金融公司的合規管理崗職責

Ⅰ 請問下一些金融公司的逾期合規崗是做什麼的呢應聘了這個職位，其實自己都不知道這個崗位是具體幹嘛的！

你就想想合約逾期沒有履行該幹些什麼吧……你就做這個的……具體看公司主營業務是什麼

Ⅱ 平安保險合規崗主要職責是什麼啊

合規工作包括識別、評估和監測以下各項工作可能出現的風險：保險業務行為，包括廣告宣傳、產品開發、銷售、承保、理賠、保全、反洗錢、客戶服務、客戶投訴處理等；保險資金運用行為，包括擔保、融資、投資等；保險機構設立、變更、合並、撤銷以及戰略合作行為等。

合規工作是近年來保監會要求保險公司加強內控的新舉措。目前確實沒有形成科學管理方法體系，各保險公司設立合規崗位更多的是為了應付監管部門的需要。國內大型保險公司所謂的合規部的工作開展也是摸索前行。

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建立合規風險管理機制的必要性：

合規風險管理是指銀行主動避免違規事件發生，主動發現並採取適當措施糾正已發生的違規事件，其崗位手冊也是一個相關制度和相應做法持續修訂的周而復始的循環過程。這一合規風險管理的過程，是構建銀行有效的內部控制機制的基礎和核心。

根據巴塞爾銀行監管委員會關於合規風險的界定，銀行的合規特指遵守法律、法規、監管規則或標准。傳統的操作風險、信用風險和市場風險這三大類風險有可能對銀行資本造成損失，但合規風險主要判別在於銀行經營過程是守法還是違法。

近年來"曝光"的銀行內部的一些案件，恰恰說明"合規文化"在我國銀行業的膚淺或缺失，「合規文化」的管理理念還遠遠沒有浸潤到銀行的日常管理和決策中。

Ⅲ 證券公司的合規崗位如何

證券復公司合規專員的崗位職責為：制

1.持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

2.負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。

3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。

4.編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

5.對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。

6.為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。

Ⅳ 合規經理崗位職責

合規經理崗位職責
1. 負責公司相關內控制度、業務流程、合同協議、新業務、新產品方案等進行合規審查；
2. 負責風控合規部門的相關管理；
合規經理面試題
網路一下：「job006面試題網」或job006，那裡有合規經理崗位職責和合規經理面試題

Ⅳ 銀行的內控合規部法律管理崗的工作職責是什麼

銀行的內控合規部法律管理崗的工作職責：

1、負責本行業務及管理活動中的日常合規審查及咨詢，為本行業務、產品和管理創新提供合規支持；

2、建立、健全本行合規風險管理的控制機制與管理體系，制定本行合規管理計劃和方案並組織實施；

3、負責識別和評估與本行經營活動相關的合規風險，參與本行組織架構和業務流程再造，並提供合規識別和評估支持；

4、組織開展全行員工異常交易行為監測並參與相關系統建設；

5、健全本行合規管理考評體系並組織實施全行合規管理考評等。

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原則：

銀行合規管理應當遵循獨立性、系統性、全員參與、強制性、管理地位與職責明確的科學管理原則。

獨立性原則是指合規管理應當獨立於銀行的業務經營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規管理的關鍵性原則。

系統性原則，是指合規管理應當運用系統觀點進行系統的設計和組織，構建合理的運行體制，協調運作，實現合規管理的最大效能。

全員參與原則是指合規工作應當做到由全體員工在各自的業務活動中全面遵循合規性要求，合規管理應當立足於形成銀行整體的合規文化以從職業道德上約束所有員工。

強制性原則是指鑒於規章制度的強制執行的性質，合規管理相對於其他管理而言，具有強制性，任何人必須服從合規性要求，而不能討價還價。

Ⅵ 期貨公司合規崗的具體工作內容是什麼，需要什麼樣任職資格

有下列情形之一的，不得擔任合規監察員：
(一)《期貨公司董事、監事和高級管理人回員任職資格管理辦答法》第十九條規定的情形;
(二)自被期貨監管部門撤銷任職資格之日起未逾3年;
(三)本局認定的其他情形。
合規監察員應當具備以下條件：
（一）正直誠實，品行良好；
（二）熟悉業務，熟悉期貨監管法律、法規、規章及其他規范性文件，具備合規管理需要的專業知識和技能；
（三）具有大學專科以上學歷，取得期貨從業資格，二年以上期貨從業經驗，有較強的業務能力及風險控制能力；
（四）通過福建省證券期貨業協會組織的資質測試;
(五)本局規定的其它要求。

Ⅶ 合規專員工作職責

合規專員面試題：網路一下：「job006面試題網」或job006，那裡有各行各業合規專員
工作職責
和合規專員面試題
合規專員工作職責
1、負責檢查營銷
環節
是否與
客戶
簽署全權委託
協議
或向客戶做
收益
保底、
風險
共擔、利潤分享承諾；2、負責檢查是否向
居間人
開發的客戶做了充分的明示；3、負責檢查開戶環節是否向客戶充分揭示了風險，並審核確認客戶身份的
真實性
、開戶資料的合法性和完整性；4、負責檢查交易、結算環節是否有效控制客戶風險；5、負責檢查營業部各項業務的合法合規；6、負責檢查IB業務，確保無縫對接；7、負責檢查交易結算
系統安全
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