金融公司合規專員面試提問

1. 面試提問...你對金融的了解...如何回答

金融可抄以這樣啊！
金融的內容可概括為貨幣的發行與回籠，
存款的吸收與付出，貸款的發放與回收，
金銀、外匯的買賣，有價證券的發行與轉讓，保險、信託、國內、國際的貨幣結算等。
從事金融活動的機構主要有銀行、信託投資公司、保險公司、證券公司、投資基金，還有信用合作社、財務公司、金融資產管理公司、郵政儲蓄機構、金融租賃公司以及證券、金銀、外匯交易所等。
金融金融是信用貨幣出現以後形成的一個經濟范疇，它和信用是兩個不同的概念：
（1）金融不包括實物借貸而專指貨幣資金的融 通（狹義金融），人們除了通過借貸貨幣融通資金之外，還以發行股票的方式來融通資金。
（2）信用指一切貨幣的借貸，金融（狹義）專指信用貨幣的融通。人們之所以要在「信用」之外創造一個新的概念來專指信用貨幣的融通，是為了概括一種新的經濟現象；信用與貨幣流通這兩個經濟過程已緊密地結合在一起。最能表明金融特徵的是可以創造和消減貨幣的銀行信用，銀行信用被認為是金融的核心。

估計你在找與銀行 股票 之類有關的工作吧 ！

2. 去金融類的公司面試需要做哪些准備工作多謝大蝦們指導一下

我也收到這家公司的面試通知了，但是我沒有應聘這家公司啊，而且面試消息都是通過招聘網站發送的消息，太不正規了。連個電話通知都沒有，我覺得現在的很多招聘網站也太不負責人了，好多公司都是騙子公司。。。

3. 證券公司合規專員主要做些什麼

首先他們主要是對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、版監督和檢查。熟悉銀行權、銀監會和外匯管理局等監管機構的監管法規。 然後持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

(3)金融公司合規專員面試提問擴展閱讀：

證券公司合規專員負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。了解銀行等金融企業各項業務運作機制、能跟蹤法律法規、監管規定的銀行工作人員，需要有較強的學習能力、書面和口頭表達能力、敢於質疑的職業精神。

4. 如何面試銀行合規管理及風控部總經理

尊敬的領導，評委：
大家好，感謝組織上提供這次競聘機會，使我們每個人都有機會站在這個平台上，正視自己，挑戰自己，超越自己！有句名言說得好：「沒有比腳更長的路，沒有比人更高的山」。只要我們能夠邁出堅定的腳步，勇於超越，就一定能夠實現自己的夢想。今天，我就是為了實現自己的夢想而來，我競聘的崗位是銀行合規部總經理，我希望能夠在這一崗位上發揮自己的優勢和專長，為我行做出更大的貢獻。
下面，我簡單介紹一下我的個人情況，希望能夠贏得各位的支持與信任。
我叫***，今年**歲，（黨員），**學歷，經濟師職稱。我於XXXX年進入金融系統。在XX銀行工作了*年，先後從事**/**/**、分理處副主任、會計科副科長、支行財會部主任兼總稽核等職務。XXXX年，我有幸加入XX銀行，在XX這個大家庭里，我從基層團隊組長做起，先後擔任營業部會計主管、支行運營經理以及***主任等職務。自XXXX年加入XX以來，由於我工作認真負責、業績表現突出，曾先後多次獲得個人榮譽稱號。
各位領導，今天我之所以參加這次競聘，主要源於我熱愛這份工作，並且有做好這份工作的強烈信心。首先，我從事基層銀行業務管理工作多年，熟悉銀行傳統業務和現代業務。其次，我對分行的組織結構、網點布局；人員配備、勞動組合；職能發揮、市場開拓；隊伍建設、思想工作；內控管理、後勤保障等方面都有較深的了解和研究。特別是在作業中心任主任期間，積累了很多的內控管理經驗。再次，我淡泊名利，身無不良習氣，自認是個有肯奉獻、有膽識、對事業執著和處事機敏的人，而這些堪稱是一個優秀的部門負責人必備的品質。最後，我比較熟悉合規部的實際情況。正是鑒於以上原因，我信心十足地參加本次競聘！
眾所周知，既然是競聘必然會「有上有下」，而只有對我行的發展作用最大的競聘者才應該最終留下來。那麼，我的優勢在哪裡呢？「事實勝於雄辯」，我將結合自己的工作經歷，從以下五個方面進行匯報：
第一，我熱愛事業，有強烈的責任心和事業心，具有過硬的綜合素質。我在銀行戰線上工作已近XX年了，始終注重加強自身政治修養，做事堅持原則，思想進步，生活作風正派，工作遵紀守法。此外，我還認真學習和領會國家關於銀行業發展的路線、方針和政策，增強了金融工作者的使命感和責任感，牢固樹立了金融工作者的形象。另外，無論從事哪一個崗位，我都能以端正的工作態度、強烈的責任心和事業心，在第一時間內適應和接受新崗位，吃苦耐勞、兢兢業業。曾於XXXX年被評為分行先進個人、XXXX年被評為分行優秀員工、XXXX年還被評為分行工會積極分子。
第二，近XX年的工作經歷，具有較高的專業理論水平、扎實的業務功底，和豐富的實踐經驗。XX年來，從基層到管理，我從事過多個崗位，踏實好學肯鑽研的個性使我積累了我人生極為寶貴的技能、學識與經驗。我在X行XX分理處任副主任期間，該分理處在整個XX省分行的各個網點中名列榜首，並被譽為省行級「星級網點」、「青年文明號」等光榮稱號。我在X行市南二支行財會部擔任副主任、主任兼總稽核等職期間，個人年度考評連續獲A級，所帶領部室曾榮獲XXXX年行內績效考核第一名、先進集體等榮譽，所在支行榮獲全市績效考核XX年度排名第一，XX年度排名第三的好成績。來到XX後，我曾負責營業部後台清算與業務管理，積極投入分行開業前准備、開業驗收、628系統轉培訓、系統參數設置及新系統上線等重要工作。就職分行運營部作業中心主任後，依靠多年過硬、扎實、全面的業務功底，作業中心業務質量明顯提高，我個人被評為總行先進運營工作者、我所帶領的團隊被評為總行運營條線溝通協作先進團隊。
第三，我熟悉行業法規，風險識別及風險把控能力強，具備一定的合規風險管理水平。我熟悉金融政策、法律、監管以及反洗錢規定。在X行市南二支行兼任總稽核期間，我多次參與過公金、個人、風險，以及財務等各個專業條線的業務檢查與督導、參與了省行組織的拉網式全面檢查以及各類業務風險點，以及各項規章制度的完善和制定等工作，具備了一定的風險管控能力和綜合業務水平。加入XX以後，我在會計基層管理崗位上，認真履行運營經理的崗位職責，負責日常會計核算與監督檢查，各類規章制度與操作辦法的修訂與實施，具備了豐富的實踐經驗；大大提升了自己的基層的風險管控能力。
第四，*年管理崗位的磨礪，使我具有較強的組織管理能力和對外協調能力。我曾在X行做過近X年的部門管理，在本行又先後從事過營業部會計主管、支行運營經理等職務，從而積累了豐富的管理經驗。無論是人員定位，資源整合崗位配置，還是按需組建業務團隊，我都輕車熟路。在擔任我分行運營部作業中心主任以來，我通過健全考核辦法，出台獎罰政策，建立員工手冊及管理檔案，實施團隊積分，開展內部競賽等措施，極大的促進了部門各項業務的良性發展，調動了員工的工作積極性，經過近X年的努力，部門及分行各項集中業務質量明顯提高，員工協作意識與業務水平明顯改善，團隊整體作戰能力及團隊凝聚力也得到了進一步的增強，部門合規文化的踐行也已初見成效。
第五，我的綜合分析與文字處理能力、辦公軟體與計算機應用能力均能達到崗位要求。我能夠熟練使用辦公軟體及我行操作系統，能夠順暢地進行計算機應用與簡單維修，另外，我曾先後參加過總行組織的《會計出納知識題庫》和《會計出納操作及運行管理制度規范》的編寫工作，個人的文字處理及業務分析能力也得到了加強。
如果這次競聘成功，說明我的施政觀點、業務主張、工作能力和處事原則得到了大家的認可。我將十分珍惜我人生旅途中的一次拼搏機會，竭盡全力當好**負責人。力爭在短期內，把分行合規部推上一個新台階。為了實現這一目標，我將主要採取以下措施。
（一）多管齊下在行內倡導和培育良好的合規文化。我將協助分行行長實施有效的合規風險管理，帶領合規部通過網站開辟合規文化建設專欄，定期編發合規文化建設專刊等手段，宣傳有關合規政策和監管文件，普及合規知識和理念；在分行內開展爭做「合規標兵」、創建「合規風險管理示範單位」、舉辦「合規文化建設文藝展演」等形式，傳導合規知識，增強全員合規經營意識，營造良好的合規文化氛圍；提高合規風險管理的有效性，扎實推進合規文化建設。
（二）完善合規管理機制，制定完善的合規風險管理流程和規章制度。我將從流程管理、崗責體系、績效管理等方面入手，探索合規管理新途徑，有效發揮不同層次合規風險管理崗位的管理監督職能，讓其承擔起平行制約和行為監督的責任，協調和處理好各經營單位針對業務發展和合規風險管控之間的關系，使合規風險管理涵蓋各業務領域，實現對風險的全面?及時監控。進一步優化合規風險管理流程，實現合規風險管理與業務管理的平行作業，提高合規風險管理的效率。同時，要建立科學的風險決策流程，確保對合規風險的及時預警。
（三）建立嚴謹規范的制度體系，引導合規風險管理工作的有序開展。一是結合全行《合規手冊》的推廣應用，對現有制度進行清理，制訂統一的《業務操作指南》；二是從制度審查把關，要求業務部門在出台和修改制度前充分調研，廣泛聽取意見，並及時向業務部門反映執行制度的情況，實現上下聯動，避免制度因脫離實際情況而朝令夕改，維護制度的權威性和嚴肅性；三是及時進行管理制度的梳理歸納，對全行歷年來的規章制度進行後評估。把各類基本制度、管理辦法、實施細則、操作規程的健全性、有效性和貫徹落實情況作為監督、檢查和評價的重要內容，從強化流程式控制制入手，對風險控制點和關鍵環節進行了重點評估，及時發現並彌補制度設計和執行上的缺陷，不斷完善和改進制度體系。
（四）加強合規風險監測，探索合規風險監測方法，確保總行各項內控措施得到貫測。我將根據總行合規政策和總行業務條線合規計劃，對分行全轄內業務部門和營業網點的合規風險進行監測，一是建立從業人員不良信息資料庫，收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，及時分析預警可能發生的合規風險；二是通過現場審核或非場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，及時予以糾正；三是將合規納入績效考核范圍，通過激勵約束機制，體現對合規價值的鼓勵和重視，將合規風險管理能力作為考核評價各部門、分支機構負責人的重要內容。四是協助總行合規部和專業條線合規部門對分行的合規監控與測試，揭示和報告內控薄弱環節，跟蹤整改措施。通過以上措施，確保總行各項內控措施得到貫測，實現領導上重視，執行上有力。
（五）建設高素質的員工隊伍，奠定實施合規風險管理的人力資源基礎。我上任後，將加快對合規風險管理人才的培育，對員工進行持續有效的定期合規培訓、新員工合規培訓，建立高素質復合型的合規風險管理隊伍，以加強對金融交叉產品和衍生產品的風險識別、度量和控制，使整個合規風險管理隊伍在風險管理知識和能力上時刻保持先進性和實用性。
（六）牢固樹立服務意識，做好日常合規咨詢。我將積極為基層開展業務出謀劃策、排憂解難，為各業務部門提供合規咨詢、合規提示、新產品合規審核、報批報備材料及發文合規審核、操作流程、管理辦法修改調整合規審核等；寓管理於服務之中，為業務發展提供參考指導。
各位評委，各位領導，洋洋灑灑數千言，或許未能盡述我對作好今後工作的諸多設想，然而卻足以表達我對事業的執著和對我行的熱愛。我有激情，有膽識，有思想，有韌勁，更有一顆上進心。如果競聘成功，我必將以更大的干勁迎接挑戰，超越自我，在新的工作崗位上用行動詮釋我今天的話語，以百倍的信心和努力，為事業的發展貢獻自己的力量，向各位領導和評委交上一份滿意的答卷！如果競聘失敗，我也不會失落和難過，我將向成功的同志學習，找差距，查不足，勵精圖治，創新發展，與各位攜手共創我行新輝煌！
我的演講完畢，謝謝各位的支持！

5. 金融單位面試要注意哪些問題

一、完整、充分表達自己的簡歷

不必刻意為簡歷加太多修飾的東西，詳細地自我介紹以及入職需求和充分的個人履歷，就已足以給用人單位留下深刻的印象，請記住：用人單位用的是人，腳踏實地做事做人的人，太多的裝飾有時反而適得其反。

二、尋找適合你的職位

熟悉或是適合的職位，能讓你信心十足，增加成功的機率。

三、適當的禮儀、充分的重視

在接到面試通知的時候，不論你是否決定前往面試，都要認真記錄下對方告知的地址和可聯系電話，讓對方感到你重視這個面試通知，並且誠懇地向對方道謝。（或許，有時通知你面試的人，就是即將面試你的HR）

四、要有時間觀念

記住守時記住要在通知面試的時間提前十分鍾到達，不要遲到或是太早到。遲到會給對方留下不好的印象，也顯得對面試不太重視，如果你不熟悉路程地點，就預留更多的時間在路上；太早到會打亂別人的計劃，因為在約定時間前，對方的HR可能有其它安排，也或許正在面試別的求職者。

五、一顆平常心、謙和的態度助你贏得印象分

對招呼你的前台小姐，或是助理秘書，記住報以謝意和禮貌，不要盛氣凌人。或許有些人以為，負責招呼的人都是職位不高、無關緊要的人物，但是很多時候，HR通常會在面試過後，詢問這些人一些相關意見，有時她們一句話，就足以致你以死地了。

六、細節看個人素養

喝完水後的一次性杯，要記得自己扔了；在等待面試的過程中，不要亂碰面試單位的辦公用品或是文件；進門或離開的時候記得隨手關門；坐過的椅子記得放回原位。

七、儀態定成敗

在面試過程中，注意坐姿端正，面部表情平和，眼神不要游離，不要有太多的肢體動作和不必要的附加表達，比如搓手、咬唇等動作能讓對方看出你的緊張。如果確是緊張，可通過深呼吸或是心理暗示緩解情緒。心理暗示：在心裡對自己說「我很出色，我很好，我一定可以表現優秀，面試成功！」多說幾遍，就能增強信心。

八、感恩之心待往昔

在面試過程中，考官經常會提問你在舊單位離職的原因，並且對這個問題的答案較為重視。請注意盡量不要評擊或是抵毀你的舊任職單位，更不能泄露一些商業秘密，因為這關系你的素質和人品。離職的原因，盡量合情合理，不論是否面試成功，都要記得給對方留下一個良好的形象。

九、工作也需一定的執著

一些求職者通常以為工作經驗越是豐富越是受用人單位青睞，其實未必。作為我來說，如果看到求職者的工作簡歷上有長長的一串公司名單，任職時間都不長，我會懷疑此人的工作穩定性，如果對方不是特別優秀，我會放棄選擇此人。想來，沒有任何用人單位願意成為一個培訓場所，為社會不停輸送人才。所以切記不要在工作簡歷上填寫太多的工作經歷，有些只工作了一個月或是半個月，與面試工作無關的工作經驗，可省還是省了吧，工作也需一定的執著。

十、待遇薪金

適可而止如何適當提出自己的待遇要求，對於求職者來說，這通常是一個難題，提得少了，怕吃虧；提得高了，怕錯失機會。每一份工作，都有一個范圍內的相關行業待遇，在面試前，最好通過一些渠道了解清楚，提出較為適中的要求，而不至於因為「獅子開大口」嚇怕用人單位。最適中的價錢是行業的中間價，當然，如果你足夠自信，也可適當要求更高。

6. 今天去一家金融投資公司面試，明天可以上班，問一下會不會被騙

關鍵是看你應聘的是什麼職位。如果是營銷類的職位，那並不奇怪。許多的民間金融企版業，對營權銷類的職位本身沒有太多的要求，只要求你能找到客戶、拉倒資產就可以了。他們往往通過大量招聘，大量淘汰的方式尋找這些人。事實上，就是券商，營銷類職位的流動性也很大。
當然，你要注意兩點：其一，這家金融機構到底是賣什麼產品的。如果產品本身就不太合規，那售賣這種產品的人，未來有被起訴的風險。其二，這家金融機構的考核會不會很難達到，且經常調整。一些金融企業喜歡用這種方法淘汰職員，留下他們開發的客戶和資產。
希望對你有用。

7. 去金融投資公司面試需要了解什麼

金融分析師考試是沒有面試的，金融分析師考試分為三個級別，三個專級別都以筆試形屬式進行考試，金融分析師一級有240道選擇題，金融分析師二級有120道選擇題，金融分析師三級考試上午為IPS寫作，下午為60道選擇題。
金融分析師考試各級別側重內容：
金融分析師一級（側重知識、理解）一級考試（單選題）總共有240道（上午和下午各120道題）注重工具及技術，包括資產估值入門及證券管理技巧，主要考察考生對投資評估及管理方面的工具及基礎概念。
金融分析師二級考試側重：資產評估分析、股票估值、固定收益、衍生品投資，針對案例考察如何對產品進行有效定價和投資組合分析，考試形式是針對案例分析投資績效和收益變化。
金融分析師三級考試：上午為IPS寫作，下午為60道選擇題。側重投資組合管理，投資績效分析和理財管理，要求考生熟知資產定價和投資績效分析，能夠獨立撰寫投資報告，考試形式是按照例文要求分析投資績效，獨立撰寫投資分析報告。

8. 去金融投資公司面試需要了解什麼

金融分析師考來試是沒有面自試的，金融分析師考試分為三個級別，三個級別都以筆試形式進行考試，金融分析師一級有240道選擇題，金融分析師二級有120道選擇題，金融分析師三級考試上午為IPS寫作，下午為60道選擇題。
金融分析師考試各級別側重內容：
金融分析師一級（側重知識、理解）一級考試（單選題）總共有240道（上午和下午各120道題）注重工具及技術，包括資產估值入門及證券管理技巧，主要考察考生對投資評估及管理方面的工具及基礎概念。
金融分析師二級考試側重：資產評估分析、股票估值、固定收益、衍生品投資，針對案例考察如何對產品進行有效定價和投資組合分析，考試形式是針對案例分析投資績效和收益變化。
金融分析師三級考試：上午為IPS寫作，下午為60道選擇題。側重投資組合管理，投資績效分析和理財管理，要求考生熟知資產定價和投資績效分析，能夠獨立撰寫投資報告，考試形式是按照例文要求分析投資績效，獨立撰寫投資分析報告。

9. 合規專員工作職責

合規專員面試題：網路一下：「job006面試題網」或job006，那裡有各行各業合規專員
工作職責
和合規專員面試題
合規專員工作職責
1、負責檢查營銷
環節
是否與
客戶
簽署全權委託
協議
或向客戶做
收益
保底、
風險
共擔、利潤分享承諾；2、負責檢查是否向
居間人
開發的客戶做了充分的明示；3、負責檢查開戶環節是否向客戶充分揭示了風險，並審核確認客戶身份的
真實性
、開戶資料的合法性和完整性；4、負責檢查交易、結算環節是否有效控制客戶風險；5、負責檢查營業部各項業務的合法合規；6、負責檢查IB業務，確保無縫對接；7、負責檢查交易結算
系統安全
。

10. 佰仟金融公司面試會問些什麼問題

其實，不管是什麼樣的面試形，問的問題都差不多，萬變不離其宗，都有規律可尋。其實對所有的面試官而言，只有一個目的：在最短的時間里了解到你最多的信息。想高效率的准備面試，先從這七個大方面著手吧！
一、基本情況
1、請用最簡潔的語言描述您從前的工作經歷和工作成果。
二、專業背景
您認為此工作崗位應當具備哪些素質？
三、工作模式
您平時習慣於單獨工作還是團隊工作？
四、價值取向
您對原來的單位和上司的看法如何？
五、資質特性
您如何描述自己的個性？
六、薪資待遇
是否方便告訴我您目前的待遇是多少？
七、背景調查
您是否介意我們通過您原來的單位迚行一些調查？
95%的面試基本上都離不開這些問題，當然還有可能問一些專業問題，我想如果你做過的話應該都不是什麼難事，一般面試官都不會過多的問專業方面的問題的。以上信息直接參考楚湘人才網面試寶典篇之化繁為簡，把HR的上百道問題匯總成七大類和面試常問經典問題。更多更全面的面試資訊 面試技巧 面試問題請登陸楚湘人才網或關注微信公眾平台：楚湘人才網