容量化成各項監測指標，通過資料的整理、分析和對比，最後以監控指標的形式反映金融業的業務經營活動狀況判斷風險程度。
（三）行政手段
行政手段指政府監管當局採用計劃、政策、制度、辦法等進行直接的行政干預和管理。運用行政手段實施金融監管，具有見效快、針對性強的特點。特別是當金融機構或金融活動出現波動時，行政手段甚至是不可替代的。但行政手段只能是一種輔助性的手段。從監管的發展方向看，各國都在實現非行政化，逐步放棄用行政命令的方式來管理金融業，而更多地用法律手段、經濟手段。因行政手段和市場規律在一定程度上是抵觸的，雖收效迅速，但震動大，副作用多，缺乏持續性和穩定性。但完全摒棄行政手段也是不現實的。即使是市場經濟高度發達的國家，在特殊時期仍然需要它。
（四）經濟手段
經濟手段指監管當局以監管金融活動和金融機構為主要目的，採用間接調控方式影響金融活動和參與主體的行為。金融監管的經濟手段很多，如在對商業銀行進行監管時，最後貸款人手段和存款保險制度等就是非常典型的經濟手段。在證券市場監管中，金融信貸手段和稅收政策都是重要的經濟手段。

㈡ fatf洗錢風險評估的流程包括哪些

根據《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》

操作步驟

（一）收集信息。金融機構應根據反洗錢風險評估需要，確定各類信息的來源及其採集方法。信息來源渠道通常有：

1、金融機構在與客戶建立業務關系時，客戶向金融機構披露的信息；

2、金融機構客戶經理或櫃面人員工作記錄；

3、金融機構保存的交易記錄；

4、金融機構委託其他金融機構或中介機構對客戶進行盡職調查工作所獲信息。

5、金融機構利用商業資料庫查詢信息；

6、金融機構利用互聯網等公共信息平台搜索信息。

金融機構在風險評估過程中應遵循勤勉盡責的原則，依據所掌握的事實材料，對部分難以直接取得或取得成本過高的風險要素信息進行合理評估。

為統一風險評估尺度，金融機構應當事先確定本機構可預估信息列表及其預估原則，並定期審查和調整。

（二）篩選分析信息。評估人員應認真對照風險評估基本要素及其子項，對所收集的信息進行歸類，逐項評分。如果同一基本要素或風險子項對應有多項相互重復或交叉的關聯性信息存在時，評估人員應進行甄別和合並。

如果同一基本要素或風險子項對應有多項相互矛盾或抵觸的關聯性信息存在時，評估人員應在調查核實的基礎上，刪除不適用信息，並加以注釋。

金融機構工作人員整理完基礎信息後，應當整體性梳理各項風險評估要素及其子項。如發現要素項下有內容空缺或信息內容不充分的，可在兼顧風險評估需求與成本控制要求的前提下，確定是否需要進一步收集補充信息。

金融機構可將上述工作流程嵌入相應業務流程中，以減少執行成本。例如，從客戶經理或營銷人員開始尋找目標客戶或與客戶接觸起，即可在自身業務范圍採集信息，並隨著業務關系的逐步確立，由處在業務鏈條上的各類人員在各自職責范圍內負責相應的資料收集工作。

（三）初評。除存在前述例外情形的客戶外，金融機構工作人員應逐一分析每個風險評估基本要素項及其子項所對應的信息，確定出相應的得分。對於材料不全或可靠性存疑的要素信息，評估人員應在相應的要素項下進行標注，並合理確定相應分值。在綜合分析要素信息的基礎上，金融機構工作人員累計計算客戶評分結果，相應確定其初步評級。

金融機構可利用計算機系統等技術手段輔助完成部分初評工作。

（四）復評。初評結果均應由初評人以外的其他人員進行復評確認。初評結果與復評結果不一致的，可由反洗錢合規管理部門決定最終評級結果。

(2)金融機構技術手段篩選擴展閱讀

根據《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》

金融機構應在客戶風險等級劃分的基礎上，採取相應的客戶盡職調查及其他風險控制措施。

一、對風險較高客戶的控制措施金融機構應對高風險客戶採取強化的客戶盡職調查及其他風險控制措施，有效預防風險。可酌情採取的措施包括但不限於：

（一）進一步調查客戶及其實際控制人、實際受益人情況。

（二）進一步深入了解客戶經營活動狀況和財產來源。

（三）適度提高客戶及其實際控制人、實際受益人信息的收集或更新頻率。

（四）對交易及其背景情況做更為深入的調查，詢問客戶交易目的，核實客戶交易動機。

（五）適度提高交易監測的頻率及強度。

（六）經高級管理層批准或授權後，再為客戶辦理業務或建立新的業務關系。

（七）按照法律規定或與客戶的事先約定，對客戶的交易方式、交易規模、交易頻率等實施合理限制。

（八）合理限制客戶通過非面對面方式辦理業務的金額、次數和業務類型。

（九）對其交易對手及經辦業務的金融機構採取盡職調查措施。

二、對風險較低客戶的控制措施金融機構可對低風險客戶採取簡化的客戶盡職調查及其他風險控制措施，可酌情採取的措施包括但不限於：

（一）在建立業務關系後再核實客戶實際受益人或實際控制人的身份。

（二）適當延長客戶身份資料的更新周期。

（三）在合理的交易規模內，適當降低採用持續的客戶身份識別措施的頻率或強度。例如，逐步建立對低風險客戶異常交易的快速篩選判斷機制。對於經分析排查後決定不提交可疑交易報告的低風險客戶，金融機構僅發現該客戶重復性出現與之前已排除異常交易相同或類似的交易活動時，可運用技術性手段自動處理預警信息。

對於風險等級較低客戶異常交易的對手方僅涉及各級黨的機關、國家權力機關、行政機關、司法機關、軍事機關、人民政協機關和人民解放軍、武警部隊等低風險客戶的，可直接利用技術手段予以篩除。

（四）在風險可控情況下，允許金融機構工作人員合理推測交易目的和交易性質，而無需收集相關證據材料。

㈢ 「篩選」是生物工程中常用的技術手段，下列關於篩選的敘述...

【答案】AC
【答案解析】試題分析：單克隆抗體制備過程中，在完成細胞融合後，第一次篩選的目的是篩選出雜交瘤細胞，第二次篩選出針對目標抗原的抗體為陽性的雜交瘤細胞，A錯誤B正確；基因工程中用同種限制性核酸內切酶切割運載體和目的基因，C錯誤；標記基因的作用是鑒別受體細胞中是否含有目的基因，從而將含有目的基因的細胞篩選出來，D正確。
考點：本題考查基因工程和細胞工程相關知識，意在考查考生識記所列知識點，並能運用所學知識做出合理的判斷或得出正確的結論的能力。

㈣ 金融機構分析識別，通過交易監測標准篩選出的交易後，認為不作為可疑交易報告的應當記錄。

正確的。

依據《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十四條規專定：金融機構應當對通過交易監測標准屬篩選出的交易進行人工分析、識別，並記錄分析過程；不作為可疑交易報告的，應當記錄分析排除的合理理由。

確認為可疑交易的，應當在可疑交易報告理由中完整記錄對客戶身份特徵、交易特徵或行為特徵的分析過程。金融機構應當在按本機構可疑交易報告內部操作規程確認為可疑交易後，及時以電子方式提交可疑交易報告，最遲不超過5個工作日。

(4)金融機構技術手段篩選擴展閱讀：

可疑交易報告的相關要求規定：

1、金融機構應當設立專職的反洗錢崗位，配備專職人員負責大額交易和可疑交易報告工作，並提供必要的資源保障和信息支持。

2、金融機構應當建立健全大額交易和可疑交易監測系統，以客戶為基本單位開展資金交易的監測分析，全面、完整、准確地採集各業務系統的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監測分析的數據需求。

㈤ 招商銀行中個人銀行的安全機制中採取的技術手段及業務安全監管辦法有哪些

您好，招商銀行網站獲得世界最權威的VERISIGN公司的安全認證。網上銀行業務的數據傳輸採用先進的多重加密技術，所有數據均經過加密在網上傳輸，安全可靠。作為一個金融機構，我行嚴格按照人民銀行和銀監局的最高安全監管要求對資料庫伺服器進行多級防護，能夠有效防止黑客入侵，並且對用戶名及密碼等敏感信息採用符合監管要求的最高強度的安全加密方法存儲，也不會向任何合作方傳遞我行客戶的敏感信息。除了招行本身的安全機制，您也要保護好自身信息的安全。

「UKEY」是招商銀行採用精尖加密技術，將網上個人銀行專業版數字證書信息存放在專用設備上的新型移動數字證書，是招商銀行網上個人銀行的安全守護神。「UKEY」不會感染病毒，黑客也無法從「UKEY」中獲取資料，請您放心使用。

如您還有疑問，請打開招行主頁www.cmbchina.com點擊右上角「在線客服」進入咨詢。

㈥ 「篩選」是生物工程中常用的技術手段，下列關於篩選的敘述中正確的有幾項（）①重組質粒上的標記基因

①重組質粒上的標記基因的作用是鑒別受體細胞中是否含有目的基因，但含有標記基因的細胞可能導入了重組質粒，也可能導入了普通質粒，故①錯誤；
②單克隆抗體制備的過程中，在完成細胞融合後，第一次篩選出的是雜交瘤細胞，去除未融合的細胞和自身融合的細胞，故②正確；
③單克隆抗體制備過程中，在完成細胞融合後，第二次篩選出的是針對目標抗原的抗體檢驗為陽性的雜交瘤細胞
，即第二次篩選出能產生特異性抗體的雜交瘤細胞，故③正確；
④基因工程中用同種限制性核酸內切酶切割運載體和目的基因，酶切產物用DNA連接酶連接，將獲得的產物直接導入受體細胞，故④正確；
⑤為了快速繁殖無子西瓜，聯會紊亂，不能產生可育配子，可篩選出分化程度低的體細胞進行組織培養，故⑤正確．
故選：C．

㈦ 如何為金融機構用戶做特徵篩選

特徵篩選（SAAS）基於用戶提供的業務場景樣本與MobTech 5000+標簽體系，通過隨機森林與邏輯回歸兩種基礎模型建模，並提供混淆矩陣、KS、AUC、IV等評估指標，幫助用戶篩選出最適合樣本業務場景的優質標簽。

㈧ 為促進普惠金融發展，各金融機構推出了哪些創新的金融產品服務

金融機構在服務小微企業、農戶、貧困人群等普惠金融重點服務對象時，往往面臨客戶分散、資信水平不高、信息規范化標准化不足、缺乏有效抵質押物等問題。針對小微企業、農戶、新型農業生產經營主體等普惠金融重點領域「短、小、頻、急」的金融需求，金融機構不斷改進服務方式，打造專屬產品服務體系。
一是運用新型信息技術手段，拓展銀行服務渠道。網上銀行、手機銀行等服務渠道發展迅猛。截至2017年末，主要銀行業金融機構的網上銀行、手機銀行賬戶數已達32.8億戶，主要電子交易筆數替代率平均達到79.6%，其中，手機銀行交易筆數佔主要電子交易筆數的31.8%。
二是通過互聯網、大數據等金融科技手段，提供線上信貸服務，提升服務質量和服務效率，涌現出一批依託互聯網、大數據等新技術的創新普惠金融產品。前海微眾銀行、浙江網商銀行創新大數據模型風控模式，精耕個人小額消費貸款、電商貸款等細分領域。建設銀行探索全流程線上融資模式「小微快貸」，2017年新增客戶超過14萬，當年放款1466億元。互聯網保險迅速發展，2017年互聯網保險簽單124.91億件，較上年增長102.60%。
三是開展續貸業務創新，緩解小微企業貸款到期資金周轉難題，提高貸款資金使用效率。目前，大型銀行、股份制銀行、郵儲銀行均已開展續貸業務，泉州銀行創新續貸產品「無間貸」，截至2017年末累計為客戶節約融資成本2.5億元。
四是發展供應鏈金融，與核心企業合作對供應鏈上下游的小微企業進行批量授信、批量開發。農業銀行「數據網貸」通過「核心企業推薦+歷史數據分析」，向核心企業上下游小微集群客戶提供全流程線上化的供應鏈融資服務。
五是完善貸款審批流程，探索運用零售業務管理技術，優化小微企業貸款審批政策和流程，壓縮獲得信貸時間。中國銀行「信貸工廠」模式將授信流程從200多個步驟減少至23個，審批時間從2-3個月縮短為5-7個工作日，最快當天即可完成審批。
六是豐富抵質押品類型。在農村地區開展了農村承包土地的經營權、農民住房財產權和農村集體經營性建設用地使用權抵押貸款試點，開展林權抵押貸款，開展注冊商標專用權、專利權、著作權等知識產權抵質押貸款，緩解「缺擔保」難題。
七是促進扶貧小額信貸健康發展。明確「5萬元以下、3年期以內、免擔保免抵押、基準利率放貸、財政貼息、縣建風險補償金」的政策要點，幫助建檔立卡貧困戶發展生產、增收脫貧。截至2017年末，銀行業扶貧小額信貸余額2496.96億元。
八是服務科創企業發展。鼓勵銀行業金融機構針對科技企業特點，探索建立有別於傳統信貸業務的科技金融組織架構、管理機制、業務流程、風控手段以及保障體系。截至2017年末，銀行業金融機構已設立科技支行、科技金融專營機構等645家；對科技型中小企業和科創企業貸款余額分別為1.7萬億元和0.6萬億元；銀行業金融機構外部投貸聯動項下科創企業貸款余額225.6億元。
九是創新農業保險產品，豐富價格保險、指數保險、制種保險的種類。2017年共開發出農業保險產品1714個，涉及215類農產品。價格保險標的擴大到4大類72個品種，指數保險已備案19個省（區、市）57款天氣指數保險產品，制種保險開辦省份達29個。
十是創新農產品期貨期權產品，降低農業價格風險。已上市23個農產品期貨品種和2個農產品期權品種，覆蓋糧、棉、糖、林木、禽蛋、鮮果等主要農產品領域。穩步擴大「保險+期貨」試點，目前已包括天然橡膠、玉米、大豆、棉花、白糖等5個品種，試點項目達到79個，試點區域包括黑龍江、新疆、雲南等多個省（區、市）、覆蓋近40個貧困縣，各期貨交易所支持資金總額達到1.23億元。
本答案由 關數e 海關數據科技服務平台 整理自銀保監會就首次發布普惠金融白皮書答記者問

㈨ 某省級實物地質資料館藏機構篩選技術方法

某些省份根據自身礦產資源實際情況，探索量化劃分標准，用以指導全省礦產勘查實物地質資料的篩選分級工作。主要是從實物地質資料的保管價值和意義入手，將其分為科學價值、找礦價值、科研價值、觀賞價值，並詳細描述了其具體含義。

（一）實物地質資料保管的價值與意義

1.科學價值

實物地質資料是重要的科普載體，是提高國民文化素質的生動教材。人類的知識，不僅僅從書本上獲得，相當一部分是來源於實踐活動。到實物地質資料館、古生物化石館參觀，可以豐富地理知識、地質知識、礦產知識、文史知識、了解風俗民情等。利用實物地質資料開展豐富多彩的科普和旅遊文化活動，有利於人們更新知識、更新觀念，逐步提高科學文化素養。

2.找礦價值

當代地質找礦必須以精確的認識和了解已知礦床為基礎，實物地質資料是建立「找礦模型」的縮影。「就礦找礦」是多年來行之有效的一種慣用找礦思維方式，那是因為礦床具有成群出現的特點，它們在已知礦床賦存地區，基本上處於同一地質背景，也就是說已知礦床區內容易找到類似礦床。一個地區「找礦模型」的建立是至關重要的，收藏實物地質資料等於收藏了眾多「找礦模型」，對於在已知礦床區內找到類似未知礦床意義重大。保管利用好實物地質資料可避免重復工作，降低找礦風險。

3.科研價值

實物地質資料是地球演化的歷史見證，是研究地球物質運動、生命起源和演化的科學依據。如果說地球科學是記錄地球演化的史書，那麼實物地質資料就是這本史書中的文字。科學是向未知領域的一種遠征，科學就要有某種預見性，否則不稱其為科學。在人類探索和研究地球演化的歷史長河中，研究物質的遷移和聚集，再造古地理、古環境、古生態，甚至預測未來給人類和地球造成災難的不測事件，都離不開實物地質資料，因而，實物地質資料是寶貴的不可再生、不可替代的地質遺產。

4.觀賞價值

部分實物地質資料是一件精美的藝術品，給人以美的享受，其產地是一種旅遊資源。尤其是礦物標本、岩心、古生物化石等實物地質資料具有極高的觀賞與收藏價值。以地質地貌、古生物化石、濱海地貌、礦產地為重要資源的地質旅遊產品受到越來越多人們的青睞。實物地質資料的多重價值日益顯現，成為產地人民脫貧致富的重要途徑。

（二）礦產資源勘查實物地質資料篩選原則

為使礦產勘查實物地質資料的收藏價值達到最大化，實現各級館藏資料具有代表性、典型性、特殊性、系統性的目的，篩選工作中要遵循以下5項原則：一是堅持為地質找礦服務的原則；二是堅持引領當代地學科技前沿的原則；三是堅持體現本省（區、市）特色的原則；四是堅持普遍性和特殊性相結合的原則；五是堅持切實可行、數量適中的原則。

（三）礦產資源勘查實物地質資料的篩選分級標准

1.依據礦種重要性劃分——基本型

這是個基本的情況，核心原則：對於戰略性礦產，大型礦床的典型實物地質資料有資格入選國家館保存，中型礦床有資格入選省級館保存；對於一般礦產，國家館不保存，省級館只保存極個別。基本型可以細分為3個類型。

（1）戰略性礦產資源

A.礦種

根據本省的實際情況，戰略性礦產資源確定為鐵、錳、銅、鋁、鉛、鋅、鎳、鎢、錫、鉬、金、銀、煤、石油、頁岩氣15種。

B.劃分等級

此類礦產中，大型規模以上礦床定為Ⅰ級，有資格入選國家館保存；中型規模礦床定為Ⅱ級，有資格入選省級館保存；依此類推，詳見表2-3。

表2-3 某省礦產資源勘查實物地質資料篩選等級劃分標准

註：1.戰略性礦產指鐵、錳、銅、鋁、鉛、鋅、鎳、鎢、錫、鉬、金、銀、煤、石油、頁岩氣15種。

2.重要礦產指油頁岩、烴類天然氣、二氧化碳氣、煤成（層）氣、地熱、放射性礦產、鉑、鉻、鈷、銻、稀土、磷、鉀、硫、鍶、金剛石、鈮、鉭、石棉、礦泉水20種。

3.一般礦產指除國務院240號令規定的由國務院地質礦產主管部門審批發證的34種礦產以外的所有礦產。

4.世界級儲量規模礦產指菱鎂礦。

5.國家級儲量規模的礦產指鐵、硼、金剛石、滑石、玉石。

6.特大型礦床自定義為儲量規模相當於大型礦床底線3～10倍以上的礦床。

7.實物等級：特別重要的為Ⅰ級，重要的為Ⅱ級，較重要的為Ⅲ級，一般為Ⅳ級。

（2）重要礦產資源

指國務院240號令所規定的由國務院地質礦產主管部門審批發證的34種礦產中除本省戰略性礦產外的礦產資源。

A.礦種

包括油頁岩、烴類天然氣、二氧化碳氣、煤成（層）氣、地熱、放射性礦產、鉑、鉻、鈷、銻、稀土、磷、鉀、硫、鍶、金剛石、鈮、鉭、石棉、礦泉水20種。

B.劃分等級

此類礦產中，特大型規模以上礦床定為Ⅰ級，有資格入選國家館保存；大型規模礦床定為Ⅱ級，有資格入選省級館保存；依此類推，詳見表3-2。

顯而易見，此類礦產，相同規模的礦床要比戰略性礦產低一個等級。

（3）一般礦產資源

A.礦種

指國務院240號令所規定的由國務院地質礦產主管部門審批發證的34種重要礦種之外的所有礦產資源。

B.劃分等級

此類礦產，無Ⅰ級，國家館不保存；特大型礦床定為Ⅱ級，有資格入選省級館保存；大型礦床定為Ⅲ級。依此類推，詳見表2-3。

顯而易見，此類礦產，相同規模的礦床要比重要礦產低一個重要等級。

2.依據礦產資源儲量優勢劃分——優勢型

這是一個輔助類型，增加這一劃分類型的核心考慮在於體現本省資源特色，它是對基本型的重要補充。根據本省資源狀況，可劃分為兩類。

（1）世界級儲量規模的礦產資源

A.礦種

本省僅有1種，即菱鎂礦。

B.劃分定級

大型規模以上礦床定為Ⅰ級，有資格入選國家館保存；中型礦床為Ⅱ級，有資格入選省級館保存；依此類推，詳見表2-3。

菱鎂礦既不是戰略性礦產，也不在國務院240號令規定的由國務院地質礦產主管部門審批發證的34種之列，為體現本省特色，將其提高兩個重要等級，視為戰略性礦產。

（2）國家級儲量規模的礦產資源

A.礦種

本省屬此類的礦種有鐵、硼、金剛石、滑石、玉石5種，但其中鐵是戰略性礦產，不適用於本分類類型。

B.劃分等級

此類礦產中，特大型定為Ⅰ級，有資格入選國家館保存；大型定為Ⅱ級，有資格入選省級館保存；依此類推，詳見表2-3。

硼、玉石、滑石等雖不在國務院240號令規定的由國務院地質礦產主管部門審批發證的34種重要礦產之列，但其儲量規模巨大，為體現本省特色，將其提高一個重要等級，視為重要礦產資源。

3.依據礦產勘查工作程度劃分——潛在型

這是另一個輔助類型，增加這一劃分類型的核心考慮在於從發展的觀點看，具有潛在找礦遠景和研究意義且目前勘查工作程度較低的礦床，通過工作後，完全有可能提高其現有儲量規模，為防止有找礦前景的產地被遺漏，相對增加該礦種的重要級別，用以體現實物地質資料的找礦價值。該類型可分為3類。

（1）戰略性礦產資源

A.礦種

與基本型中戰略性礦產資源相同，包括鐵、錳、銅、鋁、鉛、鋅、鎳、鎢、錫、鉬、金、銀、煤、石油、頁岩氣，共15種。

B.劃分等級

具潛在找礦遠景的中型規模定為Ⅰ級，有資格入選國家館保存；具潛在找礦遠景的小型規模定為Ⅱ級，有資格入選省級館保存；依此類推，詳見表2-3。

顯而易見，同屬戰略性礦產資源，具相同規模的礦床，有潛在找礦遠景的，將提高一個重要級別來保管收藏其實物地質資料。

（2）重要性礦產資源

A.礦種

與基本型中重要礦產資源相同，包括油頁岩、烴類天然氣、二氧化碳氣、煤成（層）氣、地熱、放射性礦產、鉑、鉻、鈷、銻、稀土、磷、鉀、硫、鍶、金剛石、鈮、鉭、石棉、礦泉水，共20種。

B.劃分等級

具潛在找礦遠景的大型規模礦床定為Ⅰ級，有資格入選國家館保存；具潛在找礦遠景的中型規模礦床定為Ⅱ級，有資格入選省級館保存；依此類推，詳見表2-3。

顯而易見，同屬重要礦產資源，具相同規模的礦床，有潛在找礦遠景的，將提高一個重要級別來保管收藏其實物地質資料。

（3）一般礦產資源

A.礦種

與基本型中一般礦產資源相同，指除國務院240號令規定的由國務院地質礦產主管部門審批發證的34種礦產之外的所有礦產資源。

B.劃分等級

此類礦產中，無Ⅰ級，國家館不保存；具潛在找礦遠景的大型規模礦床定為Ⅱ級，有資格入選省級館保存；依此類推，詳見表2-3。

顯而易見，同屬一般礦產資源，具相同規模的礦床，有潛在找礦遠景的，將提高一個重要級別來保存其實物地質資料。

4.依據綜合勘查開發利用程度劃分——綜合型

這也是一個輔助類型，增加這一劃分類型的核心考慮在於提高實物地質資料的利用性。對於伴生礦床，凡是沒有進行綜合勘查、綜合評價、綜合利用的，凡是至今尚未開採的，無論品位高低，均劃歸此類，也就是相同規模的礦床，提高一個重要級別保存其實物地質資料，用以體現實物地質資料的綜合利用價值。該類型可分為3類。

（1）戰略性礦產資源

A.礦種

與基本型中戰略性礦產資源相同，包括鐵、錳、銅、鋁、鉛、鋅、鎳、鎢、錫、鉬、金、銀、煤、石油、頁岩氣，共15種。

B.劃分等級

此類礦產中，具有綜合利用價值和尚未開發的中型以上規模礦床定為Ⅰ級，有資格入選國家館保存；具有綜合利用價值和尚未開發的小型以上規模礦床定為Ⅱ級，有資格入選省級館保存；依此類推，詳見表2-3。

顯而易見，同屬戰略性礦產資源，具相同規模的礦床，有綜合利用價值和尚未開發的，將提高一個重要級別來保管收藏其實物地質資料。

（2）重要礦產資源

A.礦種

與基本型中重要礦產資源相同，包括油頁岩、烴類天然氣、二氧化碳氣、煤成（層）氣、地熱、放射性礦產、鉑、鉻、鈷、銻、稀土、磷、鉀、硫、鍶、金剛石、鈮、鉭、石棉、礦泉水，共20種。

B.劃分等級

此類礦產中，具有綜合利用價值和尚未開發利用的大型以上規模礦床定為Ⅰ級，有資格入選國家館保存；具有綜合利用價值和尚未開發利用的中型以上規模礦床定為Ⅱ級，有資格入選省級館保存。依此類推，詳見表3-2。

顯而易見，同屬重要礦產資源，具相同規模的礦床，有綜合利用價值和尚未開發的，將提高一個重要級別來保管收藏其實物地質資料。

（3）一般礦產資源

A.礦種

與基本型中一般礦產資源相同，指由國務院地質礦產主管部門審批發證的34種礦種之外的所有礦產資源。

B.劃分等級

此類礦產中，無Ⅰ級，國家館不保存；具有綜合利用價值和尚未開發的大型規模礦床定為Ⅱ級，有資格入選省級館保存；依此類推，詳見表2-3。

顯而易見，同屬一般礦產資源，具相同規模的礦床，有綜合利用價值和尚未開發的，將提高一個重要級別來保管收藏其實物地質資料。

5.依據礦床成因類型珍稀程度劃分

這又是一個輔助類型，增加這一劃分類型的核心考慮在於體現實物地質資料的特殊性。對於具有特殊成因類型的礦床，均應提高重要級別保存實物地質資料，以指導新礦床類型的發現。該類型可分為3類。

（1）以礦床成因類型命名的礦床

此類礦床，不受礦種限制，達到中型以上規模可定為Ⅰ級，達到小型規模可定為Ⅱ級（表2-3）。如岫玉礦。

（2）國內獨特型礦床

此類礦床，不受礦種限制，達到中型以上規模可定為Ⅰ級，達到小型規模可定為Ⅱ級。

（3）省內獨特型礦床

此類礦床，不受礦種限制，達到大型規模可定為Ⅰ級，達到中型規模可定為Ⅱ級。如紅透山型銅礦。

（四）礦產資源勘查項目入選數量的控制

由於不同礦種的礦產地數量具有極大的不平衡性，數量差別較大，並非所有達到入選資格的礦床實物地質資料都能入選國家館和省級館保存。要選擇具有代表性、典型性的產地，按照數量適中的原則控制各級項目入選數量。

1.鐵、煤礦床的入選數量控制

由於鐵、煤的大中型礦產地數量特別多，必須大幅度加以限制。

（1）鐵礦床入選數量控制

鐵礦床入選的原則：按礦床成因類型劃分為沉積型、岩漿型、變質型3類，變質型進一步劃分為鞍山式、楊林式兩個類別。相同規模、相同成因類型的礦床入選國家館和省級館的項目數量不超過兩處。

（2）煤礦床入選數量控制

煤礦床入選的原則：按工業類型劃分為褐煤、無煙煤、煙煤、氣煤、肥煤、焦煤、瘦煤、貧煤、長焰煤等。相同規模、相同工業類型的礦床入選國家館和省級館的項目數量不超過兩處。

2.優勢礦產資源勘查項目入選數量的控制

參照鐵、煤的入選原則確定入選項目數量。

3.其他戰略性、重要礦產資源勘查項目入選數量的控制

此類礦產的入選數量不作控制，按有一得一的原則入選國家館和省級館。

（五）實物地質資料剖面、岩心（屑）篩選依據和數量的控制

由於被選中項目的剖面線數量、岩心（屑）數量差別很大，並非入選項目的所有剖面和岩心（屑）都需全部入選收藏，而是要按精中選精、優中選優的原則選擇勘探線剖面和岩心（屑）資料。

1.主幹剖面篩選依據和數量控制

（1）主幹剖面篩選依據

1）能同時控制主要礦體和多個次要礦體的剖面。

2）能同時控制主要礦化蝕變帶和物化探異常帶的剖面。

3）能盡可能多地控制主要岩石類型和地質體的剖面。

4）配套實物地質資料岩心（屑）、光（薄）片保存完整的剖面。

5）岩礦副樣和化驗數據保存完整的剖面。

（2）主幹剖面篩選數量控制

1）被確定為Ⅰ級實物地質資料的項目，一般選擇3～4條主幹剖面（國家館入選主幹剖面，省級館入選次主幹剖面，單位館入選次主幹剖面）。

2）被確定為Ⅱ級實物地質資料的項目，一般選擇2～3條主幹剖面（省級館入選主幹剖面，單位館入選次主幹剖面）。

3）被確定為Ⅲ級實物地質資料的項目，一般選擇1～2條主幹剖面（單位館入選主幹剖面，次主幹剖面備用）。

2.岩心（屑）篩選依據和數量控制

（1）岩心（屑）篩選依據

收藏的岩心（屑）原則上在主幹剖面和次主幹剖面上選擇，依據如下：

1）能同時控制主要礦體和多個次要礦體的岩心（屑）。

2）能同時控制主要礦化蝕變和物化探異常的岩心（屑）。

3）能盡可能多地控制主要岩石類型和地質體的岩心（屑）。

4）配套實物地質資料光（薄）片等保存完整的岩心（屑）。

5）岩礦副樣和化驗數據保存完整的岩心（屑）。

（2）岩心（屑）篩選數量控制

1）被確定為Ⅰ級實物地質資料的項目，每條主幹剖面一般選擇3～4孔岩心（屑）。

2）被確定為Ⅱ級實物地質資料的項目，每條主幹剖面一般選擇2～3孔岩心（屑）。

3）被確定為Ⅲ級實物地質資料的項目，每條主幹剖面一般選擇1～2孔岩心（屑）。

從現有的國內外實物地質資料篩選技術方法來看，實物地質資料篩選受客觀因素和主觀因素影響很大，是從定性的角度篩選還是從定量的角度篩選，抑或是定性＋定量進行篩選，都是篩選工作需要研究的。從我國實際情況和現實實物地質資料篩選工作進展看，定量化的實物地質資料篩選應用在地質條件較單一、地質工作充分、篩選范圍明確的場合。就是說，定性篩選應用為大范圍，定量篩選應用為小范圍，定性＋定量篩選是未來實物地質資料篩選工作的最終手段。當前階段，我們制定的實物地質資料篩選技術規程，因受應用的客觀條件和地質條件所限，只能暫時從定性的角度大致規范出最主要的篩選因素。