上市公司可轉債不足3000萬

1. 上市公司有錢,為什麼還要發行可轉債呢

因為可轉債的票息很低，比銀行貸款更便宜。未來如果股價表現好，則轉股後連利息都不要付，降低了公司的融資成本。

2. 發行可轉債的上市公司連續幾個會計年度凈利潤虧損的,可轉債會被停上市

這個應該是會的。可轉債相對應的股票如果退市，那麼可轉債也會被停上市。這些都有一定的聯系的。

持有人有權在規定在期限內按照一定的比例和相應的條件將其轉換成確定數量的發債公司的普通股票，可轉債具有雙重屬性，即債券性和期權性，首先它是一種債券，具有面值、利率、期限等一系列要素，其次在一定條件下，它可以轉換成發債公司的普通股票。

擴展資料：

發行可轉債對股價的影響：

與一般債券相比，可轉換債券的利率是比較低的，發行的可轉換債券的票面利率多在1%上下，只具有象徵意義，利率的高低對可轉換債券不具有決定性的意義。從實踐上看，規定是可轉換債券的利率不超過一年期銀行存款利率，而一般債券的年利率要高於銀行同期存款利率的40%左右。

從另一方面看，可轉換債券的利率越高，說明其債券屬性上升而股票屬性下降，投資者從轉股獲得的收益相應下降，可能反而得不償失。

3. 可轉債強贖是什麼意思

可轉債強制贖回是在可轉債發行期間，該公司股票連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價不低於當期轉股價格130%（含），發行人有權按照債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉債。

從發行人的角度看，有條件贖回可轉債需要考慮的各方利益訴求包括公司贖回可轉債需要支付的現金帶來的流動性壓力，公司股東，實際控制人等可轉債持有人的潛在損失，高轉股溢價率下強制條件贖回影響公司在資本市場的融資形象。

(3)上市公司可轉債不足3000萬擴展閱讀：

注意事項：

1、嚴格參照其對應股票的走勢去操作。

2、在研究個股的基礎上，選擇可轉債。

3、對於嚴重偏離價值的可轉債，堅決不碰。

4、不可重倉，小倉位操作。

5、操作次數，不要過於頻繁，一般上午1-2個來回，下午1-2個來回即可。

6、設置好止損，一旦與自己的預判相反，不要心存僥幸，2個點以內，及時止損。

7、對於波幅過大的可轉債，不要過夜，特別是周末。

4. 有沒有人知道每年中國上市公司發行可轉債的數量

中國目前可轉債券的數量為總共33隻，至於每年發多少沒要規定，都是各個公司根據自身情況去申請發行，而且不一定申請就能申請下來。有各種各樣的制度要求。

5. 上市公司發行可轉債股的條件是什麼

《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》

第四條發行人發行可轉換公司債券，應當符合《可轉換公司債券管理暫行辦法》規定的條件。

第五條擔任主承銷商的證券公司應重點核查發行人的以下事項，並在推薦函和核查意見中予以說明：

1、在最近三年特別在最近一年是否以現金分紅，現金分紅占公司可分配利潤的比例，以及公司董事會對紅利分配情況的解釋；

2、發行人最近三年平均可分配利潤是否足以支付可轉換公司債券一年的利息；

3、是否有足夠的現金償還到期債務的計劃安排；

4、主營業務是否突出。是否在所處行業中具有競爭優勢，表現出較強的成長性，並在可預見的將來有明確的業務發展目標；

5、募集資金投向是否具有較好的預期投資回報。前次募集資金的使用是否與原募集計劃一致。如果改變前次募集資金用途的，其變更是否符合有關法律、法規的規定。是否投資於商業銀行、證券公司等金融機構(金融類上市公司除外)；

6、發行人法人治理結構是否健全。近三年運作是否規范，公司章程及其修改是否符合《公司法》和中國證監會的有關規定，近三年股東大會、董事會、監事會會議及重大決策是否存在重大不規范行為，發行人管理層最近三年是否穩定；

7、發行人是否獨立運營。在業務、資產、人員、財務及機構等方面是否獨立，是否具有面向市場的自主經營能力；屬於生產經營類企業的，是否具有獨立的生產、供應、銷售系統；

8、是否存在發行人資產被有實際控制權的個人、法人或其他關聯方佔用的情況，是否存在其他損害公司利益的重大關聯交易；

9、發行人最近一年內是否有重大資產重組、重大增減資本的行為，是否符合中國證監會的有關規定；

10、發行人近三年信息披露是否符合有關規定，是否存在因虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏而受到處罰的情形；

11、中國證監會規定的其他內容。

第六條發行人有下列情形之一的，中國證監會不予核准其發行申請：

1、最近三年內存在重大違法違規行為的；

2、最近一次募集資金被擅自改變用途而未按規定加以糾正的；

3、信息披露存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的；

4、公司運作不規范並產生嚴重後果的；

5、成長性差，存在重大風險隱患的；

6、中國證監會認定的其他嚴重損害投資者利益的情形。

(5)上市公司可轉債不足3000萬擴展閱讀

《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》

第七條發行人申請發行可轉換公司債券，應由股東大會作出決議。股東大會作出的決議至少應包括發行規模、轉股價格的確定及調整原則、債券利率、轉股期、還本付息的期限和方式、贖回條款及回售條款、向原股東配售的安排、募集資金用途等事項。

第八條發行人及有關中介機構應按照中國證監會的有關規定製作申請文件。

第九條主承銷商負責向中國證監會推薦，出具推薦意見，並負責報送發行申請文件。

第十條為發行人發行可轉換公司債券提供服務的中介機構應認真履行義務，並承擔相應的法律責任。主承銷商還應對可轉換公司債券發行申請文件進行核查。有關核查的程序和原則應參照股票發行內核工作的有關規定執行。主承銷商應向中國證監會申報核查中的主要問題及其結論。

第十一條在報送申請文件前，主承銷商及其他中介機構應參照股票發行的有關規定在盡職調查的基礎上出具推薦函。推薦函的內容至少應包括：

1、明確的推薦意見及其理由，對發行人發展前景的評價，有關發行人是否符合可轉換公司債券發行上市條件及其他有關規定的說明，

2、發行人主要問題和風險的提示，簡介證券公司內部審核程序及內核意見(同時提供有關申請文件的核對表)，附參與本次發行的項目組成人員及相關經驗等。

第十二條發行人律師在按照有關規定出具的法律意見書和律師工作報告中，除滿足規定的一般要求外，還應針對可轉換公司債券發行的特點，對可轉換公司債券發行上市的實質條件、發行方案及發行條款、擔保和資信情況等情況進行核查驗證，明確發表意見。

第十三條發行人最近三年財務會計報告均由注冊會計師出具了標准無保留意見審計報告的，發行人應在申請文件中提供最近三年經審計的財務會計報告；發行申請於下半年提出的，還應提供申請當年公司公告的中期財務會計報告。

上市未滿三年及重大重組後距本次發行不滿一個會計年度的上市公司，應依據前款規定提供財務會計報告。

第十四條發行可轉換公司債券的核准參照中國證監會有關股票發行核準的規定執行。

6. 為什麼說上市公司一定要可轉債進行轉股

可轉債不轉股就是債券，到期要還本付息，而股票不用還本，派發乏海催剿詘濟挫汐旦摟股息還是大股東說了算。你要是上市公司也當然會選擇轉股的。除非上市公司不缺錢，大股東不願意稀釋自己的股份。

7. 發行可轉換債券的股份公司要求凈資產不低於3000萬但是還要求發行債券後不少於凈資產的40%，那麼

發行債券凈資產不低於3000萬是基本要求，債券余額不多於凈資產40%（不是少於！）。發行不少於5000萬是債券上市的基本要求，如果企業凈資產沒有達到2個億以上，只是介於3000萬-2億之間，可以發債，但債券不上市，只在大宗平台交易。

8. 上市公司為何要發行可轉債它和股票融資有什麼區別

因為可轉換債券可轉換成股票，它可彌補利率低的不足。如果股票的市價在轉券的可轉換期內超過其轉換價格，債券的持有者可將債券轉換成股票而獲得較大的收益。

區別：

1、基本含義

可轉換債券：是債券持有人可按照發行時約定的價格將債券轉換成公司的普通股票的債券。

股票融資：是指資金不通過金融中介機構，藉助股票這一載體直接從資金盈餘部門流向資金短缺部門，資金供給者作為所有者（股東）享有對企業控制權的融資方式。

2、優勢

可轉換債券：

可轉換債券具有債權和股權的雙重特性。可轉換債券具有雙重選擇權的特徵。

一方面，投資者可自行選擇是否轉股，並為此承擔轉債利率較低的成本；

另一方面，轉債發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權，並為此要支付比沒有贖回條款的轉債更高的利率。

雙重選擇權是可轉換公司債券最主要的金融特徵，它的存在使投資者和發行人的風險、收益限定在一定的范圍以內，並可以利用這一特點對股票進行套期保值，獲得更加確定的收益。

股票融資：

（1）籌資風險小。由於普通股票沒有固定的到期日，不用支付固定的利息，不存在不能還本付息的風險。

（2）股票融資可以提高企業知名度，為企業帶來良好的聲譽。發行股票籌集的是主權資金。普通股本和留存收益構成公司借入一切債務的基礎。有了較多的主權資金，就可為債權人提供較大的損失保障。因而，發行股票籌資既可以提高公司的信用程度，又可為使用更多的債務資金提供有力的支持。

（3）股票融資所籌資金具有永久性，無到期日，不需歸還。在公司持續經營期間可長期使用，能充分保證公司生產經營的資金需求。

（4）沒有固定的利息負擔。公司有盈餘，並且認為適合分配股利，就可以分給股東；公司盈餘少，或雖有盈餘但資金短缺或者有有利的投資機會，就可以少支付或不支付股利。

3、特點

可轉換債券：可轉換債券有若干要素，這些要素基本上決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價格、市場價格等總體特徵。

（1）有效期限和轉換期限。就可轉換債券而言，其有效期限與一般債券相同，指債券從發行之日起至償清本息之日止的存續期間。轉換期限是指可轉換債券轉換為普通股票的起始日至結束日的期間。

（2）股票利率或股息率。可轉換公司債券的票面利率（或可轉換優先股票的股息率）是指可轉換債券作為一種債券時的票面利率（或優先股股息率），發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款確定，一般低於相同條件的不可轉換債券（或不可轉換優先股票）。

（3）轉換比例或轉換價格。轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成普通股票的股數。

股票融資：控制權是一種綜合權利，如參加股東大會，投票表決，參與公司重大決策，收取股息，分享紅利等。它具有以下幾個特點：

（1）長期性。股權融資籌措的資金具有永久性，無到期日，不需歸還。

（2）不可逆性。企業採用股權融資勿須還本，投資人慾收回本金，需藉助於流通市場。

（3）無負擔性。股權融資沒有固定的股利負擔，股利的支付與否和支付多少視公司的經營需要而定。

9. 可轉債是怎麼回事它是怎樣決定多少債券轉換一股股票的如果到期了客戶可不可以自由選擇現金或股票呢

1、可轉債全稱為可轉換公司債券。在目前國內市場，就是指在一定條件下可以被轉換成公司股票的債券。

2、可轉債具有債權和期權的雙重屬性，其持有人可以選擇持有債券到期，獲取公司還本付息；也可以選擇在約定的時間內轉換成股票，享受股利分配或資本增值。所以投資界一般戲稱，可轉債對投資者而言是保證本金的股票。

比如說某上市公司可轉債每手的價格為1000元，轉換價格確定為25元，則意味著這1000元1手的可轉換債券可以轉換成相應上市公司的股票40股。

3、這個轉股價格對投資者來說一般是固定的，上市公司在募集債券說明書中就會確定下來。按照國際慣例一般是先計算這個上市公司募集債券說明書公布日之前20或30個交易日的平均收盤價格，然後在這個價格的基礎上上浮一定幅度，這個上浮的幅度一般都在10%以內。

(9)上市公司可轉債不足3000萬擴展閱讀：

可轉債如何轉換成股票：

1、轉債在發行滿一段時間後（一般是半年），即進入轉股期，可自由轉換成股票。

滬市的可轉債在轉股期內，可直接從交易系統委託轉。

方法如下：賣出對應的轉股代碼，價格100元，數量為要轉成股票的可轉債張數；深市的可轉債需到櫃台委託轉股，比較麻煩。可轉債買入當天即可轉股，但轉股後要第二個交易日才可以賣出。

2、舉個例子說明一下可轉債轉股：以2007年1月9日收盤為例，桂冠轉債（100236），轉債收市價141.67，正股收市價8.72，轉股價6.07。

如果你有200張桂冠轉債，可在收市前輸入委託：賣出181236，價格100，數量200，即可申報轉股，當天收市交割後，你可得int(200*100/6.07)=3294股，剩下5.42元不足1股，直接返還現金。

3、要注意的是：除非你交易金額很大，債券市場成交金額不足以買入你的可轉債，否則的話，只有在可轉債折價的時候，才有必要轉股。因為溢價或平價的時候，轉股後賣出股票的收益不如直接賣出可轉債的收益高，所以只需要直接賣出可轉債即可。