金融機構及金庫審批辦法

『壹』 如何辦理新建金融網點安全合格證審批

新建改建金融機構營業場所和金庫安全防範設施建設方案審批
（一）申請版報告，申請人營業權執照、委託書及代理人身份證復印件；
（二）《新建、改建金融機構營業場所/金庫安全防範設施建設方案審批表》；
（三）金融監管機構或上級主管部門關於批准金融機構營業場所、金庫建設（包括異地守庫）
的批文；
（四）安全防範設施建設工程物、技防設計方案或任務書和相關圖紙資料（物防設施平面、
結構圖；技防設施平面布防圖、管線敷設圖、系統原理圖、監控室布置圖；標有含運鈔車停
靠位置、相鄰100米內主要道路、建築物的營業場所、金庫周邊環境平面圖）；
（五）安全防範設施工程設計、施工單位營業執照及其行業主管部門出具的有效資質證書
（證明）。金庫、保管箱庫設計、施工人員單位提供所屬關系證明以及居民身份證復印件；
（六）主要安全防範產品檢驗報告、中國國家強制性產品認證證書或安全技術防範產品生產
登記批准書；
（七）房產產權證書復印件、房產購買合同復印件、租賃合同復印件（含相關的安全條款）。

『貳』 銀監會對金融機構進行什麼審查批准

銀監會對銀行業金融機構審批事項主要有3方面：1.機構設立、變更、終止事項。2.新業務、新產品審批。3.高管人員任職資格審批。

『叄』 哪些金融機構的設立需銀監會審批

銀監會的監管抄范圍

《第2條》國務院銀行業監督管理機構負責對全國銀行業金融機構及其業務活動監督管理的工作。

本法所稱銀行業金融機構，是指在中華人民共和國境內設立的商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。

對在中華人民共和國境內設立的金融資產管理公司、信託投資公司、財務公司、金融租賃公司以及經國務院銀行業監督管理機構批准設立的其他金融機構的監督管理，適用本法對銀行業金融機構監督管理的規定。

國務院銀行業監督管理機構依照本法有關規定，對經其批准在境外設立的金融機構以及前二款金融機構在境外的業務活動實施監督管理。

我國的金融監管機構有四個：證監會、銀監會、保監會、中國人民銀行。

第6條 國務院銀行業監督管理機構應當和中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構建立監督管理信息共享機制。

第7條 國務院銀行業監督管理機構可以和其他國家或者地區的銀行業監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。

『肆』 中國金融機構監管部門有哪些

中國現源行金融監管架構是「一行三會」。「一行」為中國人民銀行。「三會」是中國銀監會、中國證監會、中國保監會，分別負責銀行、證券、保險三大市場的監管

1、中國人民銀行，負責貨幣政策。

2、銀監會，統一監督管理銀行、金融資產管理公司、信託投資公司以及其它存款類金融機構。

3、證監會，負責對全國證券、期貨業進行集中統一監管。

4、保監會，負責統一監督管理全國保險市場。

(4)金融機構及金庫審批辦法擴展閱讀：

金融監管體制是金融監管的職責劃分和權力分配的方式和組織制度。國際上主要的金融監管體制可分為雙線多頭監管體制、一線多頭監管體制和單一監管體制。

金融監管體制是各國歷史和國情的產物。確立監管體制模式的基本原則是，既要提高監管的效率，避免過分的職責交叉和相互掣肘，又要注意權力的相互制約，避免權力過度集中。

在監管權力相對集中於一個監管主體的情況下，必須實行科學合理的內部權力劃分和職責分工，以保證監管權力的正確行使。

參考資料：

網路-中國金融機構監管體制

『伍』 境內非金融機構在境外設立銀行業金融機構需要銀監會審批嗎如需審批，審批依據和程序是什麼

不需要審批，因為你設立的是境外機構，那就有境外的相關機構審批，除非你要把業務再做回境內

『陸』 銀行違反《金融機構營業場所和金庫安全防範設施建設許可實施辦法》，公安機關可以查封其ATM嗎

按照公安部86號令，公安經文保支隊有權對你進行處罰或者責令進行整改！

『柒』 金融機構營業場所安防設施建設驗收公安部有令嗎

公安部86號令《金融機構營業場所和金庫安全防範設施建設許可實施辦法》

『捌』 商業銀行、信用社代理國庫業務管理辦法的第五章　代理支庫審批、設立和撤銷的管理

第三十二條代理支庫原則上應設在國有獨資商業銀行。未設國有獨資商業銀行分支機構的地區，經人民銀行商當地財政部門選擇審定，代理支庫也可設在其他商業銀行。
第三十三條代理支庫業務的商業銀行，必須嚴格執行《中華人民共和國國家金庫條例》及其《中華人民共和國國家金庫條例實施細則》和《中國人民銀行關於國庫會計核算管理與操作的規定》等法規、制度，認真辦理各項國庫業務。
第三十四條代理支庫名稱定為：中華人民共和國國家金庫××縣(市)支庫(代理)或中華人民共和國國家金庫××市××區支庫(代理)。
第三十五條代理支庫的設立條件。代理支庫的金融機構必須是經過人民銀行批准設立，具有良好的信譽，較好的經營業績，配備專職人員，內控機制健全，資金結算渠道暢通，核算工具先進，認真履行國庫職責，並能按規定設置國庫工作機構的金融機構。
第三十六條設立代理支庫的審批許可權。商業銀行分支機構代理支庫的，由各省、自治區、直轄市及計劃單列市分庫商同級財政部門後，由分庫審批。已經辦理代理支庫業務的商業銀行必須補辦審批手續。
第三十七條代理支庫的審批程序。凡要求代理支庫的商業銀行，應向上一級人民銀行提出書面申請。上一級人民銀行審議後，附書面審議意見報分庫。
代理申請書中必須包含本商業銀行對代理支庫業務的機構、崗位設置和人員配備情況，對辦理國庫業務的承諾和內控管理措施等內容，並必須提供以下書面資料：
(一)人民銀行頒發的經營金融業務許可證復印件一份；
(二)上兩年度的資產負債表和損益表復印件各一份；
(三)相關的內部管理制度和資金結算情況報告；
(四)金融機構負責人、擬設國庫機構負責人或辦理國庫業務負責人、主要經辦人員情況簡介。
分庫對上述材料審查後，認為符合代理支庫條件的，由分庫向商業銀行頒發「代理支庫資格證書」，並與其簽定「代理支庫業務協議書」，明確商業銀行代理支庫業務的有關問題，具體填制內容由各分庫確定。分庫將上述審批資料按代理行歸檔保存。
商業銀行憑「代理支庫資格證書」和「代理支庫業務協議書」辦理當年代理支庫業務。「代理支庫業務協議書」一式三份，一份分庫留存，一份當地人民銀行留存，一份代理行留存。
第三十八條代理支庫的年審。每年年度終了後，代理行必須在新年度一月底之前以該行正式文件形式，向上一級人民銀行報告上年度的代理情況。收到代理行提交的年審材料後，人民銀行必須在十個工作日內完成審查，並提出對代理行的年審意見。
年審合格的，上一級人民銀行批准代理行繼續代理國庫支庫業務的，經上一級人民銀行頒發新的年度代理資格證書，並與其簽定新年度代理支庫業務協議書後，代理行方可繼續辦理國庫業務。年審期間，不論代理行年審是否合格，在人民銀行下發新年度代理資格證書前，其支庫業務仍由原代理行辦理。
年審報告的內容主要包括：
(一)年國庫業務量；
(二)年預算收、支情況；
(三)年內國庫業務人員和主管國庫工作的各級領導人員及變動情況；
(四)年內自身國庫工作開展情況；
(五)年內對轄區內鄉(鎮)國庫或國庫經收處的檢查情況；
(六)同級財政、徵收機關對代理行辦理國庫業務的書面意見；
(七)年內審計、檢查部門的審計、檢查結論；
(八)年內國庫工作中出現的問題；
(九)相關問題的解決措施及取得的成效；
(十)今後改進和努力方向。
第三十九條代理支庫有下列情況之一的，即為年審不合格：
(一)機構不健全、人員不到位、內部管理不嚴、制度不落實，存在風險隱患的；
(二)發生國庫資金挪用、盜竊案件的；
(三)存在嚴重的稅款延解、占壓現象的；
(四)對財政、稅務等部門簽發的撥款、退庫憑證審核不嚴，造成資金損失，有連帶責任的；
(五)國庫業務核算質量低，屢次發生差錯又無改進措施或改進無成效的；
(六)對自身或轄區內鄉(鎮)國庫和國庫經收處發生的重大問題隱匿不報的。
第四十條上一級人民銀行建立「代理支庫年審登記表」，將代理支庫上報的年審資料，按年度、附「代理支庫年審登記表」後裝訂存檔。並將代理支庫的年審情況和違紀、違規、違法情況送人民銀行監管部門，記入人民銀行金融監管檔案和金融機構高級管理人員任職資格檔案。

『玖』 金融服務公司審批條件

名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱專使用「投資基金」屬字樣。
名稱中的行業用語可以使用「風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金」等字樣。
基金型：投資基金公司「注冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低於1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合夥協議書）承諾全部到位。」
單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合夥人不在本限制條款內）。
至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。
基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。

『拾』 金融機構營業場所和金庫安全防範設施建設許可實施辦法的介紹

《金融機構營業場所和金庫安全防範設施建設許可實施辦法》，列二十條，自2006年2月1日起施回行。這是為答了保障銀行和其他金融機構營業場所、金庫的安全，規范公安機關的相關許可工作，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》等有關法律、行政法規的規定而制定的。