⑴ 作為銀行人員，怎樣嚴格貫徹執行合規高壓線
銀行不都有法務么，合不合規先讓法務審啊
⑵ 公務員受聘於銀行金融機構做監督員是否合規
公務員可以受聘做監督員的，到銀行金融機構也可以，只要是不領取報酬就行
⑶ 存款類金融機構管理的一般原則有哪些它們的措施和原因分別是什麼
存款類金融機構一般是指銀行業金融機構，銀行業金融機構的准入門檻比較高，因為他們是重點行業，重點機構，需要收到，嚴格的監管，所以，銀行業金融機構的管理原則也是比較嚴格，注重內控合規和風險防範。
⑷ 銀行業金融機構績效考核的合規指標包括哪些指標
銀行業金融機構績效考評指標包括五大類：
合規經營類指標、（）、經營效益類指標、發展轉型類指標、社會責任類指標。
管理類指標
⑸ 金融機構中 合規和反洗錢的關系
錯誤。內部審計職責不僅是反洗錢或者小金庫；相反金融機構反洗錢合規管理部門不僅限於審計業務。 當然，兩者有職權重合點即防止國有、集體、單位資財流失於個別人。
⑹ 金融機構合規管理部門是否有權出具法律意見書
法律意見書，是律師或法律工作者提供法律服務的一種綜合性的書面專文件，其內容包括屬向咨詢者提供法律依據、法律建議以及解決問題的方案。
出具法律意見書的主體不限於律師，企業法務人員（法律工作者）也可以出具。律師或法律工作者以出具法律意見書的方式解答法律詢問，應當注意為咨詢者提出的法律問題作出准確、肯定、有法律依據的回答，為咨詢者的決策提供具體、明確、可靠的參考意見。任何主體依法出具的有效文書，均有法律意義，據此承擔法定後果責任。
金融機構屬於企業，合規管理部門有權出具法律意見書。
⑺ 金融機構為合規檢查需要能調取客戶賬戶流水么
流水需要客戶授權才行，不授權他們就無法調取。
⑻ 公司和第三方金融機構合作，他們做調查的時候說我們有行為AML不合規，他們為什麼認為我們在洗錢
公司和第三方金融機構合作，他們做調查的時候說你們有行為AML不合規，他們認為你們在洗錢，自然有他們的道理。