英國金融服務局側重於從

『壹』 英國金融服務監管局的職能行使

（一）核准在銀行、投資事業和保險三部門內運營的公司。
（二）審批在上述部門以不同方式運營的個人。
（三）制定政策和規則（目前僅對投資事業和保險有此許可權）。
（四）信息收集和調查權力。
（五）干預權（如要求公司停止涉及新業務）。
（六）金融處罰權（Powers To Impose Financial Penalties）。
（七）消費者教育以及行業性培訓。
（八）加強國際交流。 （一）強調信息披露的重要性，為消費者提供公平交易機會。
（二）促進公司維持運營標准並不斷改善，提高行業整體水準。
（三）制定合理和預防性的規則，防範和化解風險。
（四）促進效率最大化，一是促進市場活動合法，員工素質高；二是充分利用技術優勢提高效率。 執法及調查許可權
（一）強製取締未經許可的事業，並予以起訴。
（二）管理交易所及自律組織，監視市場重大不法行為。
（三）協調配合重大調查案件。同時，有充分權力，採取民事訴訟行為。
（四）涉嫌犯罪行為，交由檢察官或商工部（Department of Trade & Instry）執行起訴。前者負責財務報告虛偽不實及市場操縱等犯罪行為的起訴；後者則負責內幕交易的起訴。
（五）依法律規定有權對投資事業進行審問及強制製作文件等。
（六）商工部有調查內幕交易行為的許可權，並對一般公司行號進行調查。
（七）自律組織在契約的規范下，對其會員亦有類似的權能。 合並後員工約2000人。英國金融服務管理局首席執行官埃克托爾·桑特表示：「英國金融服務管理局過去充滿艱辛，該機構在組織運行模式上做出了很大改變，以加強對金融市場的監管，這種變革還將持續下去。」英國金融服務管理局負責人表示：「金融改革任重道遠，即使在看到經濟復甦的苗頭下也不能鬆懈。」

『貳』 英國金融服務管理局（FSA）和英國金融行為管理局(FCA)是什麼關系【AETOS艾拓思】

英國金融服務管理局（FSA）於2013年起細分為兩個新的監管機構，分別是金融行為管回理局（Financial Conct Authority, FCA）和審慎答監管局（Prudential Regulation Authority, PRA）。其中對經紀商的監管權由FSA移交至FCA。FCA負責監管銀行、保險以及投資事業，包括證券和期貨。

『叄』 英國金融服務局的組織機構及主要職能

每個職能部門都有相關的董事負責
●直接向董事會負責的部門
1、董事會秘書(Company Secretary)：直接向主席會議負責。
2、董事會總顧問辦公室(General Counsel to the Board)：包括銀行和綜合事務首席顧問，投資事業首席顧問，保險和友誼協會首席顧問。
3、聯絡和FSA公司事務(Communications & Corporate Affairs)：負責媒體聯系，通信基礎設施，對外公開事務及新聞發布和說明。
4、質量保證及內部審計(Quality Assurance & Internal Audit)：負責外部風險和銀行規則，內部風險以及質量保證、內部審計的運作。
●直接向首席行政官負責的部門
5、首席行政官辦公室：負責辦公樓、接待和會務、業務活動計劃等。
6、財稅部門(Interim Finance)：負責會計事務、稅收及管理信息等。
7、信息系統(Information System)：負責戰略與管理、商業系統、服務提供、項目管理等。
8、人力資源(Human Resources)：負責FSA人力、發展、財務監督、運營情況報告等。
●直接向金融監督管理董事負責的部門
9、銀行及房屋協會(Banking & Building Societies)：負責監管英國存款吸收機構、國外銀行、經濟數據及風險分析、政策制定、風險管理等。
10、投資事業(Investment Business)：監管原屬證券和期貨局(SFA)、投資管理監管組織(IMRO)、個人投資局(PIA)的監管對象，以及政策制定。
11、市場和交易所(Markets & Exchangse)：負責監督市場行為和基礎設施、交易所和清算公司。
12、保險和友誼協會(Insurance & Friendly Societies)：負責監督保險及其相關協會等機構，監督勞埃德和倫敦保險市場、政策制定。
13、養老基金(Pensions Review)：監督養老基金單位、政策和標准制定。
14、UKLA：監督股權市場(Equity Markets)、資本市場集團、政策制定等。
15、綜合性集團(Complex Groups)：監督銀行及其已產生交易的風險、政策制定等。
●直接向核准、執法和消費者聯系管理董事負責的部門
16、策劃部門(Project Arrow)：負責規則、程序制定、監管理念、風險管理和評估等。
17、核准(Authorisation)：負責對公司、個人的審核和登記事務、檔案材料管理等。
18、執法(Enforcement)：負責法定調查、規則執行和法律、政策的貫徹落實。
19、消費者聯系(Consumer Relations)：負責消費者投訴、消費者政策研究、消費者教育、公眾咨詢、消費者賠償等。
20、管理目標(Management Tasks)：負責管理目標的設定和任務的協調、分派等。
另外有負責行業培訓、金融犯罪聯系單位、法庭秘書等相關職能，但尚未有明確的董事負責。

『肆』 英國金融服務監管局的職責范圍

負責監管銀行、保險以及投資事業，包括證券和期貨。與英格蘭銀行（BOE）同隸屬財政部，FSA負責金融事業管理，而BOE主要任務維持金融穩定。
FSA是全世界最權威最嚴格的金融監管機構，對客戶的資金和操作規范每年都會審批一次。如果違反規定，一定會被懲罰，甚至會吊銷牌照。

『伍』 英國金融服務局的概況

金融服務監管局於1997年10月由證券投資委員會（Securities and Investments Board，SIB，該組織年成立）改制而成，為獨立的非政府組織，擬成為英國金融市場統一的監管機構，行使法定職責，直接向財政部負責。
●1998年6月完成第一階段改革，銀行監管職能由英格蘭銀行轉向FSA。
●2000年6月，皇室批准《2000年金融服務和市場法》，擬於2001年執行，屆時證券和期貨局（Securities and Futures Authority）、投資管理監管組織（Investment Management Regulatory Organisation）、個人投資局（Personal Investment Authority）以及Building Societies Commission、Friendly Societies Commission、Register of Friendly Societies等機構職責，將並入FSA。 依據《2000年金融和市場服務法》，有四方面：
（一）維護英國金融市場及業界信心。
（二）促進公眾對金融制度的理解，了解不同類型投資和金融交易的利益和風險。
（三）確保業者有適當經營能力及財務結構健全，以保護投資者。同時，教育投資者正確認識投資風險。
（四）監督、防範和打擊金融犯罪。 （一）重視成本與效益的經營觀念。
（二）加速金融服務業的改革。
（三）重視金融管理及金融服務業國際化的本質，維護英國的競爭地位。
（四）在加之於公司的負擔和限制，以及對消費者和行業監管利益之間取得平衡；維持公司合理競爭的價值。 負責監管銀行、保險以及投資事業，包括證券和期貨。與英格蘭銀行（BOE）同隸屬財政部，FSA負責金融事業管理，而BOE主要任務維持金融穩定。
英國是目前世界上金融服務最完善、最健全的國家，並且通過金融服務監管局對（FSA）對所有在其境內注冊的金融服務機構進行嚴格的監管。
中國銀行今年在英國成立子行和中國國際銀行，同樣需要向英國金融服務監管局（FSA）遞交申請，並在批准後允許其注冊，開展業務。
屬全世界最權威最嚴格的金融監管機構。

『陸』 英國金融服務監管局的基本原則

英國金融服務管理局（FSA）實現上述目標的基本原則如下所訴：
（一）重視成本與效益的經營觀念。
（二）加速金融服務業的改革。
（三）重視金融管理及金融服務業國際化的本位，維護英國的競爭地位。
（四）在加之於公司的負擔和限制，以及對消費者和行業監管利益之間取得平衡，維持公司合理競爭的價值。

『柒』 英國金融服務監管局的歷史

英國金融服務管理局（Financial Service Authority---FSA），該局於1997年10月由1985年成立的證券投資委員會（ and Investments Board---SIB組織）改組而成，作為獨立的非政府組織，擬成為英國金融市場統一的監管機構，行使法定職責，直接向英國財政部負責。
英國金融服務管理局（FSA）是一個獨立的非政府機構，賦予了法定權力的金融服務及市場法案2000（FSMA），是一家有限擔保和融資的金融服務行業。
作為英國的金融服務監管機構，FSA的法定目標是制定規則，廣泛調查和權利執法，董事會制定了整體政策，但是日常決策和管理工作人員是執行委員會的根本職責。FSA的力量和目標是通過金融服務和市場法案2000（FSMA），也旨在促進高效、有序和公平的金融市場和遵循FSA良好的監管原則。
◆1998年6月完成了第一階段改革，銀行監管職能由英格蘭銀行轉向FSA。
◆2000年6月，皇室批准《2000年金融服務和市場法》，擬於2001年執行，屆時證券和期貨局（Securities and Futures Authority）、投資管理監管組織（Investment Management Regulatory Organisation）、個人投資局（Personal Investment Authority）以及Building Societies Commission、Friendly Societies Commission、Register of Friendly Societies等機構職責，將並入FSA。

『捌』 英國金融服務監管局的發展

英國，作為全球老牌金融中心，英國財政部主要有兩個金融監管部門：一是英格蘭銀行專（BOE），主屬要任務是維持金融穩定；二是英國金融監管局（FSA），負責監管銀行、保險以及投資事業，包括證券和期貨。
金融監管部門的職責是對金融服務行業進行監管；保證金融市場的效率、有序、廉潔；幫助中小消費者取得公平交易機會。
英國是目前世界上金融服務最完善、最健全的國家，並且通過英國金融服務管理局（FSA）對所有在其境內注冊的金融服務機構進行嚴格的監管。中國銀行今年在英國成立子銀行和中國國際銀行，同樣需要向因英國金融服務管理局（FSA）遞交申請，並在批准後允許其注冊，開展業務。
據悉英國財政大臣奧斯本周三晚在倫敦發表的演講，英國金融服務管理局（FSA）將在未來兩年裡被拆分成三部分。英國金融服務管理局當前的主要職責將於英格蘭銀行接管，另外兩部分為Prudential監管局以及金融政策委員會，負責保護消費者權宜。

『玖』 英國金融服務監管局的宗旨

對金融服務行業進行監管；保持高效、有序、廉潔的金融市場；幫助中小消費者取得公平交易的機會。

『拾』 英國金融服務監管局的目標

依據《2000年金融和市場服務法》，有四方面：
（一）維護英國金融市場及業界信心。回
（二）促進公眾對答金融制度的理解，了解不同類型投資和金融交易的利益和風險。
（三）確保業者有適當經營能力及財務結構健全，以保護投資者。同時，教育投資者正確認識投資風險。
（四）監督、防範和打擊金融犯罪。