關於做好證券公司代銷金融產品監管的通知

❶ 廣發證券有過哪些創新的舉措

近兩年有開拓新三板，發展港股，廣發金快線現金理財，廣發睿組合等等。

❷ 我國證券投資基金監管的法律法規體系是怎麼構成的

《基金法》頒布後，中國證監會會同有關部門制定了一系列監管規則，形成了以《基金法》為核心，《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金託管資格管理辦法》等為配套規則的基金法律體系，對基金業市場主體的准入標准、行為規則以及基金運作的關鍵業務環節進行了系統的規范。

(1)法律。

①《基金法》是基金行業的基本法。《基金法》在充分總結我國基金業實踐經驗，並借鑒境外成熟規則的基礎上，系統規定基金運作的基本原則。同時，《基金法》還授權中國證監會根據《基金法》的原則制定一些操作性的實施細則，既有原則性，又有較強的操作性。

②《證券法》作為證券業的基本法，也是基金行業遵循的重要法律。《證券法》將證券投資基金份額的上市交易納入《證券法》的規范范圍。除上述規定外，基金作為證券市場的機構投資者之一，要遵守《證券法》中的交易、清算、信息披露等一系列原則。

此外，基金活動涉及眾多的民事法律關系，還需遵守其他一些法律的相關規定，如訂立基金合同、託管協議、代銷協議，需要遵守《合同法》。與基金活動有關的其他重要法律主要有：《民法通則》、《合同法》、《信託法》、《會計法》等。

(2)部門規章及規范性文件主要包括：

①《基金管理公司管理辦法》主要規定基金管理公司的設立標准及審批程序、公司重大變更事項審批程序、公司治理及經營原則、監督管理措施等內容。

②《證券投資基金託管資格管理辦法》主要規定基金託管人資格條件、審批程序及監管要求。

③《證券投資基金運作管理辦法》主要規定基金募集申請條件、審批程序、設立條件、基金申購與贖回原則、基金投資與收益分配原則、基金份額持有人大會召開程序、監管要求等內容。

④《證券投資基金銷售管理辦法》主要規范基金代銷機構資格審批、基金宣傳推介材料的基本要求、基金銷售費用、基金銷售行為規范及監督管理等內容。

⑤《證券投資基金信息披露管理辦法》主要規定基金信息披露的主要內容及基本要求。

⑥《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》主要規定基金行業高級管理人員的任職資格、審核程序、行為規范等內容。

此外，中國證監會根據行業發展的情況及監管需要，單獨或會同有關部門出台了一系列配套的規范性文件，如《基金管理公司內部控制指導意見》、《貨幣市場基金管理暫行規定》、《證券投資基金信息披露的內容與格式指引》等。

(3)自律性規范。自律性規范包括滬、深證券交易所發布的《證券投資基金上市規則》，上海證券交易所發布的《交易型開放式指數基金業務實施細則》，中國證券業協會發布的《行業公約》等。

健全有效的基金監管體系是基金業健康快速發展的保證。經過幾年的探索，目前已構建了分工明確、協調配合、高效有序的基金監管體系。中國證監會作為基金監管體系的組織者和領導者，擔負著行政許可、政策研究、規則制定、組織指導派出機構和證券交易所的監管工作等重大職責，在基金監管體系中處於核心地位；中國證監會各派出機構根據中國證監會的授權，對轄區內的從業機構進行日常監管；證券交易所對基金在交易所內的投資活動進行監管，負責交易所上市基金的信息披露監管工作；中國證券業協會負責基金從業機構和從業人員的自律管理。

你這個問題過大，不好說的很准確的。

❸ 證券公司可以代銷金融產品的券商名單

中信證券、海通證券、廣發證券
從券商創新大會的內容看，監管層將放寬版券商的業務范圍和投資方式許可權制，支持證券公司開展市值管理等各類中介服務，並放開證券公司依法設立直投、並購基金、另類投資等子公司。同時，擴大證券公司代銷金融產品范圍，擬允許證券公司代銷經國家有關部門或授權機構批准、備案發行的各類金融產品。此外，允許券商開展轉向QDII經紀業務、以自有資金及專項理財基金或直投基金進行跨境投資。
這意味著，券商將見證並參與中國資本市場的改革，其自身也將迎來大發展大變革的黃金年代。
希望採納

❹ 證券公司代銷金融產品管理規定的證券公司代銷金融產品管理規定

證券公司代銷金融產品，應當遵守本規定。法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）另有規定的，從其規定。
本規定所稱代銷金融產品，是指接受金融產品發行人的委託，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。 證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和證監會的規定，取得代銷金融產品業務資格。
證券公司住所地證監會派出機構按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。 證券公司代銷金融產品，應當建立委託人資格審查、金融產品盡職調查與風險評估、銷售適當性管理等制度。
證券公司應當對代銷金融產品業務實行集中統一管理，明確內設部門和分支機構在代銷金融產品業務中的職責。禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品。 證券公司應當與委託人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，並明確約定以下事項:
（一）向客戶進行信息披露、風險揭示以及後續服務的相關安排；
（二）受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和後續處理機制；
（三）出現委託人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排;
（四）因金融產品設計、運營和委託人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委託人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。 證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。
證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介；客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，並由客戶簽字確認。
委託人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委託人確定的購買人范圍銷售金融產品。 證券公司應當採取適當方式，向客戶披露委託人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、准確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的信用風險、市場風險、流動性風險等主要風險特徵，並披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。
代銷的金融產品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應當以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露金融產品的風險特徵與客戶風險承受能力的匹配情況，並要求客戶簽字確認。
證券公司應當向客戶說明，因金融產品設計、運營和委託人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委託人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。 證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：
（一）採取誇大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品；
（二）採取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品；
（三）與客戶分享投資收益、分擔投資損失；
（四）使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委託人接收客戶購買金融產品的資金；
（五）其他可能損害客戶合法權益的行為。
證券公司從事代銷金融產品活動的人員不得接受委託人給予的財物或其他利益。 證券公司從事代銷金融產品活動的人員，應當具有證券從業資格，並遵守證券從業人員的管理規定。
證券公司應當對金融產品營銷人員進行必要的培訓，保證其充分了解所負責推介金融產品的信息及與代銷活動有關的公司內部管理規定和監管要求。 本規定自公布之日起施行。

❺ 證券公司代銷金融產品管理規定的中國證券監督管理委員會公告

〔2012〕34號
現公布《證券公司代銷金融產品管理規定》，自公布之日起施行。
中國證監會
2012年11月12日

❻ 證券公司代銷金融產品管理規定製定的意義選那幾個。

ABD。今天的後續教育培訓很簡單，上網隨便一搜就有答案了。

❼ 證券公司代銷金融產品可以請喝茶不

代銷金融產品是需要向中國證監會申請銷售資質的。
證券公司多數都是有這個資質的，只要銷售的金融產品經過正規備案是完全合法的。
多數銀行、證券公司、期貨公司都有這個銷售資質。