金融公司設立法律意見書

① 私募基金管理人何時出具《法律意見書》盡調清單內容有哪些

什麼情況下出具法律意見書？

《公告》中規定，私募基金管理人在備案時需要專業的律師出具法律意見書。那麼，在什麼情況下是必須出具法律意見書呢？盈科私募投資基金專委會主任劉永斌律師做了以下5點解讀。

1、私募基金管理人備案需要，基金產品備案不需要

大家知道，從事私募基金業務，一般有兩個備案，一是管理人備案，一是基金產品備案。在這里大家需要了解的是，這兩個備案都是行業管理性備案，不作為私募基金業務運作過程中合同效力有前提要件。不備案，就意味著要被公示、被處罰，公信力缺失，從而導致私募基金業務難以開展，但不一定影響與其他主體所簽訂合同的有效性。

2、新申請備案私募基金管理人時需要

2016年2月5日及以後私募基金管理人申請登記備案的需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對於2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。

3、私募基金管理人備案，但基金產品未備案時需要

《公告》中規定：已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。

4、私募基金管理人及私募基金產品備案，中基協視情況要求時需要

《公告》中規定：已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人，中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。

5、重大事項變更時需要

已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

此外，我們還需了解：

《法律意見書》出具時間點

用於私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內。

《法律意見書》結論明晰

《法律意見書》中不得使用「基本符合條件」等含糊措辭。對不符合相關法律法規和中國證監會、中國基金業協會規定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質或其合法性作出准確判斷的事項，律師事務所及經辦律師應發表保留意見，並說明相應的理由。

《法律意見書》生效要件

《法律意見書》應當由兩名執業律師簽名，加蓋律師事務所印章，並簽署日期。

盡職調查清單

法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質情況等逐項發表結論性意見。

1.公司基本情況

1.1 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業，下同）和其他關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構，下同）設立至今全套工商檔案，包括但不限於設立、歷次變更、年度報告、良好及警示信息（自工商部門調取，需加蓋工商局檔案查詢騎縫章）。

1.2 公司、分公司、子公司和其他關聯方是否存在股權激勵、信託持股、委託持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進行工商登記的股權變更？如有，請提供相關協議、資料。

1.3 公司、分公司、子公司和其他關聯方現行有效的營業執照、批准證書、組織機構代碼證、統計證、稅務登記證、外匯登記證、銀行開戶許可證、社保登記證、公積金開戶證明、國有資產產權登記證（如有）等。

1.4 公司成立至今獲得的主要榮譽和獎勵，並請提供相關文件。

1.5 公司、子公司、分支機構和其他關聯方是否已登記為私募基金管理人，若已登記，請提供相關登記文件。

2.公司股東

2.1 公司目前股權結構圖，結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產管理機構（採用豎狀結構圖）。

2.2 請提供各股東現行有效的主體資格證明文件（企業法人營業執照或身份證復印件），法人股東請一並提供該股東的公司章程及章程修正案。自然人股東請提供身份證復印件、調查表（包括但不限於姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業資格、工作經歷、對外投資情況）。

2.3 公司中若含有境外投資股東的，除提供外商投資企業批准證書外請一並提供境外投資機構還須提供材料有：經公證認證的境外投資股東的全套注冊資料、中國證監會的批准文件、外經貿部門批准證書等。

2.4 公司中有實際控制人的，請一並提供實際控制人的主體資格證明、工商注冊信息及實際控制人對外投資情況。

2.5 股東、公司的實際控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了結的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分；是否有到期未償還債務等情況；是否有欺詐或其他不誠實行為等情況，若是，請提供相關資料。

3.公司治理與運營制度

3.1 公司組織架構圖（包括所有部門及所有下屬控股和參股公司）及部門職責。

3.2 公司現行有效的制度,包括但不限於：

基本制度：如三會議事規則、總經理工作細則、關聯交易制度、對外擔保制度、子公司管理制度，財務管理制度，經營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。

配套管理制度：運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用於私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等。

4.公司運營基本情況

4.1 公司運營基本設施，請提供公司與公司注冊地一致的經營場所證明，若是自有產權，則提供產權證明；若是租賃，則須提供租賃合同及完稅證明。

4.2 公司員工花名冊，包括但不限於姓名、部門、職務、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業、職稱、證件類型及號碼、工資、入職年月日、簽訂勞動合同情況（首次簽訂勞動合同起止年月、最近一次續簽勞動合同起止年月、未簽訂勞動合同情況說明）、簽訂其他用工協議情況（協議名稱、起止年月）、繳納五險一金情況（繳納險種、未繳納險種及情況說明）。

4.3 公司主營業務及兼營業務，請提供公司、子公司及關聯機構最近一年及一期經審計的財務報告及原始財務報表，公司近12個月重大經營合同。

4.4 公司是否與其他機構簽署基金外包服務協議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務），請提供相關外包服務協議。

4.5 公司與其他機構簽署有外包服務協議的，請一並提供公司相應的風險管理框架及制度，公司對外包機構的盡職調查報告。

5.公司高管人員

5.1 公司目前高管人員（包括法定代表人執行事務合夥人委派代表、董事、監事、總經理、副總經理（如有）、財務負責人、董事會秘書和合規風控負責人等）名單，並分別填寫調查表。高管人員調查表，包括但不限於姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經歷（參加工作以來的職業及職務情況）。請同時提供身份證明；職稱證書；學歷學位證書；基金從業資格文件等。

5.2 高管人員是否存在尚未了結的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分；是否有到期未償還債務等情況；是否有欺詐或其他不誠實行為等情況，若是，請提供相關資料。

6.公司的訴訟、仲裁或行政處罰（含直接或間接控制的公司）

6.1 公司所涉及的法律與監管：公司所處行業監管部門及監管架構；公司所涉業務主要適用的政策法規以及執行情況；可預見的主要政策法規可能發生的變化；上述法律法規變化對公司經營的影響。

6.2 公司至今未結的，近兩年已結的糾紛、訴訟及仲裁等案件資料，包括但不限於起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、雙方證據、代理意見、答辯狀、判決書、調解書、裁定書、款項支付憑證、案件最新進展情況的簡要介紹、對訴訟或訴求結果的預計（包括預期所需的時間等）、索賠金額、採取措施的詳細說明。

6.3 公司近兩年至今是否受到過行政處罰，若是，請提供處罰決定、罰款繳納憑證。

6.4 關於任何政府部門以前、現在或預期將會對公司進行的調查或詢問（包括正式與非正式的）的報告或者重要通信；上述政府部門包括但不僅限於審計、稅務、金融、工商、海關、行業和其它監管機構。

6.5 公司是否存在媒體負面報道，如有請提供相關報道文件及公司聲明。

6.6 公司及高管人員是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施；是否受到行業協會的紀律處分，請提供相關證明及公司與高管人員的徵信報告。

② 開展公募基金業務需要就哪些事項發表法律意見書

你好，公募基金審批十分嚴格。
經國務院證券監督管理機構批准，設立公募基版金公司，應當具權備下列條件：
1、有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；
2、注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
3、主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標准，最近三年沒有違法記錄；
4、取得基金從業資格的人員達到法定人數；
5、董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；
6、有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；
7、有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；
8、法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

③ 金融機構合規管理部門是否有權出具法律意見書

法律意見書，是律師或法律工作者提供法律服務的一種綜合性的書面專文件，其內容包括屬向咨詢者提供法律依據、法律建議以及解決問題的方案。
出具法律意見書的主體不限於律師，企業法務人員（法律工作者）也可以出具。律師或法律工作者以出具法律意見書的方式解答法律詢問，應當注意為咨詢者提出的法律問題作出准確、肯定、有法律依據的回答，為咨詢者的決策提供具體、明確、可靠的參考意見。任何主體依法出具的有效文書，均有法律意義，據此承擔法定後果責任。
金融機構屬於企業，合規管理部門有權出具法律意見書。

④ 金融借款合同糾紛執行階段法律意見書

如果自己沒有能力，請委託當地律師處理，但需告知其具體情況及你想達到的目的。

⑤ 新加坡基金會的法律意見書怎麼出具

樓主你好！
新加坡出具法律意見書首先要注冊一家新加坡基金會，提供新加坡基金會注冊紙證書、注冊紙、章程包括項目白皮書。
新加坡法律意見書包含哪些內容：

1、白皮書合規：證明從事的項目是符合新加坡條例的；防止MAS（新加坡金融管理局）調查；上交易所時需要用到；
2、token非證券化證明：證明所從事項目是非證券化的、目前有因涉及證券化的被MAS關停。做好後到MAS報備，防止MAS的調查。
3、私募銷售條款合規：證明在上交易所之前所從事的私募和銷售是合規的；
4、公募條款合規：相當於上交易所之後對廣大投資者所做的一個承諾，增加投資者的信心；

⑥ 北京市煒衡律師事務所張小煒用什麼方法為p2p公司出具法律意見書能收上百萬的律師費呢

律師憑錯著自己的實力賺到相應的律師費這是很正常的事

⑦ 做區塊鏈新加坡基金會為什麼要做法律意見書後期如何開戶

區塊鏈項目合規一般會選擇注冊一個海外的架構，然後再由當地律師出具一份法律合規意見書證明項目符合主體國家的法律。市面上常做的主體就是新加坡基金會，然後這份法律意見書也是由新加坡當地持牌律師出具的。

法律意見書分為兩個大類：

1.針對項目上火幣，OK，幣安這些知名交易所出具的法律意見書，這個是指定的新加坡律師事務所知名的律師出具的法律合規意見書。

2.普通的法律意見書，針對主流的這些交易所，新加坡普通持牌律師事務所出具的。

出具法律合規意見書需要的資料：

1.項目白皮書中英文版 （word文檔）

2.董事資料

3.主體新加坡基金會資料

注冊證書

章程

注冊紙

新加坡對待區塊鏈項目政策友好，後續法律服務完善，可以出具這個法律合規意見書。其他地方是不能出具的。新加坡法律意見書的作用是比較大的，畢竟辦理成本比牌照的費用便宜很多，所以對於國內的項目方來說，吸引力是很大的！

⑧ 注冊新加坡基金會一定要做法律意見書嗎

通常做區塊鏈ico項目的客戶都會注冊一個基金會作為項目的主體，以新加坡基金會為例，注冊完成後有些項目方需要上交易所發幣，為了符合新加坡現行法律法規，一些交易所需要您證明發行的虛擬幣不具有證券性質，如果有，那交易所要承擔法律責任。
這也是為什麼除了金管局，交易所也要求出示法律意見書，尤其是法律意見書的前兩項，項目自身和所發代幣屬性，那我們就介紹下，針對區塊鏈項目，律師一般都提供哪些法律意見書，法律意見書只是統稱，常做的有：
1、根據新加坡監管條例出具Token非證券性質證明法律意見書
2、白皮書法律合規律師意見書
3、私募條款
4、公募條款

⑨ 出具公司債券發行的法律意見書律師需要證券資格嗎什麼法律規定的

應當由律師事務所出具，並由至少2名經辦信用評級 上市公司發行公司債券應當委託經中國證監會認定、具有從事證