上市公司募集違規使用

㈠ 上市公司募集資金用途有哪些

上市公司融資資金用途：

上市公司募集資金原則上應當用於主營業務。除金融類企業外，募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委託理財等財務性投資，不得直接或間接投資於以買賣有價證券為主要業務的公司。

暫時閑置的募集資金可進行現金管理，其投資的產品須符合以下條件：

1、安全性高，滿足保本要求，產品發行主體能夠提供保本承諾。

2、流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。

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上市公司的融資方式：

目前上市公司普遍使用的再融資方式有三種：配股、增發和可轉換債券，在核准制框架下，這三種融資方式都是由證券公司推薦、中國證監會審核、發行人和主承銷商確定發行規模、發行方式和發行價格、證監會核准等證券發行制度，這三種再融資方式有相通的一面，又存在許多差異。

融資方式優缺點比較：

1、增發。增發是向包括原有股東在內的全體社會公眾投資者發售股票。其優點在於限制條件較少，融資規模大。

增發比配股更符合市場化原則，更能滿足公司的籌資要求，同時由於發行價較高，一般不受公司二級市場價格的限制，更能滿足公司的籌資要求，但與配股相比，本質上沒有大的區別，都是股權融資。

2、配股。配股，即向老股東按一定比例配售新股。由於不涉及新老股東之間利益的平衡，且操作簡單，審批快捷，因此是上市公司最為熟悉和得心應手的融資方式。

但隨著管理層對配股資產的要求越來越嚴格，即以現金進行配股，不能用資產進行配股。同時，隨著中國證券市場的不斷發展和更符合國際慣例，目前將逐步淡出上市公司再融資的歷史舞台。

㈡ 請問募集資金使用情況（會計舞弊）包含上市公司以他人名義開設賬戶的問題嗎

如果有這種情況發生，肯定屬於募集資金的違規使用，但發生的不多。

現在的募集資金都是專版戶管理，而且上市公司權、銀行和保薦機構要簽署三方監管協議。募集資金從承銷商賬戶直接打入此專戶。後續從專戶中挪出的難度很大，甚至以閑置募集資金補充流動資金或購買安全的理財產品都要經過嚴格的審批程序和信息公告（開戶銀行負有監管責任，有資金異動需隨時向監管機構和保薦機構舉報），何況要轉移到他人賬戶中去。

上市公司以他人名義開設賬戶的問題其實是基礎內控制度的問題，是資金體外循環和挪用的問題（國際上，沒有「挪用」或「佔用」這一說，直接定義為盜竊），比較嚴重，也觸犯法律：《商業銀行法》規定：「任何單位和個人不得將單位的資金以個人名義開立賬戶存儲」。理論上，這樣的公司根本不具備上市條件。

㈢ 上市公司募集資金可不可以用於非主營業務(有沒有使用范圍)

公司上市的募集資金，那分兩個部分，一部分是計劃內的募集資金，這部分募集專資金的計劃用途在上屬市之前就是已經確定的了，一部分是因為發行價比較高實際募來的資金超出計劃的部分（也就是超募資金），計劃內的只能用於主營業務，創業板已有明確規定，超募資金只能用於主營業務，不能用於開展證券投資、委託理財、衍生品投資、創業投資等高風險投資以及為他人提供財務資助等，主板暫無規定，但監管層是傾向於只能用於主營業務的。主板和創業板的超募資金都可以補充流動資金和償還銀行貸款。有的公司打擦邊球，用超募資金去置換銀行貸款，這樣置換出來的錢就可以自由使用了。

㈣ 上市公司如何通過股市募集資金這些資金又是怎麼用的要是退市怎麼辦

上市公司如來何通過股市募集資金自？發行股票就是募集資金啊。
通過股市募集資金一般可以擴大生產、還債等等。
要是退市，一般情況就可分為兩種，一種是業績好，上市公司變為私有，公司就把其他小股東的股票買下來。還有一種情況是業績一直虧損，公司不想重組，公司就退市了。

㈤ 中國證券市場主要有哪些違規行為

一，證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。

①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄漏內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。

②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，製造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。

③欺詐客戶。指證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。

④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。

二，其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展，違規行為還會出現新形式，呈現新特點。目前，我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種：

①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經批准；還包括批准後發現不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。

②為股票交易違規提供融資及透支交易，為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然後收取高額利息的行為。

③上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定，未經有關部門批准，擅自回購、買賣本公司股票的行為。

④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後，未經法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。

⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。

㈥ 上市公司能直接把募集資金給子公司用么

不能
要根據上市時公告的募集資金投資項目來使用募集資金內。如果募集資金項目中有以子公司為容主體實施的，那要通過向子公司增資的形式將募集資金投入子公司。如果沒有，那子公司想用錢，要麼變更募投項目，要麼用超募的資金投入子公司。

㈦ 證券市場的違規行為有哪些

我國證券市場有哪些主要違法違規行為：
證券市場讓法違硯行為是指證券市場的參與者和管理者違反法律、法規，規章的規定，在從事證券的發行、交易、管理或街其他相關活動中，擾亂證券市場秩序，僵擊投資者合法權益的行為。主要包括以下行為。
（1）證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄漏內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。
②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，製造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。
③欺詐客戶。指證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。
④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。
（2）其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展，違規行為還會出現新形式，呈現新特點。目前，我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種：
①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經批准；還包括批准後發現不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。
②為股票交易違規提供融資及透支交易，為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然後收取高額利息的行為。
③上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定，未經有關部門批准，擅自回購、買賣本公司股票的行為。
④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後，未經法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。
⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。