銀行業金融機構統計管理規定

1. 金融統計管理規定的第六章

第三十二條中國人民銀行統計部門依法對各金融機構的統計工作以及統計法律、規定、制度的執行情況，統計質量、統計真實性情況和統計工作情況，定期或不定期進行監督檢查。檢查的內容和重點應根據統計法律、規定和統計制度實施的情況具體確定。
金融機構統計部門在中國人民銀行同級統計部門的組織指導下，監督檢查本系統統計工作，以及統計法律、規定、制度的執行情況。
任何人不得干擾和妨礙統計人員執法檢查和做出檢查結論。
第三十三條中國人民銀行統計部門應配備熟悉相關法律、規定、制度和統計業務的專職或兼職統計檢查員。
第三十四條統計檢查員在規定的職責范圍內行使統計檢查權。
第三十五條統計檢查部門和統計檢查員有權對被檢查機構使用的統計資料及其數據來源進行檢查和監督。統計檢查員按規定有權向被檢查金融機構發出《統計檢查查詢書》。被檢查金融機構在接到《統計檢查查詢書》15日內應據實答復。
第三十六條統計檢查可以對會計報表、與統計有關的其他業務報表及有關台賬和原始憑證等進行核對。

2. 銀行業監督管理機構進行金融統計的原則是什麼

」 統計是為了一定的目的，收集、整理有關數字資料，並加以分類、對比和進行研究的工作過程。金融統計屬於統計的范疇，是國民經濟統計的重要組成部分，同時也是金融活動的重要基礎工作。從金融監督管理的角度講，金融統計是銀行業監督管理機構分析研究銀行業金融機構現狀並預測其發展趨勢，據以制定金融監管的法規與政策的重要依據。 金融統計工作必須堅持客觀性、科學性和統一性的原則。統計數字的真實性，是統計工作的生命，是對統計工作的起碼要求。金融統計，必須堅持客觀性原則，如實反映銀行業金融機構業務活動情況，以便於通過統計資料，全面准確地掌握金融活動情況，發現問題，研究問題，制訂方針、政策，指導金融監管工作的展開。 統計資料是制定政策、編制和考核計劃的依據，應當做到准確、及時和全面三方面的要求。准確，就是統計數字要按規定的范圍和內容，不錯不漏地真實反映經濟情況;及時，就是按照規定的時限上報統計數據;全面，就是統計數據應能完整地、系統地反映經濟金融活動。銀行業監督管理機構的金融統計工作要對所研究對象，作出科學的解釋，揭示客觀事物的規律性。具體地說，一是統計報表和統計指標的設置、涵義、計算方法等，必須與統計的目的性緊密結合起來，既注意統計報表和統計指標的精簡、概括，又適應監管工作的需要;二是要做好統計資料的搜集、整理與分析，運用科學的方法計算、觀察和解釋客觀經濟現象。 銀行業監督管理機構統計工作涉及面廣，研究對象錯綜復雜，這就決定了銀行業監督管理機構的統計工作必須遵循統一性原則。沒有一套統一的、科學的統計制度，就不可能有高質量的統計工作。銀行業監督管理機構各級統計部門必須嚴格遵守上級機構制定的統計制度，按照統一的統計指標、統計方法、統計口徑、統計時間完成統計工作。並且要求各銀行業金融機構也按照銀行業監督管理機構統一制定的統計制度和統計方法開展工作，以保證金融統計的完整統一。

3. 金融機構應當按照中國人民銀行的規定，報送反洗錢統計報表、信息資料以及（）與反洗錢工作有關的內容。

C、稽核審計報告。

《金融機構反洗錢規定》第十七條金融機構應當按照中國人民銀回行的規定，報送反洗答錢統計報表、信息資料以及稽核審計報告中與反洗錢工作有關的內容。

(3)銀行業金融機構統計管理規定擴展閱讀：

中國人民銀行及其分支機構根據履行反洗錢職責的需要，可以採取下列措施進行反洗錢現場檢查：

（一）進入金融機構進行檢查；

（二）詢問金融機構的工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明；

（三）查閱、復制金融機構與檢查事項有關的文件、資料，並對可能被轉移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存；

（四）檢查金融機構運用電子計算機管理業務數據的系統。

中國人民銀行或者其分支機構實施現場檢查前，應填寫現場檢查立項審批表，列明檢查對象、檢查內容、時間安排等內容，經中國人民銀行或者其分支機構負責人批准後實施。

現場檢查時，檢查人員不得少於2人，並應出示執法證和檢查通知書；檢查人員少於2人或者未出示執法證和檢查通知書的，金融機構有權拒絕檢查。

現場檢查後，中國人民銀行或者其分支機構應當製作現場檢查意見書，加蓋公章，送達被檢查機構。現場檢查意見書的內容包括檢查情況、檢查評價、改進意見與措施。

4. 金融統計管理規定的第三章

第二十條金融統計資料公布的主要內容要逐步實現與國際接軌，加快透明度進程。
第二十一條中國人民銀行總行定期公布全國性金融統計資料(月後20日內通過新聞媒體和中國人民銀行網站向全社會公布月度金融機構貨幣供應量、信貸收支及資產負債主要指標等金融統計資料)；中國人民銀行分行、營業管理部、省會(首府)城市中心支行根據中國人民銀行總行規定，定期公布轄區內金融統計資料，並報總行備案，對外公布個別項目的統計數字，須報經行長批准。
金融機構總行(總公司、總局)對外公布金融統計資料，須經本行(公司、局)行長(總經理、局長)批准。金融機構分支機構公布金融統計資料，按照其上級主管部門的規定執行。
第二十二條對外公布有密級的金融統計資料的審批，實行分級負責制度。
絕密、機密、秘密級的金融統計資料，未經批准，任何單位或個人不得擅自對外公布。
絕密、機密、秘密級金融統計資料的劃分，按《金融工作中國家秘密及密級具體范圍的規定》執行。
對外公布絕密級金融統計資料，必須報經國務院審批後，由中國人民銀行總行公布；對外公布機密級金融統計資料，須經中國人民銀行總行批准；對外公布秘密級金融統計資料，全國性數字由中國人民銀行總行批准，金融機構本系統的數字由其總行(總公司、總局)批准。

5. 金融統計管理規定的第一章

第三條本規定所稱金融統計，系指中國人民銀行和各金融機構統計部門對各項金融業務活動的情況和資料進行調查收集、整理和分析，提供統計信息和統計咨詢意見，實行信息交流與共享，進行金融統計管理和監督等活動的總稱。它包括貨幣統計、本外幣信貸收支統計、現金收支統計、貸款累放累收統計、金融監管統計、資金流量統計、金融市場統計、銀行中間業務及各種專項統計等金融業務統計。
本規定所稱統計部門，系指中國人民銀行和各金融機構內部從事金融統計業務的工作部門。
第四條金融統計工作的基本任務是：及時、准確、全面地完成各項金融業務統計；收集、整理、積累金融和有關國民經濟的統計資料；開展統計調查、統計分析和統計預測，依法進行統計管理和統計檢查，為國家和金融部門進行宏觀經濟決策、監測經濟與金融運行情況、金融監管和經營管理提供統計信息和統計咨詢意見；為社會公眾提供統計信息；進行國際交流和為有關國際金融組織提供信息資料。
第五條金融統計工作遵循客觀性、科學性、統一性、及時性的原則。
第六條金融統計實行統一領導、分級負責的管理體制。中國人民銀行是組織、領導、監督、管理和協調全國金融統計工作的主管機關。
第七條金融統計要以計算機網路為依託逐步實現自動化、規范化、標准化管理。
第八條加快金融統計與國際接軌的進程，逐步實現按國際准則加工和披露金融統計數據。
第九條金融統計是以會計科目和各類賬戶信息為基礎的全面統計，在此基礎上形成各類統計報表。

6. 銀行業金融機構有( )等情形，由中國銀監會責令改正。

E是對的，是銀監會的職責。E是屬於違法經營。
銀監會職責：依照法律、行政法規制定並發布對銀行業金融機構及其業務活動監督管理的規章、規則；
依照法律、行政法規規定的條件和程序，審查批准銀行業金融機構的設立、變更、終止以及業務范圍；
對銀行業金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理；
依照法律、行政法規制定銀行業金融機構的審慎經營規則；
對銀行業金融機構的業務活動及其風險狀況進行非現場監管，建立銀行業金融機構監督管理信息系統，分析、評價銀行業
金融機構的風險狀況；
對銀行業金融機構的業務活動及其風險狀況進行現場檢查，制定現場檢查程序，規范現場檢查行為；
對銀行業金融機構實行並表監督管理；
會同有關部門建立銀行業突發事件處置制度，制定銀行業突發事件處置預案，明確處置機構和人員及其職責、處置措施和
處置程序，及時、有效地處置銀行業突發事件；
負責統一編制全國銀行業金融機構的統計數據、報表，並按照國家有關規定予以公布；對銀行業自律組織的活動進行指
導和監督；
開展與銀行業監督管理有關的國際交流、合作活動；
對已經或者可能發生信用危機，嚴重影響存款人和其他客戶合法權益的銀行業金融機構實行接管或者促成機構重組；
對有違法經營、經營管理不善等情形銀行業金融機構予以撤銷；
對涉嫌金融違法的銀行業金融機構及其工作人員以及關聯行為人的賬戶予以查詢；對涉嫌轉移或者隱匿違法資金的申請司
法機關予以凍結；
對擅自設立銀行業金融機構或非法從事銀行業金融機構業務活動予以取締；
負責國有重點銀行業金融機構監事會的日常管理工作；
承辦國務院交辦的其他事項。
人行職責：
中國人民銀行職能

中國人民銀行的主要職責為：
（一）擬訂金融業改革和發展戰略規劃，承擔綜合研究並協調解決金融運行中的重大問題、促進金融業協調健康發展的責任，參與評估重大金融並購活動對國家金融安全的影響並提出政策建議，促進金融業有序開放。
（二）起草有關法律和行政法規草案，完善有關金融機構運行規則，發布與履行職責有關的命令和規章。
（三）依法制定和執行貨幣政策；制定和實施宏觀信貸指導政策。
（四）完善金融宏觀調控體系，負責防範、化解系統性金融風險，維護國家金融穩定與安全。
（五）負責制定和實施人民幣匯率政策，不斷完善匯率形成機制，維護國際收支平衡，實施外匯管理，負責對國際金融市場的跟蹤監測和風險預警，監測和管理跨境資本流動，持有、管理和經營國家外匯儲備和黃金儲備。
（六）監督管理銀行間同業拆借市場、銀行間債券市場、銀行間票據市場、銀行間外匯市場和黃金市場及上述市場的有關衍生產品交易。
（七）負責會同金融監管部門制定金融控股公司的監管規則和交叉性金融業務的標准、規范，負責金融控股公司和交叉性金融工具的監測。
（八）承擔最後貸款人的責任，負責對因化解金融風險而使用中央銀行資金機構的行為進行檢查監督。
（九）制定和組織實施金融業綜合統計制度，負責數據匯總和宏觀經濟分析與預測，統一編制全國金融統計數據、報表，並按國家有關規定予以公布。
（十）組織制定金融業信息化發展規劃，負責金融標准化的組織管理協調工作，指導金融業信息安全工作。
（十一）發行人民幣，管理人民幣流通。
（十二）制定全國支付體系發展規劃，統籌協調全國支付體系建設，會同有關部門制定支付結算規則，負責全國支付、清算系統的正常運行。
（十三）經理國庫。
（十四）承擔全國反洗錢工作的組織協調和監督管理的責任，負責涉嫌洗錢及恐怖活動的資金監測。
（十五）管理徵信業，推動建立社會信用體系。
（十六）從事與中國人民銀行業務有關的國際金融活動。
（十七）按照有關規定從事金融業務活動。
（十八）承辦國務院交辦的其他事項。

7. 金融統計管理規定的第四章

第二十三條中國人民銀行總行設立專職統計部門，負責組織、領導和協調全國金融統計工作；中國人民銀行各分行、營業管理部、省會(首府)城市中心支行、地(市)級中心支行設專職統計部門，負責領導、協調轄區內金融機構的統計工作；中國人民銀行縣級支行設置統計崗位。
第二十四條各金融機構總行(總公司、總局)設立專職統計部門，管理本系統的統計工作；各金融機構分支機構的統計部門設置，由其總行(總公司、總局)自行決定。
第二十五條中國人民銀行統計部門履行下列職責：
(一)中國人民銀行總行統計部門起草金融統計制度和有關管理規定；各分行、營業管理部、省會(首府)城市中心支行統計部門可根據總行下發的制度和有關規定，結合當地情況起草本行制度和實施細則，並報中國人民銀行總行備案；
(二)組織、領導、管理、監督、檢查金融機構的統計工作；
(三)收集、審核、匯總、編制金融統計數據和統計報表；
(四)收集、整理、積累金融統計資料和有關國民經濟統計資料；
(五)按規定向有關部門提供金融統計資料，對外公布綜合性金融統計資料；
(六)組織金融機構開展統計調查、統計分析和統計預測；
(七)組織和促進金融統計標准化、現代化建設，建立統一的金融統計管理信息系統和有效安全的網路傳輸設施，在金融系統內實行信息共享；
(八)組織開展統計執法和統計質量檢查，培訓統計人員；
(九)經授權代表金融系統參加國內、國際金融統計活動。
第二十六條金融機構統計部門履行下列職責：
(一)貫徹執行中國人民銀行制定的金融統計制度及有關管理辦法，並接受中國人民銀行的監督、檢查；
(二)制定本系統金融統計制度、辦法，領導和管理本系統金融統計工作；
(三)收集、匯總、編制、管理本系統金融統計數據和報表；
(四)收集、整理、積累本系統金融統計資料和有關國民經濟統計資料；
(五)依法向中國人民銀行報送統計數據、報表、統計制度和統計資料，向有關部門提供統計數據，對外公布本系統金融統計信息；
(六)完成中國人民銀行布置的各項統計調查工作，在本系統組織開展統計調查、統計分析和統計預測；
(七)執行中國人民銀行規定的統一的統計指標編碼和電子文件介面規則；
(八)領導、組織本系統開展統計法規和統計質量檢查，培訓統計人員。