上市公司造假對券商影響

㈠ IPO 對券商有什麼影響影響有多大

第一種可能：持續震盪，不斷下探低點。
這種走勢出現的可能性，主要基於首發新股的遲遲未定，或者首發新股為流通盤相對偏小的企業。筆者在前期說過，IPO重啟第一隻個股是否會是大盤股，才是市場後市需要擔憂的，也是後市市場最大的利空，在這個利空尚未公布之前，空頭能量的釋放不會完結，多頭也不會有較大的信心積極做多，因此，這也將導致股指保持震盪調整的走勢，當然期間不排除有超跌強勁反彈的可能，但是，成交量肯定不會持續釋放，也制約了股指反彈的空間，而且，目前5日、10日均線有拐頭的跡象，也將成為後市股指反彈的重要壓力。
第二種可能：大幅低開，放量回升
這種走勢的可能性，則是基於下周證監會突然宣布首發新股為如中國建築一般的大盤股；雖然大盤股的發行會對市場形成抽血作用，但是，目前市場量能已經不同於去年大盤跌勢中的水平，新基金等待建倉的資金也不容忽視，因此，，利空出盡是利好，壓在市場心口最大的石頭已經放下後，大幅低開必然引發抄底資金的介入，快速反彈走勢值得期待。
總的來看，在IPO重啟之前，股指會面臨一定幅度的調整走勢，但是，其中也不乏短線投資機會。面對IPO重啟的消息，無論是機構還是散戶，都在打各自的「小算盤」，這可以從周五的盤面走勢看出來。
作為前期熱點板塊之一的有色金屬，面對國際大宗商品交易價格再度漲升，卻出現大幅下跌的走勢，醫葯股出現逆勢上漲走勢；權重股早盤一度扛起股指上漲大旗，但無奈沒有得到市場的認同，進而選擇在午後全面連貫做空；筆者認為，資源類由前期市場主要領漲板塊，到近期的領跌市場，表明市場資金對於股價大幅上漲的個股失去了興趣，投資者可考慮對於前期熱點板塊或者漲幅過大的個股，在下周反彈中適當逢高減磅；相反，本周市場強勢個股多屬於前期漲幅不大，存在補漲空間的個股，如醫葯、鐵路基建等，這些個股在大盤調整時保持強勢震盪上漲走勢，一旦大盤開始反彈，其股價飆升的可能性也相對較大，也將成為下階段股指在創新高過程中的主漲板塊，建議投資者重點關注。

㈡ 證監會稱兩融業務無重大違規行為，對 券商股利空還是利好券商股有影響嗎

證監會新聞發言人張曉軍指出，券商融資融券融資類業務總體規范，沒有發現重大違法違規行為，但部分券商存在向不符合條件的客戶開展兩融業務、違規為客戶融資活動提供便利等行為。個人認為對券商股應該是利空。劵商一季報低於預期，因為期間有停止融資融券業務。李大霄之前曾表示，「更加規范地開展業務對券商的長遠發展是有利的，兩融的規模不會下降，只是增長會放緩。」值得注意的是，近日兩市成交量逐步提升，利好券商的消息一浪接一浪，這應該是利空出盡了吧？？

㈢ 由於上市公司造假導致的損失，股民能不能發起維權

上市公司造假，現在任何沒有這方面的條款來幫助投資者維護索賠，這就是我們中國股市缺陷，往往上市公司違法違規，就是投資者來背黑鍋。

遇上了這種事情，都是要靠自己主動去維護權益，先從媒體或者券商了解這個公司被證監判定違法違規，上市公司法人代表和大股東被罰頂格60萬，就基本上是定了上市公司違法違規的事實，然後我們就可以查尋專門為投資者維權的律師，如大智慧和同花順股票交易軟體都有代股民維權的業務，或者上網搜索股票維權的律師，或者當地有些律師事務所都有股票維權業務的，包括咨詢一下你開戶的證券部。

證監會

㈣ 公司上市失敗對券商有什麼損失

會對券商的收入造成影響，包括承銷費用、顧問費用等；也會對券商的聲譽造成不利影響。

㈤ 目前國內證券業主要監管內容有哪些,.上市公司財務造假違背了證券業監管的哪項

目前國內證券業主要監控內容有哪些？

㈥ 上市公司一般會做假虛報業績嗎。如果被查出有什麼後果

一般來說，來上市公司源多多少少會有一些做假虛報業績的行為。上市公司的市值管理，就有不真實全面的披露信息的嫌疑。
上市公司財務造假的法律責任：
財務作假，投資者可通過法律途徑向審計所索賠，而相關審計人員的從業資格也可能會被取消，並處一定罰金。
最高人民檢察院、公安部以及證監會聯合發布《關於經濟犯罪案件追訴標準的補充規定》（以下簡稱《補充規定》），對違規披露、不披露重要信息等案件的追訴標准做了規定。
其中明確指出，依法負有信息披露義務的公司、企業虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額30%以上的將被依法追究刑事責任。
所有的財務造假都與公司高管有關，只要斷絕了高管的推卸責任之路，上市公司造假的動力就可以消除大半。因此，在我國上市公司財務造假現象屢禁不絕的情況下，不妨借鑒美國的做法，通過立法，讓高管對財務造假承擔法律責任。這樣，既可以確保上市公司財務信息的真實性，保護投資者利益，也能促使整個社會誠信度的提高。

㈦ 最後3證券板塊個股有違規對整個板塊有影響嗎

香港創業板市場是主板市場以外的一個完全獨立的新的股票市場，與主板市場具有同等的地位，不是一個低於主板或與之配套的市場，在上市條件、交易方式、監管方法和內容上都與主板市場有很大差別。其宗旨是為新興有增長潛力的企業提供一個籌集資金的渠道。它的創建對中國內地和香港經濟將產生重大的影響。從長遠來說，香港創業板目標是發展成為一個成功自主的市場——亞洲的NASDAQ。

1．香港創業板的市場特色與現有主板市場相比，創業板市場具有以下特色：以高增長公司為目標，注重公司增長潛力及業務前景；市場參與者須自律及自發地履行其責任；買者風險自負；適合有風險容量的投資者；以信息披露為本的監管理念；要求保薦人具有高度專業水平及誠信度。

2．香港創業板的市場潛力，是以有增長潛力公司為目標，行業及規模不限。創業板的主要目標是為在香港及內地營運的大量有增長潛質的企業，提供方便而有效的渠道來籌集資金，以擴展業務，其中也包括為在大陸投資的香港和台灣的增長公司以及大量的「三資」企業，以及內地的一些有發展前景的大中型國有科技企業和中小型民營科技企業，提供一個集資市場；另外綜合企業可把個別增長項目分拆上市，投資經理及創業資本家將他們所投資的公司上市。

3．創業板市場的交易與運作。創業板採用一套先進的交易系統及電子信息發布系統，以減低參與者的成本，增加投資者的信心。投資者可以通過電話、互聯網及家庭電腦直接進入聯交所的交易系統進行買賣，直接落盤。買賣實行競投單一價，交易分段進行，每一時間段採用集合競價的方式，決定成交價格和成交委託，為投資者提供一個公平有效的交易方式，但在新系統完成之前，創業板仍會採用目前與主板市場相同的自動對盤交易系統。另外，聯交所還提供了一個獨立的網頁（http：／／www．hkgem．com），作為參與者的主要信息交流渠道，發行人可將招股章程、公告及其他公司資料上網，供公眾瀏覽，而無須於報刊登載（公司須發新聞稿），從而減低成本。所有目前在現有市場進行交易的經紀，將自動被准許在創業板進行交易。創業板針對的是有熟練操作技術和投資經驗的投資者，但不設最低投資額。

4．實施嚴格的監管制度。創業板的市場監管的基本原則：保護投資者利益及確保市場持正操作；推行嚴謹的監管、監察和執法措施；依循嚴格的信息披露標准及「買者自負」原則。監管機構只負責確保上市公司所提供的有關文件及重要的資料完整性和真實性，但不會對投資的利弊作出評論，或就所發售的證券或所提供的投資機會作出判斷，無論有關判斷是好是壞，上市申請人或其業務在商業上的可行性，並非香港證監會或聯交所的關注所在。

㈧ 財務造假券商有責任么

財務作假，投資者可通過法律途徑向審計所索賠，而相關審計人員的從業資格也可能會被取消，並處一定罰金。
所有的財務造假都與公司高管有關，只要斷絕了高管的推卸責任之路，上市公司造假的動力就可以消除大半。因此，在我國上市公司財務造假現象屢禁不絕的情況下，不妨借鑒美國的做法，通過立法，讓高管對財務造假承擔法律責任。這樣，既可以確保上市公司財務信息的真實性，保護投資者利益，也能促使整個社會誠信度的提高。

上市公司財務造假的手段有哪些
1、利用企業之間的關聯交易，提高經營業績，粉飾財務報告。

一般而言，國內的上市公司大多屬集團型企業，無論是從公司結構、組織形式、還是經營涉足范圍、各個運作環節等，大多處於一種復合形的多元架構。其向公眾披露的合並會計報表數據范圍涵蓋了母公司、子公司、各類合營公司、聯營公司、及控制、共同控制、有重大影響等各類企業的經濟活動情況。關聯企業均為獨立法人，各自獨立核算，但關聯企業之間往往在整個集團內又相互配套，甚至互為商業購銷客戶，這些在理論上為上市公司通過內部交易調節合並數據提供了一個平台。

2、通過「泡沫重組」，或突擊進行資產轉讓等方式，追求一種華而不實的短期逐利行為。

每到年底，各家「st」類或准「st」類公司為避免停市摘牌厄運，挖空心思，利用各種形式的重組和資產轉讓、股權轉讓等「一錘子買賣生意」方式調節報表，扭虧為盈，涉險過關。

還有一些本來有較好業績的企業，為了給人以高成長的印象或其他目的(如操縱二級市場價格等)，「大幅」增長利潤。實際上，這種通過債務重組和轉讓資產等方式所獲得的非經常性收益並不是總能得到，由於主營業務沒有實際成長，這些企業在業績大幅提升一兩年後，往往又出現業績大幅縮水的情況，投資者則因為只看重企業表面收益的增長而投資失敗。

3、賬面資產與資產本身的實際價值背離，資產負債表中的虛擬資產大量滲透。
仔細閱讀一些上市公司披露的財務會計報告，我們不難看出，在資產負債表中，列入上市公司資產類項目的待處理財產損溢、待攤費用、長期待攤費用等較直觀的虛資產部分在許多公司中佔有較大的數額，有的公司高達千萬余元，在某種程度上講這是以往年度不穩健的會計政策造成的後果，同時也是未來必須用盈利來消化的包袱。這還不算，另外還有一部分只有上市公司本身清楚的東西，即應收賬項中有多少收不回的壞賬?存貨中有多少滯銷、貶值、甚至報廢的部分?固定資產中到底有多少與現實公允價值背離較遠的部分，有多少已經不能再給企業帶來可預見的經濟效益但仍反映在賬表上的固定資產，還有無形資產部分等等，實際上往往只有在企業最終清算時虛實差別才充分顯現出來，這也是為什麼很多企業一遇到清算清盤時、重組時、改制時就會出現「大窟窿」的原因。

㈨ 上市公司涉嫌信披違法被證監會立案調查影響股票走勢嗎

會的。

依據《中華人民共和國證券法》第六十七條規定：發生可能對上市內公司股票交易價格產生較大影容響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，並予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律後果。

下列情況為前款所稱重大事件：公司的經營方針和經營范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；公司發生重大虧損或者重大損失；公司生產經營的外部條件發生的重大變化；公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動。

(9)上市公司造假對券商影響擴展閱讀：

股票走勢的相關要求規定：

1、當指數上漲，黃色曲線在白色曲線走勢之上時，表示發行數量少的股票漲幅較大；而當黃色曲線在白色曲線走勢之下，則表示發行數量多的股票漲幅較大。

2、當指數下跌時，假如黃色曲線仍然在白色曲線之上，這表示小盤股的跌幅小於大盤股的跌幅；假如白色曲線反居黃色曲線之上，則說明小盤股的跌幅大於大盤股的跌幅。

㈩ 我把上市公司的負面消息買給券商，他們做空從中受益，這樣可以嗎

首先要看你的消息來源是何處，是否正規？
否則，如果涉及內幕交易信息，你作為泄漏方，也回是要答被處罰的。
另外，不要給券商，券商不能保護你，還不如給財經媒體，第一財經日報、理財周報啊之類的。
近期幾個大的事件都是媒體曝光的。