不屬於金融機構紀律處分的

① 根據《反洗錢法》規定,金融機構違反保密規定,泄露有關信息的給予以下處分( )

根據《中華人民共和國反洗錢法》 ，根據《反洗錢法》規定,金融機構違反保密規定,泄露有關信息的給予以下處分(A、 B、D、E)

第三十二條金融機構有下列行為之一的,由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令限期改正；情節嚴重的,處二十萬元以上五十萬元以下罰款,並對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處一萬元以上五萬元以下罰款：

（一）未按照規定履行客戶身份識別義務的；

（二）未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的；

（三）未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；

（四）與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；

（五）違反保密規定,泄露有關信息的；

（六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的；

（七）拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的.

金融機構有前款行為,致使洗錢後果發生的,處五十萬元以上五百萬元以下罰款,並對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節特別嚴重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監督管理機構責令停業整頓或者吊銷其經營許可證。

(1)不屬於金融機構紀律處分的擴展閱讀：

第三十條反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監督管理職責的部門、機構從事反洗錢工作的人員有下列行為之一的，依法給予行政處分：

（一）違反規定進行檢查、調查或者採取臨時凍結措施的；

（二）泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業秘密或者個人隱私的；

（三）違反規定對有關機構和人員實施行政處罰的；

（四）其他不依法履行職責的行為。

第三十一條金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令限期改正；情節嚴重的，建議有關金融監督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分：

（一）未按照規定建立反洗錢內部控制制度的；

（二）未按照規定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的；

（三）未按照規定對職工進行反洗錢培訓的。

② 《反洗錢法》第三十二條規定了金融機構的哪些行為

第三十二條金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令限期改正；情節嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，並對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：

（一）未按照規定履行客戶身份識別義務的；

（二）未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的；

（三）未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；

（四）與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；

（五）違反保密規定，泄露有關信息的；

（六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的；

（七）拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。

金融機構有前款行為，致使洗錢後果發生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，並對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監督管理機構責令停業整頓或者吊銷其經營許可證。

對有前兩款規定情形的金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監督管理機構依法責令金融機構給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關金融行業工作。

③ 下列屬於黨的紀律處分的是

對黨員的紀律處分種類：

（一）警告；

（二）嚴重警告；

（三）撤銷黨內職務；

（四）留黨察看；

（五）開除黨籍。

降低黨內職務不屬於黨的紀律處分。

根據《中國共產黨紀律處分條例》第十一條規定，撤銷黨內職務處分，是指撤銷受處分黨員由黨內選舉或者組織任命的黨內職務。對於在黨內擔任兩個以上職務的，黨組織在作處分決定時，應當明確是撤銷其一切職務還是一個或者幾個職務。如果決定撤銷其一個職務，必須撤銷其擔任的最高職務。如果決定撤銷其兩個以上職務，則必須從其擔任的最高職務開始依次撤銷。對於在黨外組織擔任職務的，應當建議黨外組織依照規定作出相應處理。

對於應當受到撤銷黨內職務處分，但是本人沒有擔任黨內職務的，應當給予其嚴重警告處分。同時，在黨外組織擔任職務的，應當建議黨外組織撤銷其黨外職務。

黨員受到撤銷黨內職務處分，或者依照前款規定受到嚴重警告處分的，二年內不得在黨內擔任和向黨外組織推薦擔任與其原任職務相當或者高於其原任職務的職務。

(3)不屬於金融機構紀律處分的擴展閱讀：

黨的紀律處分工作應當堅持以下原則：

（一）堅持黨要管黨、全面從嚴治黨。加強對黨的各級組織和全體黨員的教育、管理和監督，把紀律挺在前面，注重抓早抓小、防微杜漸。

（二）黨紀面前一律平等。對違犯黨紀的黨組織和黨員必須嚴肅、公正執行紀律，黨內不允許有任何不受紀律約束的黨組織和黨員。

（三）實事求是。對黨組織和黨員違犯黨紀的行為，應當以事實為依據，以黨章、其他黨內法規和國家法律法規為准繩，准確認定違紀性質，區別不同情況，恰當予以處理。

（四）民主集中制。實施黨紀處分，應當按照規定程序經黨組織集體討論決定，不允許任何個人或者少數人擅自決定和批准。上級黨組織對違犯黨紀的黨組織和黨員作出的處理決定，下級黨組織必須執行。

（五）懲前毖後、治病救人。處理違犯黨紀的黨組織和黨員，應當實行懲戒與教育相結合，做到寬嚴相濟。

運用監督執紀「四種形態」，經常開展批評和自我批評、約談函詢，讓「紅紅臉、出出汗」成為常態；黨紀輕處分、組織調整成為違紀處理的大多數；黨紀重處分、重大職務調整的成為少數；嚴重違紀涉嫌違法立案審查的成為極少數。

④ 《金融違法行為處罰辦法》的紀律處分是

本辦法規定來的紀律處分，自包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除，由所在金融機構或者上級金融機構決定。

金融機構的工作人員依照本辦法受到開除的紀律處分的，終身不得在金融機構工作，由中國人民銀行通知各金融機構不得任用，並在全國性報紙上公告。金融機構的高級管理人員依照本辦法受到撤職的紀律處分的，由中國人民銀行決定在一定期限內直至終身不得在任何金融機構擔任高級管理職務或者與原職務相當的職務，通知各金融機構不得任用，並在全國性報紙上公告。

⑤ 郵儲銀行紀律處分包括（）

郵儲銀行紀律處分包括A警告，B降級，c免職，D開除。
《金融違法行為處罰辦法》規定的紀律處分，包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除，由所在金融機構或者上級金融機構決定。

金融機構的工作人員依照本辦法受到開除的紀律處分的，終身不得在金融機構工作，由中國人民銀行通知各金融機構不得任用，並在全國性報紙上公告。金融機構的高級管理人員依照本辦法受到撤職的紀律處分的，由中國人民銀行決定在一定期限內直至終身不得在任何金融機構擔任高級管理職務或者與原職務相當的職務，通知各金融機構不得任用，並在全國性報紙上公告。

⑥ 金融機構有哪些行為情節嚴重的，可處二十萬元以上五十萬元以下罰款

1. 未按照規定履行客戶身份識別義務的 。

2. 未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的。

3. 未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的。

4. 與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的。

5. 違反保密規定，泄露有關信息的。

6. 拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的。

7. 拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。
   

⑦ 金融機構工作人員受紀律處分是否要報當地監管部門

金融機構的人員，雖然是直屬於上一級金融機構管理，但一般來說，也要要受當地的協管。有什麼問題的話，應當會將處理結果同時備案到當地的監管部門。

⑧ 金融違法行為處罰辦法是否還有效

依然有效。
1，《金融違法行為處罰辦法》是當前乃至今後一段時期回加強金融監管、答規範金融活動的重要依據和手段。它的頒布實行是我國金融法律建設中的大事，是防範和化解金融風險的重要措施。
2，本辦法規定的紀律處分，包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除，由所在金融機構或者上級金融機構決定。
金融機構的工作人員依照本辦法受到開除的紀律處分的，終身不得在金融機構工作，由中國人民銀行通知各金融機構不得任用，並在全國性報紙上公告。金融機構的高級管理人員依照本辦法受到撤職的紀律處分的，由中國人民銀行決定在一定期限內直至終身不得在任何金融機構擔任高級管理職務或者與原職務相當的職務，通知各金融機構不得任用，並在全國性報紙上公告。

⑨ 金融機構未按照規定報送大額交易報告，由什麼對金融機構作出行政處罰

第三十一條金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令限期改正；情節嚴重的，建議有關金融監督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分：

（一）未按照規定建立反洗錢內部控制制度的；

（二）未按照規定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的；

（三）未按照規定對職工進行反洗錢培訓的。