金融機構案防工作自我評估

❶ 銀行業金融機構案防工作自評估是對什麼案件工作整體開展情況開展評估

銀行案件定義及分類
（一）案件定義
《銀行業金融機構案件處置工作規程》中第三條案件定義修訂為：「本規程所稱案件是指銀行業金融機構從業人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯銀行業金融機構或客戶資金或財產權益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關立案偵查或按規定應移送公安、司法機關立案查處的刑事犯罪案件。」
（二）案件分類
在上述案件定義的基礎上，根據銀行業金融機構從業人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規行為等因素將案件分為三類：
1．銀行業金融機構從業人員在案件中涉嫌觸犯刑法的，為第一類案件。
2．銀行業金融機構從業人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規行為且該違法違規行為與案件發生存在聯系的，為第二類案件。
3．銀行業金融機構從業人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業金融機構或其從業人員也無其他違法違規行為的，為第三類案件。
二、適用案件定義及分類若干問題的解釋
（一）案件定義及分類中「銀行業金融機構從業人員」是指作案時，符合《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》（銀監發〔2011〕6號）第二條規定的人員。
（二）案件定義中「…或按規定應移送公安、司法機關立案查處的刑事犯罪案件」中的「規定」指《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》（國務院令第310號）和《中國銀監會關於印發〈中國銀監會移送涉嫌犯罪案件工作規定〉的通知》（銀監通〔2007〕27號）。
（三）案件分類中第二類及第三類案件中「其他違法違規行為」中的「法」、「規」指除刑法以外的法律法規、監管規章及規范性文件、自律性組織制定的有關准則，以及銀行業金融機構制定的適用於自身業務活動的行為准則。
三、部分特殊案件及例外情況統計歸類的說明
（一）商業賄賂類案件。單純商業賄賂類案件不納入銀行業金融機構案件統計范疇，但若案件中除商業賄賂行為外，存在金融詐騙、違法放貸等符合上述銀行業金融機構案件定義的行為，納入銀行業金融機構案件統計范疇。
（二）銀行業金融機構從業人員或客戶遭受人身傷害類案件。在銀行業金融機構營業場所和辦公場所內，針對銀行業金融機構從業人員或客戶的人身安全實施暴力行為，應當由公安機關立案偵查的刑事犯罪案件納入第三類案件進行統計。
（三）涉嫌非法集資活動類案件。銀行業金融機構從業人員違規使用銀行業金融機構重要空白憑證、公章等，套取銀行業金融機構信用參與非法集資等活動，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關立案偵查或按規定應移送公安、司法機關立案查處的案件納入第一類案件進行統計。
（四）網上銀行詐騙、電話銀行詐騙、電信詐騙、盜刷銀行卡及pos機套現等案件。外部人員實施的網上銀行詐騙、電話銀行詐騙、電信詐騙、盜刷銀行卡及pos機套現等案件，經公安機關立案後，除有證據證明銀行業金融機構及其從業人員存在違法違規行為的以外，納入第三類案件進行統計，按月報送案件數據。
四、其他有關要求
（一）各銀行業金融機構原則上只對第一類及第二類案件按照《銀行業金融機構案件處置工作規程》開展案件調查、審結及後續處置工作。
（二）銀監會直接監管的銀行業金融機構總部和各銀監局按照《銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法》報送《案件信息確認報告》時，應初步明確案件所屬類別，在案件分類情況發生變化時，要及時報送後續報告進行調整。
「一案四問責」制度，是指對案發當事人、相關制約人、內部監督檢查責任人、領導責任人進行問責，對領導責任人的問責堅持「上追兩級」。

❷ 銀行業金融機構案防工作評估指標體系這個表示哪個通知

《中國銀監會辦公廳關於印發銀行業金融機構案防工作辦法的通知》要求，銀行業金融機構應當設立一名合規總監或指定一名高級管理人員負責本機構合規及案防工作。

❸ 員工自我評估該怎麼寫。

員工自我評估可以從自己的優勢、切忌沒有重點，要實事求事，還需要加上自己的思想匯報內容。詳細可以從以下幾個方面入手：

1、突出優勢。

自我評價寫優缺點時，應該簡明扼要地說明自述者最大的優勢，是那種能從眾多競爭對手中脫穎而出的特點，決定性的技能。

2、自我評價是一個具備概括性，總結性，客觀性的評價。

建立自我評價切記不要長篇大論，沒有重點。 只要簡單，突出重點即可，例如應聘的是技術性崗位，那就總結自己的技能水平，突出你的實力與特點，如果是應聘人事方面，突出自己的資歷，專業特長以及個人辦事性格即可。

3、實事求事。

自我評價的時候一定要突出自己的工作風格和能力，千萬不要有虛假情況或者誇大其詞。

4、思想匯報。

主要是學習的態度。態度要端正，要符合社會主義價值觀。

注意事項：

1、自我評價應該包括一下幾點：知識結構、能力結構、個性心理特徵，這是一份合格的自我評價應該有的基本內容。

2、人是生活在社會中的人，人的行為在很大程度上取決於對自我的認識很評價。知道、了解這些認識，有助於我們形成正確的價值觀，更加客觀准確的進行自我評價。

❹ 工作自我評估報告里，「過去一年的職責中，我的主要成就」，怎麼寫

給你個範本。 本人適應能力強，責任感很強，工作認真負責，能吃苦耐勞。有很強的團隊意識。具備良好的溝通與傾聽能力，善於分析與把握客戶的心理。勤奮好學興趣廣泛，善於與人溝通。積極向上是我的心態！努力超越，超於自我，是我的目標

❺ 工作自我評估及期望

題主，您好！

您的問題描述的不是很清晰。

至於工作的自我評估和期望，我說說自己看法吧。主要可以從兩方面看待，一是工作效益方面，一是自身成長方面。評估，無非是評估工作效益是否達成，或者自身成長是否進步？期望，無非是工作的達成目標，或者自身的奮斗目標。

望採納，謝謝！