❶ 銀行業金融機構案防工作包括哪些方面應如何構建案防工作體系
落實主題責任，健全案防制度，案防工作機制完善，風險排查和防控，監督檢查
❷ 銀行業金融機構基層網點負責人案防日常基礎工作的自查報告
我們可寫，【】【】在頭相內。
❸ 銀行財務部案防評估報告怎麼寫'
一、
自我評估開展情況
為保證我行案防評估工作順利進行，成立了本年度案防
工作評估領導小組，組長：
***
，副組長：
***
，成員：
***
。
領導小組下設辦公室，辦公室設在
***
，辦公室主任由
***
同
志兼任。辦公室負責案防評估工作的有效開展，具體包括評
估辦法制定、組織各支行案防評估工作、對銀監局的評估結
果進行反饋。
二、
自我評估得分情況
（一）案防工作組織情況：總行董事會下設審計委員會。
監事會監督董事會、
高級管理層履職盡職情況，
對違反法律、
法規的董事、高級管理人員提出罷免建議，由監事長對本行
案防監督工作負總責。總行內部設立合規審計部，合規審計
部負責落實審計委員會決議，組織逐級簽訂案防責任目標
書。
（二）制度及質量監控情況：行長是案防制度制定和執
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行的第一責任人。明確各部門及分支機構案防工作的職責分
工，內設機構合規審計部是案防牽頭部門，並由專人負責研
究制定年度案防工作計劃。制訂《案防職責》
、
《轉發銀行業
金融機構案件處置三項制度的通知》
、
《印發案件風險防控處
置預案的通知》
。組織學習《
***
辦法》
，對制度落實實行常
規性稽核檢查，並及時下發整改通知書，查出問題及時通報
處理，確保員工理解掌握制度並明晰違規應當承擔的責任。
（三）案防工作執行情況：總行內部機構合規審計部協
助高級管理層制定、有效推動和執行銀行的合規政策，有效
管理銀行的合規風險。主動識別、量化、評估、監測、測試
和報告合規風險。建立制度後評價體系，對各項制度合規性
和有效性進行審查，根據審查結果和業務發展需要及時修訂
完善，確保制度涵蓋所有業務領域和環節。
❹ 銀行業怎麼提高員工案防責任意識
一,強化對案件防控工作的責任制管理。我行嚴格堅持「誰主管、誰負責」和「一把手負總責」的案件防控責任制管理機制～通過不斷深化責任制管理～將責任目標細化分解～逐級簽訂責任書～逐級落實工作任務～ 堅持年度考核等方式～著力構建了較為系統和完善的責任制網路體系。把案防工作以責任制的形式落實到每一個機構、每一個部門、每一個重要崗位人員～並將案防工作目標納入經營管理活動之中～與年度行長經營責任目標同考核。凡發生經濟案件的分支機構～當年行長經營責任目標中所佔考核分值全項扣除～還將嚴格按照本行相關規定追究有關人員的責任。年終～對案防責任制執行考核為優秀的分支機構給予通報表彰和獎勵。正向與負向激勵相結合考核機制的運用～使所轄機構各級管理人員案防履職責任意識得到增強～進一步提升了全行案件防控的綜合能力。
,二,著力加強案件防控的道德防線建設。案件風險防控～人的因素是關鍵～人的思想意識一旦發生偏差～再嚴密的制度都有機可尋。我行堅持以人為本～強化教育引導～採取對新入行員工進行職業道德、紀律培訓教育～對在職員工進行案例警示教育、合規教育～對管理人員上專題廉政黨課等形式～努力築牢思想防線。通過宣傳教育～強化員工熟知本職崗位行為規范和禁止事項～清楚知道應該怎樣做～時刻
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謹記不能做什麼～及時消除發案的思想根源。去年～領導小組辦公室先後給新入行員工講授職業道德、職業紀律培訓課XX次～受培訓人員XX人次,組織警示教育參觀學習活動XX次～受教育中層管理人員XX人,轉發和製作學習通報材料XX份～供各部室、各分支行幹部員工學習使用。各分支行結合實際創造性地開展多項思想教育活動～為實現??年度的工作目標奠定了堅實基礎。
,三,重視和發揮案防工作的整體聯動效應。案件風險防控是一項長期而艱巨的任務～涉及范圍廣。全行各部門、各機構均堅持「守土有責」～前中後台整體聯動～各個環節嚴格把控～全力查防案件風險。一是貫徹落實銀監會規范操作風險管理工作的「十三條意見」和「十個聯動」要求～法律合規部牽頭開展以防範操作風險為重點的經營管理大檢查。二是貫徹執行《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》～防範和治理案件風險隱患～案防領導小組辦公室組織開展銀行從業人員違反職業操守問題、銀行員工涉及社會融資行為風險等專項排查。三是體現監管要求～把控風險重點～審計部牽頭開展「內,外,部審計發現問題跟蹤審計」、「櫃面及信貸業務操作風險審計」等專項審計～並對XX個分支行開展了內部控制審計評價。四是為控制和預防會計操作風險～運營管理部對XX家分支機構的XX個營業網點開展運營管理檢查～了解和掌握各營業機構內部控制情況～揭示櫃面操作、支付結算、會計核算及運營內控管理活動中存在的問題。五是其他各業務管理條線、各分支機構結合各自工作廣泛開展多項檢查、突查～以查促防～極大地提高了全行案件風險的防控能力。
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,四,全面貫徹執行銀監會127號文件精神。銀監會127號文件是以加強銀行業金融機構案件防控基礎工作～嚴格櫃台業務操作為主要內容的專項文件～具體包括重要崗位員工輪崗、對賬、案件風險審計等方面的工作要求和具體措施。我行全面貫徹落實銀監會127號文件精神～重點強化了四個方面的工作:一是及時組織開展以防範櫃面操作風險為核心的櫃台業務專項檢查和審計。二是加強集中對賬管理。全面改造銀企對賬系統進行～新增內部賬集中對賬功能～機構往來內部賬的全面集中對賬,存放中央銀行、存放境內、境外同業賬務按日、按月對賬。三是加強重要崗位人員輪崗管理。制訂出台《XX銀行重要崗位人員輪崗暫行辦法》～對XX名櫃員、XX名授權會計進行輪崗～加大了對會計櫃面業務風險的控制和制衡。四是加強案件風險審計。新制訂出台《XX銀行案件或操作風險審計管理辦法(試行)》～將案件風險列入常規性審計活動之中～積極發揮內審在案件防控中的重要職能～及時查糾違規操作行為～消除發案隱患。
,五,嚴肅查處違反規章制度的行為。去年從嚴查處了管理人員違規及授意下屬員工違規辦理業務的重大違規行為。通過懲處～充分表明行黨委的態度和決心～維護了法規制度的嚴肅性～給全行員工以警示和教育。
,六,深入扎實地抓好安全保衛各項工作。密切關注銀行業安全保衛工作新形勢、新特點、新動態～緊密結合實際～將安全保衛工作的具體措施落到實處～實現全年無安全責任事故。一是嚴格落實安全保衛工作責任制管理。層層簽訂《安全保衛工作責任書》～形成層層
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相連、環環相扣的安全保衛責任網路體系～嚴格考核～嚴格獎懲。二是完善安全保衛制度。對不符合當前工作需要的規章制度～重新進行梳理和完善。三是完成總行監控中心和報警聯網系統改造。總行金庫實現款箱流轉數字化管理。四是開展安保處突演練。時刻保持高度警惕～切實提高人防技能。五是抓社會治安綜合治理。落實治安責任～嚴格管理～認真排查～落實整改～消除不安全因素～確保了全行工作的安全運行。