㈠ 如何做好案件防控工作
案件防控是一項長期而艱巨的任務，重在各項規章制度的落實、貴在工作措施的精細化、成在長期不懈的堅持，構築牢不可破的、真正具有內部控制力的案件和風險防範屏障，著力打造銀行強基固本、科學發展的基礎。 一、堅持合規文化教育,把道德風險防範作為案件防控工作的重中之重。 要以上級行各項經營理念、管理要求為重點，堅定不移地強化理念教育，持之以恆地強化規章制度教育和警示反思教育，使廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，明白「能為、不能為」的界限，在辦理每一筆業務、營銷每一個客戶時，都能首先想到「制度要求我怎樣做」，真正讓「指示服從制度、信任不忘制度、習慣讓位制度」入口、入腦、入心、入手，在全行形成「程序至上、合規為本、效益為重」的內控文化和「時時遵章、事事合規、自覺糾錯」的合規文化。 二、堅持「五重」管理，抓住案件防控工作的重點。 一是高度關注對重要環節的管理。將上級行各項管理措施和要求，精細化落實到每一個部門、每一個層面、每一個環節。二是高度關注重要崗位的管理。不折不扣地落實重要崗位輪換、離崗審計、近親「迴避」制度，通過制度化、日常化的員工行為排查，管好一線櫃員、會計主管、信貸人員、網點負責人等重要崗位人員。三是高度關注重要時段的管理。要充分發揮櫃台實時監控系統、遠程監控系統、等「監控體系」的功能，實現對重要時段、重要環節的「跨時空、全天候、零距離、無盲點」監控。對節假日、年末歲尾等易發生案件的時間和時段，及時提示風險，並加大值班、報告等管理力度。四是高度關注對自助機具的管理。定期不定期地加大巡查、檢查，防控金融工具衍生風險。五是高度關注對重大交易的管理。利用反洗錢客戶風險系統，加大對重大交易的實時監督，對提示的風險，及時跟蹤，排除風險隱患。 三、堅持制度落實，作為案件防控工作的重要手段 一是要認真抓好各項規章制度和管理要求的學習,提高執行規章制度和業務流程的主動性、自覺性和有效性。二是要建立落實各項規章制度的責任制，通過建立「崗位明晰、權責分明、管理有序、操作有規」的崗位責任體系，精細化地落實好各項規章制度和業務流程。三是要制訂精細化的落實措施，使制度和管理要求的制訂、分解、落實、檢查、整改、反饋、評價等形成一個完整的、清晰的鏈條，使規章制度和管理要求的落實情況始終處於完全的掌控之中。 四、堅持「思」、「行」結合，提高案件防控工作的敏銳力和執行力 一是著力提高職業敏銳力，不僅對本行發生的風險或案件，認真查找原因，彌補漏洞，對其他行出現的案件，也要組織學習，分析討論，舉一反三，引以為戒，採取相應的防範措施，避免同質同類案件的發生。二是開展對制度執行力的評價。要通過強化監督檢查，從規范檢查形式、規范檢查內容、規范檢查流程、規范檢查發現問題的整改、規范對整改結果的督導等「五個規范」抓起，建立基礎管理突擊檢查和常規檢查、綜合檢查和專項檢查相結合的長效機制，把各類問題消滅在萌芽狀態。
㈡ 郵儲銀行如何做好會計、安保、合規和案防工作
一切行動聽領導安排
㈢ 建行內控合規案防考核期間是指1月1日到12月31日嗎
是的，也叫年度內打控制考核
㈣ 如何為銀行一線做好服務
1、加強對基層行各類業務動態的宣傳力度。
2、抓好案防內控建設，創建一個穩健的經營環境。以落實內控評價檢查的整改及回頭看為支點，依據「標本兼治，過程式控制制重於結果」的原則，逐項梳理內控評價檢查中的存在問題，對症下葯，從源頭上杜絕案件風險隱患，推動內控管理向縱深發展的。解決基層行經營管理中的頑症，培育全行上下的合規經營意識、業務風險防範意識。
3、及時解決一線反映情況，提高服務效率。確立支行、員工反映問題無小事的原則，做到所反映的問題情況件件有著落。各支行反映或請示情況實行簽報制，以正式文件或非文件書面材料向市行辦公室報送，辦公室按收文程度接收、呈報和批轉各部門，並負責其落實情況，並對其各部室答復情況進行檢查。
㈤ 銀行如何加強財務合規管理
一、優化績效考核激勵機制，強化內控合規評價考核，有效發揮財務管理對業務發展的戰略支持和服務保障作用。
一是緊扣省行政策意圖，以效益為中心，以考核為導向，適應新形勢新要求，加快推動轉型發展，科學合理配置財務資源，引導、支持全行各項經營管理工作的開展。二是優化考核分配機制，收入向基層傾斜、向一線傾斜，構建合理的前中後台收入分配體系。三是推動全行加強合規文化建設，確保運營安全，為業務發展提供有力保障，考核方案中加大對內控合規評價指標權重佔比，指標設置覆蓋全行各部門、團隊和基層網點，重點考核內控合規管理和「兩防」評價，引導全行進一步強化合規意識。
二、從嚴格落實中央八項規定及財務規范性要求入手，完善制度，明確流程，細化標准，建立財務規范化管理的長效約束機制。
一是及時完善各項財務管理制度，藉助郵件、內部網站等多種方式，及時做好各項財務制度的更新與傳導，並結合省行要求及我行管理現狀，對費用管理相關條例進行修訂。二是深入推進集中采購部位案件防控與預防腐敗的主體責任落實，認真開展集中采購專項治理工作，聚焦采購重點環節和事項，加大自查和整改力度，制定下發《天心支行集中采購管理實施細則》，進一步規范集中采購管理，發揮采購工作的支持服務和價值創造功能。三是強化成本管理，持續提升費用、資本、固定資產資源使用效率。按照建立節約型銀行的要求，嚴格控制各項費用支出，加強成本控制考核，提高經營效益。四是加強定價精細化管理，舉辦資本管理及利率定價管理培訓，進一步強化資產負債管理，不斷提升存貸款利率定價管理水平，轉變經營管理思路。
三、提高財務制度的執行力，落實財務合規宣導和監督檢查機制常態化。
一是加強培訓，強化執行。日常通過專題會議傳達、內部網站刊登、郵箱下發、下達財務聯系函、微信群提示等方式，對費用預算管理、重點財務費用管理、報賬流程規范、禁止性規定等重點內容持續進行財務合規宣導；二是加強日常財務監督檢查，加大非現場監測力度，建立「檢查—整改—提高」機制，發現問題及時落實整改，提高風險防範能力。加大對內外監管審計檢查發現問題的自查和整改力度，定期跟蹤督導，確保問題整改到位。三是踐行「不越監管底線、不踩規章紅線、不碰違法違規高壓線」，持續樹立健康財務合規文化理念，讓細化管理增效益觀念深入人心，使有限的財務資源發揮出更大的效益。