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銀行業金融機構案件警示教育資料

發布時間:2021-01-20 04:47:46

A. 什麼是案件防控

案件防控是以風險為對象的一種防控措施,作為企業經營管理過程中的一個重要環節,是為了進一步提高員工的風險防控意識。就風險而言,案件防控的具體情況如下:

1、風險迴避

風險迴避是投資主體有意識地放棄風險行為,完全避免特定的損失風險。

2、損失控制

損失控制不是放棄風險,而是制定計劃和採取措施降低損失的可能性或者是減少實際損失。

3、風險轉移

風險轉移是指通過契約,將讓渡人的風險轉移給受讓人承擔的行為。通過風險轉移過程有時可大大降低經濟主體的風險程度。

4、風險保留

風險保留即風險承擔。也就是說,如果損失發生,經濟主體將以當時可利用的任何資金進行支付。

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案件防控的管理要求

1、加大教育和培訓力度,提高全員的合規經營意識和自覺性。加強對員工的政治思想、職業道德、專業知識、制度觀念、法紀意識和案例警示教育,積極引導員工樹立正確的人生觀、價值觀,培養員工誠實守信的職業操守,增強遵章守紀意識和崗位責任意識,充分發揮崗位制約監督作用,切實防範道德風險。

2、建立「制度定期評價機制」,健全完善各項規章制度。同時狠抓規章制度落實,全面提升制度執行力,切實防範操作風險。定期評價制度建立和執行情況,認真梳理規章制度的合規性和時效性,對無章可循或規章制度不能適應業務發展和管理實際的,及時進行修訂完善。

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