證券公司高管可以是股東嗎

⑴ 發行人的高級管理人員是否可以在控股股東、實際控制人企業擔任監事

不能

1. 《上市公司抄章程指引(2006年修訂)》和《首次公開發行股票並上市管理辦法》均為有效規定，應該從嚴把握。

2. 且上市公司章程中應已具備《章程指引》的前述相關條款，故在選聘相關人員時應遵守公司章程規定

3. 另外，根據《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》，2.1.2 「上市公司的人員應當獨立於控股股東、實際控制人及其控制的其他企業。

4. 公司的經理人員、財務負責人、營銷負責人和董事會秘書不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事以外的其他職務，不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪，上市公司的財務人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職。」創業板上市公司除應遵守《章程指引》外，還應遵守交易所的前述規定。

⑵ 上市公司高管能否在控股子公司擔任高管

可以，有規定：發行人的人員獨立。發行人的總經理、副總經理、財務負責人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事、監事以外的其他職務，不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業領薪；發行人的財務人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職。

上市公司（The listed company）是指所發行的股票經過國務院或者國務院授權的證券管理部門批准在證券交易所上市交易的股份有限公司。所謂非上市公司是指其股票沒有上市和沒有在證券交易所交易的股份有限公司。

上市公司是股份有限公司的一種，這種公司到證券交易所上市交易，除了必須經過批准外，還必須符合一定的條件。《公司法》、《證券法》修訂後，有利於更多的企業成為上市公司和公司債券上市交易的公司。

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控股條件

根據《上市公司章程指引》（證監【1997】16號）的規定，「控股股東」是指具備下列條件之一的股東：

1、此人單獨或者與他人一致行動時，可以選出半數以上的董事；

2、此人單獨或者與他人一致行動時，可以行使公司30%以上的表決權或者可以控制公司30%以上表決權的行使；

3、此人單獨或者與他人一致行動時，持有公司30%以上的股份；

4、此人單獨或者與他人一致行動時，可以以其它方式在事實上控制公司。

上述所稱「一致行動」是指兩個或者兩個以上的人以協議的方式（不論口頭或者書面）達成一致，通過其中任何一人取得對公司的投票權，以達到或者鞏固控制公司的目的的行為。

只要不是控股股東的都屬於非控股股東。

⑶ 證券公司是否允許持有其股東公司股權有何規定

A公司為某證券公司的股東，現在A公司的股東轉讓其股份，某證券公司是版否可以接受這權部分的股份？
可以，這叫著回購自己公司的股份，可在二級市場回購，可以通過大宗交易平台回購，若股份超過30%比例屬要約收購，按上市公司收管管理辦法執行。
如果想進一步了解此類相關法規，請參看《公司法》、《證券法》、《滬深交易規則》等。

⑷ 證券公司高管是公職人員嗎

不是公職人員。證券公司屬於企業。有的是國有企業有的是私有企業。高管回是經理人。答並不是公職人員。但是國有證券公司的董事長一般是公職人員，代表黨和國家國家進行投資。再就是證監會的人是公職人員，是國家執法部門，從事對證券行業的監管。包括證券公司在內。

⑸ 證券公司老總是否可以做私募公司股東

應該不可以。有利益沖突。現在證券基金銀行等行業管的很死，所以很多人都離職「私奔」了

⑹ 請問，股份有限公司的高管可以成為公司的股東嗎

可以
證券之星問股

⑺ 證券公司高管能不能參與股票投資法律有規定嗎

我國關於上市公司董事、監事及高級管理人員買賣本公司股票的相關規定,主要見於《證券法》、《公司法》、證監會《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》及證券交易所的相關業務規則中。根據上述規定,上市公司董事、監事、高級管理人員在買賣本公司股票時主要受到以下限制:

一是不得從事短線交易。所謂短線交易,是指將其所持有的本公司股票在買入後6個月內賣出,或在賣出後6個月內又買入。若從事短線交易,則交易所得的收益歸公司所有,公司董事會應當收回其收益,同時,違規行為人還可能因短線交易而受到警告、罰款等處罰。如,甘肅某上市公司某監事於2008年11月6日買入本公司股票3萬余股,並於11月11日至13日全部賣出,構成短線交易,由此被證監會處以罰款,並被上交所通報批評。

二是「窗口期」禁止交易。此處「窗口期」主要是上市公司敏感信息發布前後的一段期間,包括:上市公司定期報告公告前30日內;業績預告、業績快報公告前10日內;可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中,至依法披露後2個交易日內。如,山西某上市公司於2009年4月8日公布年報,而該公司總經理於此前的3月19日買入本公司股票2萬余股,構成「窗口期」交易,因此受到了上交所的通報批評。

三是減持比例及時間的限制。主要包括:(1)任職期間每年轉讓的股份不得超過其上年末持有本公司股份總數的25%(但持有不超過1000股的可一次全部轉讓);(2)所持本公司股份自公司股票上市交易起一年內不得轉讓;(3)離職後半年內不得轉讓持有的本公司股份。例如,福建某上市公司一名前副總經理於2008年6月3日離職,但於同年9月5日賣出該上市公司股票1100股,由此受到上交所通報批評。

⑻ 如何申請證券高管資格

證券公司的高管包括正、副董事長，正、副總經理等，其任命需要結果證監會的批准才能生效，不是有誰申請就可以得到的。當然還有些基本的條件，比如學歷、從業年限、無違法記錄等，但證監會的批準是最關鍵的。

⑼ 證券公司股東資格

證券公司股東資格的法律法規規定

1、《中華人民共和國證券法》中的相關規定

第一百二十四條

設立證券公司，應當具備下列條件：主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低於人民幣二億元。

2、《證券公司監督管理條例》中的相關規定

第十條 有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：

（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；

（二）凈資產低於實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；

（三）不能清償到期債務；

（四）國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的相關要求。

3、《證券公司行政許可審核工作指引第10 號》中的相關規定

（一）對入股股東（包括增資股東或者股權受讓方）入股行為的審慎性監管要求

（1）出資意願真實。入股股東應當充分知悉證券公司財務狀況、盈利能力、經營管理狀況和潛在的風險等信息，投資預期合理，不存在被誤導投資入股的情形。

（2）股權權屬清晰。入股後股權權屬應當清晰，不存在權屬糾紛以及委託他人或者接受他人委託持有或者管理證券公司股權的情形。

（3）具備出資能力，出資真實合法。入股股東應當具備按時足額繳納出資的能力；出資款須為來源合法的自有資金，從以股東名義開立的銀行賬戶劃出。
入股股東不得虛假出資或者抽逃出資。入股股東對其他企業的長期投資余額（包括本次對證券公司的出資額），不得超過入股股東的凈資產，國有投資公司和控股公司另有規定的從其規定。

（4）具備履行股東權利和義務的能力。入股股東應當充分知悉並且能夠履行股東權利和義務，不存在未實際開展業務、停業、破產清算等影響履行股東權利和義務的情形。

（5）信譽良好，無不良誠信記錄。入股股東最近3 年在中國證監會、銀行、工商、稅務、監管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄。

（6）程序合法。入股行為已經履行法定程序（包括證券公司和入股股東的內部決策程序和應當由上級單位或者監管部門批準的批准程序等），不得損害老股東的合法權益，不存在潛在法律障礙或者糾紛。

（7）符合信息披露和審批監管要求。入股股東的股權結構應當披露至最終權益持有人，與其他股東的關聯關系或者一致行動人關系應當充分披露。
不存在未經披露實際控制多個持股5%以下股東，規避對持股5%以上股東資格審核的情形；不存在境外機構未經批准間接持有證券公司股權的情形。

（8）符合中國證監會相關政策。入股股東參股證券公司的數量不超過2 家，其中控制證券公司的數量不超過1 家。保險公司、商業銀行、信託投資公司等機構參股證券公司，應當符合金融機構參股證券公司的政策要求。（註：根據《關於證券公司控制關系的認定標准及相關指導意見》，同一單位、個人或者受同一家單位、個人實際控制的多家單位、個人，參股證券公司的數量不得超過兩家，其中控制證券公司的數量不得超過一家。）

（9）有明確的持股期限。為避免短期投資套利、鼓勵戰略投資和長期投資，確保證券公司股權結構相對穩定，入股股東應當有明確的持股期限。存在控股股東或者實際控制人的證券公司，其控股股東或者實際控制人增資或者受讓股權的，應當承諾自持股日起60 個月內不轉讓所持證券公司股權，其他入股股東應當承諾自持股日起36 個月內不轉讓所持證券公司股權。不存在控股股東或者實際控制人的證券公司，入股股東應當承諾自持股日起48 個月內不轉讓所持證券公司股權。控股股東或者實際控制人的認定標准依照《關於證券公司控制關系的認定標准及相關指導意見》執行。持股日是指證券公司增資擴股或者變更持有5%以上股權的股東、實際控制人經中國證監會核準的日期。因證券公司發生合並、分立、重組、風險處置等特殊原因，股東所持股權經中國證監會批准發生轉讓的，不受其所承諾的持股期限的限制。已持有證券公司5%以上股權的老股東對公司進行增資或者受讓其他股東所持有股權的，證券公司無須提供老股東經審計的財務報表、扣除非經常性損益後的凈利潤的證明文件等申請材料。
上市證券公司以公開發行股票（包括首次公開發行和公開增發股票）、公開發行的可轉換債券轉股、公開發行的認股權證行權等形式增資擴股的，對增資後持股比例低於5%的股東的增資行為，免除上述審慎性監管要求。

（二）對入股後持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的資格條件要求入股後持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人，除符合上述各項審慎性監管要求外，還應當符合《證券法》、《證券公司監督管理條例》等規定的資格條件。具體包括：

（1）財務狀況符合法定條件。股東的凈資產、凈資產與實收資本的比例、或有負債與凈資產的比例等財務數據與指標符合法定標准，不存在不能清償到期債務的情形。

（2）盈利能力符合法定條件。股東應當具備持續盈利能力，即以扣除非經常性損益後的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以較高者作為計算依據，最近2個會計年度連續盈利。

（3）誠信狀況符合法定條件。股東應當信譽良好，最近3 年在中國證監會、銀行、工商、稅務、監管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄；最近3 年無重大違法違規記錄或者
因重大違法違規經營受到處罰；不存在被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3 年的情形。

（4）控股股東、實際控制人有明確的自我約束機制和制度安排。一是對完善證券公司治理結構有切實可行的計劃安排；二是對保持公司經營管理的獨立性，防範不當利益輸送，
有明確的自我約束機制和安排；三是有明確的持股期限，承諾自持股日起60 個月內不轉讓所持證券公司股權。