上海電力可轉債

Ⅰ 可轉債轉股是在大多數情況下是利好還是利空並請通俗的解釋一下為什麼

對於債權人來說就是利好，對於先持股者就是利空。

很簡單的道理，手中有債券的人，可以可以通過債轉股可變通成股票，成為名副其實的股東，可享受一切該公司的權益。

但是對於先期持有該股股票的人來說，就是不好的消息，因為該股的數量會增加，給該股炒作帶來一定的困難。

(1)上海電力可轉債擴展閱讀：

1、可轉債要在轉股期內才能轉股。現在市場上交易的可轉債轉股期一般是在可轉債發行結束之日起六個月後至可轉債到期日為止。期間任何一個交易日都可轉股。

2.可轉債轉股不需任何費用，故你的帳戶沒有必要為轉股准備多餘的資金。

3.特別注意可轉債一般都有提前贖回條款。持有轉債的投資者要對此密切關注，當公司發出贖回公告後，要及時轉股或直接賣出可轉債，否則可能遭受巨大損失。

因為公司一般只按超過面值極小的幅度（一般不超過105元）贖回全部未轉股的債券，,而滿足贖回條件的轉債一般在130元以上，有的甚至高達200元以上！07年8月份的上海電力轉債就有包括三家基金公司在內的投資者因沒有及時轉股，致使總損失額高達兩千萬元以上！

4.申請轉股的可轉債總面值必須是1，000元的整數倍。申請轉股最後得到的股份為整數股，當尾數不足1股時，公司將在轉股日後的5個交易日內以現金兌付。兌付金額為小數點後的股數乘以轉股價，比如剩餘0.88股，轉股價5元，則兌付金額為0.88*5=4.4元。

可轉債轉股詳細操作方法

滬深兩市的可轉債轉股程序有很大不同，各有幾種方法。

1. 上海市場1）在證券交易頁面，委託賣出，輸入轉股代碼（注意不要輸成轉債代碼，否則就成買賣交易了），再輸入要轉股的數量即可（不用填轉股價，系統自動顯示的是100元）。有的券商界面中，委託買入亦可。

這是因為，只要你下面輸入的是轉股代碼，則系統就默認為你要行使轉股的權利。

2）券商櫃台或電話轉股，方法同上。

2. 深圳市場

網上轉股：在證券交易頁面，選擇其他委託（各個券商界面可能會有所區別，有疑問可向您的券商咨詢）中的轉股回售，操作方式選擇「可轉債轉股」，下面可以輸轉股代碼，也可輸入可轉債代碼，輸入要轉股的數量即可。同上海市場，選擇其他業務轉股，但這時只能輸可轉債代碼。

可轉債轉股前後的交易

可轉債實行T+0交易，即當天買入的轉債可當天賣出；當天買入的轉債，當天就可在收市前轉股。轉股後的當天晚上9點以後或第二天早上，轉債消失，出現可轉債的正股，並且股票第二天（T+1日）就可賣出。

參考資料：

網路-可轉債轉股

Ⅱ 中級財管可轉債轉股所有者權益變化嗎

1. 可轉債要在轉股期內才能轉股。現在市場上交易的可轉債轉股期一般是在內可轉債發行結束之日容起六個月後至可轉債到期日為止。期間任何一個交易日都可轉股。
2. 可轉債轉股不需任何費用，故你的帳戶沒有必要為轉股准備多餘的資金。
. 特別注意可轉債一般都有提前贖回條款。持有轉債的投資者要對此密切關注，當公司發出贖回公告後，要及時轉股或直接賣出可轉債，否則可能遭受巨大損失。因為公司一般只按超過面值極小的幅度（一般不超過105元）贖回全部未轉股的債券，,而滿足贖回條件的轉債一般在130元以上，有的甚至高達200元以上！07年8月份的上海電力轉債就有包括三家基金公司在內的投資者因沒有及時轉股，致使總損失額高達兩千萬元以上！
4. 申請轉股的可轉債總面值必須是1，000元的整數倍。申請轉股最後得到的股份為整數股，當尾數不足1股時，公司將在轉股日後的5個交易日內以現金兌付。兌付金額為小數點後的股數乘以轉股價，比如剩餘0.88股，轉股價5元，則兌付金額為0.88*5=4.4元。

Ⅲ 上海市場可轉債轉股詳細操作方法

上海市場可轉債轉股
（1）在證券交易頁面，委託賣出，輸入轉股代碼（注意不版要輸成轉債代碼，否權則就成買賣交易了），再輸入要轉股的數量即可（不用填轉股價，系統自動顯示的是100元）。有的券商界面中，委託買入亦可。這是因為，只要你下面輸入的是轉股代碼，則系統就默認為你要行使轉股的權利。
（2）券商櫃台或電話轉股，方法同上。

Ⅳ 上海市場可轉債網上轉股如何操作

在證券交易頁面，委託賣出，輸入轉股代碼，再輸入要轉股的數量即可（不用填轉股價，系統自動顯示的是100元），各個券商界面可能會有所區別，有疑問可向您的券商咨詢。

Ⅳ 怎麼申購 國投電力可轉債

1、國投電力本次共發行340,000 萬元可轉債，每張面值為人民幣100 元，共計3,400萬張。
2、本次發行的國投轉債向發行人原股東實行優先配售，優先配售後余額部分（含原股東放棄優先配售部分）採用網下對機構投資者配售和通過上海證券交易所交易系統網上定價發行相結合的方式進行，若有餘額則由承銷團包銷。
原股東優先配售後余額部分網下發行和網上發行預設的發行數量比例為50%：50%。發行人和聯席主承銷商將根據優先配售後的余額和網上、網下實際申購情況，按照網下配售比例和網上定價發行中簽率趨於一致的原則確定最終的網上和網下發行數量。
3、原股東可優先配售的可轉債數量為其在股權登記日收市後登記在冊的持有發行人股份數按每股配售1.704 元可轉債的比例，並按1,000 元/手轉換成手數，每1 手為一個申購單位。網上優先配售不足1 手的部分按照精確演算法取整，網下優先配售不足1 手的部分按照四捨五入原則取整。原股東除可參加優先配售外，還可參加優先配售後余額的申購。原無限售條件股股東的優先認購通過上海證券交易所系統進行，配售代碼為「704886」，配售簡稱為「國投配債」。原有限售條件股東的優先認購在聯席主承銷商處進行。
發行人現有總股本1,995,101,102 股，按本次發行優先配售比例計算，原股東可優先認購約3,399,652 手，占本次發行的可轉債總額的100%。其中，無限售條件的股東可優先認購轉債約1,797,086 手，有限售條件的股東可優先認購轉債約1,602,566 手。
4、機構投資者網下申購的下限為500 萬元（5,000 手），超過500 萬元（5,000手）的必須是100 萬元（1,000 手）的整數倍。網下機構投資者申購的上限為17億元（1,700,000 手）。每一參與網下申購的機構投資者應及時足額繳納定金，定金數量為其全部申購金額的20%。
5、一般社會公眾投資者通過上交所交易系統參加網上發行。網上發行申購代碼為「733886」，申購簡稱為「國投發債」。每個賬戶最小認購單位為1 手（10張，1000 元）。每個賬戶申購上限為17 億元（1,700,000 手），超出部分為無效申購。
6、本次發行的國投轉債不設定持有期限制，投資者獲得配售的國投轉債於上市首日即可交易。
7、本次發行並非上市，上市事項將另行公告，發行人在本次發行結束後將盡快辦理有關上市手續，國投轉債的上市代碼為「110013」。
8、投資者務請注意公告中有關國投轉債的發行方式、發行對象、配售/發行辦法、申購時間、申購方式、申購程序、申購價格、申購數量、定金和認購資金繳納等具體規定。
9、投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行申購，也不得違規融資或幫他人違規融資申購。投資者申購並持有國投轉債應按相關法律法規及中國證監會的有關規定執行，並自行承擔相應的法律責任。
10、本公告僅對發行國投轉債的有關事宜向投資者作扼要說明，不構成本次發行國投轉債的任何投資建議，投資者欲了解本次國投轉債的詳細情況，敬請閱讀《國投華靖電力控股股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱「《募集說明書》」），該募集說明書摘要已刊登在2011 年1 月21 日的《中國證券報》和《上海證券報》上。投資者亦可到上海證券交易所網站：查詢募集說明書全文及本次發行的相關資料。
11、有關本次發行的其它事宜，發行人和聯席主承銷商將視需要在《中國證券報》和《上海證券報》上及時公告，敬請投資者留意。

本次發行的基本情況
1、證券類型：可轉換為國投電力股票的可轉換公司債券。該可轉債及未來轉換的國投電力股票將在上海證券交易所上市。
2、發行總額：本次擬發行可轉債總額為人民幣34 億元。
3、票面金額和發行價格：100 元/張，按面值發行。
4、可轉債基本情況：
（1）債券期限：本次發行的可轉債期限為發行之日起六年，即自2011 年1月25 日至2017 年1 月25 日。
（2）票面利率：第一年0.5%、第二年0.7%、第三年0.9%、第四年1.2%、第五年1.5%、第六年1.8%。
（3）債券到期償還：公司於本次可轉債期滿後5 個交易日內按本次發行的可轉債票面面值的108%（不含最後一期利息）贖回全部未轉股的可轉債。
（4）付息方式：本次發行的可轉債採用每年付息一次的付息方式，計息起始日為可轉債發行首日，即2011 年1 月25 日。每年的付息日為本次發行的可轉債發行首日起每滿一年的當日，如該日為法定節假日或休息日，則順延至下一個工作日，順延期間不另付息。每相鄰的兩個付息日之間為一個計息年度。每年的付息債權登記日為每年付息日的前一交易日，發行人將在每年付息日之後的五個交易日內支付當年利息。在付息債權登記日前（包括付息債權登記日）申請轉換成發行人股票的可轉債，發行人不再向其持有人支付本計息年度及以後計息年度的利息。可轉債持有人所獲得利息收入的應付稅項由持有人承擔。
（5）初始轉股價格：7.29 元/股。（不低於《募集說明書》公告日前二十個交易日發行人股票交易均價和前一個交易日股票交易均價的高者）。
（6）轉股起止日期：自可轉債發行結束之日滿六個月後的第一個交易日起至可轉債到期日止（即2011 年7 月26 日至2017 年1 月25 日止）。
（7）信用評級：AAA。
（8）資信評估機構：中誠信證券評估有限公司。
（9）擔保事項：本次發行的可轉換公司債券由國家開發投資公司提供全額不可撤銷的連帶責任保證擔保；擔保范圍為可轉債中債券的本金、利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用。
5、發行時間：本次發行原股東優先配售日和網上、網下申購日為2011 年1月25 日（T 日）。
6、發行對象：
（1）向原股東優先配售：本發行公告公布的股權登記日（即2011 年1 月24 日，T-1 日）收市後登記在冊的發行人原股東。
（2）網下發行：根據《中華人民共和國證券投資基金法》批准設立的證券投資基金和法律法規允許申購的法人，以及符合法律法規規定的其他機構投資者。
（3）網上發行：中華人民共和國境內持有上交所證券賬戶的自然人、法人、證券投資基金等（法律法規禁止購買者除外）。

Ⅵ 上海交易所優先配售的可轉債繳款之後什麼時候到賬

上海交易所如果優先配置的話，這個也轉到我也可以出去很多的到這兒。

Ⅶ 我有10000股上海電氣，2月2號要配售可轉債，我不買有什麼影響嗎假如要買的話該怎樣計算謝謝！

不買沒影響

Ⅷ 請問，上海電氣可轉債給我配售了60張。是賣還是不賣啊謝謝

平價發行，可轉債拿一段時間漲價賣了不吃虧，可拿一段時間，具體還要看轉股價格如何設定。我可沒說你股票不會跌。
本次共發行人民幣60億元電氣轉債,每張面值為100元人民幣,按面值發行. 本次
發行共計6,000萬張.
本次發行的電氣轉 債向發行人在股權登記日收市後登記在冊的除控股股東上海
電氣(集團)總公司以外的原A股股東實行優先配售, 優先配售後余額部分(含除控股
股東以外的原A股股東 放棄優先配售部分)採用網上向社會公眾投資者通過上交所交
易系統發售與網下對機構投資者配售發行相結合的方式進行, 若認購不足60億元的
部分則由承銷團余額包銷.
除控股股東以外的 原A股股 東優先配售後余額部分網下發行和網上發行預設的
發行數量比例為80%: 20%.如網上向社會公眾投資者發售申購與網下申購數量累計之
和超過除控股股東以外的原A股股東行使優先配售後剩餘的本次發行的可轉債數量 ,
則除去除控股股東以外的原A股股東優先申購獲得足額配售外, 發行人和主承銷商將
根據優先配售後的余額和網上, 網下實際申購情況,按照網下配售比例和網上定價發
行中簽率趨於一致的原則確定最終的網上和網下發行數量.
除控股股東以外的 原A股股 東可優先配售的可轉債數量為其在股權登記日收市
後登記在冊的持有發行人A股股份數按每股配售2. 229元可轉債的比例,並按1,000元
/手轉換成手數, 每1手為一個申購單位. 除控股股東以外的原A股股東的優先配售通
過上交所交易系統進行, 配售代碼為"764727",配售簡稱為"電氣配債".除控股
股東以外的原A股股東 網上優先配售轉債可認購數量不足1手的部分按照精確演算法原
則取整.

Ⅸ 請問中石化可轉債如何進行轉股

1. 可轉債要在轉股期內才能轉股。現在市場上交易的可轉債轉股期一般是在可轉債發版行結束之日起權六個月後至可轉債到期日為止。期間任何一個交易日都可轉股。
2、可轉債轉股不需任何費用，故帳戶沒有必要為轉股准備多餘的資金。 特別注意可轉債一般都有提前贖回條款。持有轉債的投資者要對此密切關注，當公司發出贖回公告後，要及時轉股或直接賣出可轉債，否則可能遭受巨大損失。因為公司一般只按超過面值極小的幅度（一般不超過105元）贖回全部未轉股的債券，而滿足贖回條件的轉債一般在130元以上，有的甚至高達200元以上。07年8月份的上海電力轉債就有包括三家基金公司在內的投資者因沒有及時轉股，致使總損失額高達兩千萬元以上。
3、 申請轉股的可轉債總面值必須是1000元的整數倍。申請轉股最後得到的股份為整數股，當尾數不足1股時，公司將在轉股日後的5個交易日內以現金兌付。兌付金額為小數點後的股數乘以轉股價，比如剩餘0.88股，轉股價5元，則兌付金額為0.88*5=4.4元。

Ⅹ 什麼是上電轉債門事件

年8月14日，上電轉債平靜地完成了最後一天的交易。自8月14日起，上電轉債停止交易和轉股，未轉股的轉債將全部被凍結，上市公司將按照102.76元每份的價格贖回全部未轉股的上電轉債。

當天，上電轉債最終以225.04元收盤，即使不轉股，與2006年12月100元/張的申購價相比，申購者獲得了120%以上的無風險收益。

詭異的是，臨門一腳，卻有三家持有上電轉債的基金公司卻擺起了烏龍陣。

最終結果顯示，該三家基金公司沒有在最後交易日賣出或實施轉股，三家基金公司旗下的五隻基金被上市公司行使贖回權，致使基金資產受損合計為2200萬元。

9月5日，證監會基金管理部就此事向各基金公司、託管銀行正式發文，表示此次事件「反映出來的問題值得重視和深思」。

自擺烏龍

「我們的工作是充分的，在7月13日至8月13日的一個月時間內，我們發布了八次『上電轉債』贖回事宜的公告」上海電力（愛股,行情,資訊）(600021，SH)證券事務部人士說道，出現轉債未賣出或未轉股的情況，責任完全在相關基金公司一方。

中銀國際可轉債研究員杜遠芳告訴記者，可轉債是個進可攻退可守的投資品種。「如果市場行情不好，投資者可持有債券，雖然利率不高，但不會遭受債券面值的大幅下跌；如果行情好，公司的股價上漲，投資者可以轉換成股票在二級市場獲取收益，還可以在二級市場上出售債券。」

受益於行情的火爆，2006年12月18日上市的上電轉債給投資者帶來了可觀的收益。

截至2007年8月14日，上電轉債的收盤價為225.04元，與2006年12月100元/張的申購價相比，申購者獲得了120%以上的無風險收益。

「更多的投資者則會選擇轉股。」杜遠芳說道。根據公司約定，上電轉債的轉股價為4.43元/股，而8月14日的上海電力收盤價為10.12元/股。一買一賣之間，轉股的收益也在120%之上。

而錯過這個最後時點，轉債就要被上市公司贖回。根據相關規定，公司將按照102.76元/張的價格贖回全部未轉股的上電轉債。102元和225元之間，實在是一個不小的距離。

根據中國證券登記結算公司上海分公司提供的數據，截至2007年8月14日，已有972876942.64元「上電轉債」轉換為公司A股股票，累計轉股219611048股，占「上電轉債」開始轉股前公司已發行股份總額的14.05%。

而上電轉債贖回的數量為271190張，本金為27119000元，僅占「上電轉債」發行總額10億元的2.71%。

遺憾的是，在這僅有2.71%的贖回份額中，三家基金管理公司旗下的五隻基金赫然在目，其基金資產受損合計高達2200萬元。

管理層關注

「上電轉債門」事件一出，投資界四座驚愕。

9月5日，證監會基金管理部向各基金公司和託管銀行發出《關於部分基金管理公司未按期操作上電轉債事件的通報》。

《通報》指出，此次事件是近年來管理人未能勤勉盡責、操作不當而發生的較大案例之一，反映出相關投資管理人責任心和風險控制意識薄弱，專業素質和技能不夠合格，同時，事件過程中部分託管銀行工作人員責任心不強，無法滿足基金託管業務的要求。

一位不願意具名的基金經理表示，轉債作為專業性很強的投資標的，偶爾會出現投資機構或上市公司觸犯相關條款的事件。但從以往的情況來看，多源自投資人員不夠專業，而這次以專業著稱的基金公司犯如此低級失誤，令人始料未及。

某大型基金公司副總經理兼投資總監告訴記者，基金公司的投資風險控制一般要經歷三個關口，「相關行業研究員要盯住公司，隨時向基金經理提醒相關動態，交易室人員要對近期的交易狀況作出提醒，而基金經理則要隨時跟蹤旗下的投資標的。」

另外，公司還設有專門的風險控制人員，也要對投資品種作出監控。

而這次的轉債事件，暴露了相關公司的內控形同虛設。

一位接近管理層的人士表示，除了相關人員的責任心，基金規模的快速膨脹，使得基金行業面臨人才瓶頸是事件發生的一個重要原因。「某些公司的研究員一人要負責多個行業，體力腦力都會透支。」他指出，在制度建設層面，某些基金公司的風控流程設計也存在著不合理之處。

風險並不單單出現在基金公司內部。

上電轉債事件發生後，託管銀行的常規監管也引起了監管層的關注。在通報中，證監會要求各銀行隨著託管業務的加大，「應加大系統投入，及時補充懂業務、有責任心的業務人員，原則上每位核算人員操作的基金不能超過4支。」

「雖然三家公司出現了上電轉債的操作失誤，但我們並沒有出現風險控制的系統性風險」，管理層人士強調，管理層很快就發現了存在的問題，並對問題進行了妥善處理，沒有給基金持有者帶來實質的損失。

上述人士告訴記者，這一事件的發生原委、其中細節還將在未來的基金報表中得以揭示。

基金公司買單

上電轉債事件發生後，三家基金公司承擔了相關損失，未對當天基金的凈值計算以及申購贖回造成影響。

根據通報，3家基金公司已使用風險准備金彌補基金財產全部損失，針對潛在漏洞進行了積極整改，並對相關責任人進行了嚴肅處理。

根據2006年8月14日頒布的《關於基金管理公司提取風險准備金有關問題的通知》，基金公司每月從基金管理費收入中計提風險准備金，計提比例不低於基金管理費收入的5%，風險准備金余額達到基金資產凈值的1%可以不再提取。

而風險准備金用於賠償因基金公司違法違規、違反基金合同、技術故障、操作錯誤等給基金財產或者基金份額持有人造成的損失。

不過，不少業內人士對風險准備金全額賠付這一說法表示懷疑。某基金公司督察長認為，從2006年度開始提取的風險准備金不足以彌補這一損失，「賠付的大多是公司的自有資本金