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金融機構行政處罰罰款票據

發布時間:2021-07-13 18:33:54

㈠ 郵儲銀行爆79億票據案12家機構共被罰多少

郵儲銀行爆79億票據案 12家機構共被罰沒2.95億元

近日,經過立案、調查、審理、審議、告知、陳述申辯意見復核等一系列法定程序,銀監會統籌協調相關銀監局依法查處了郵儲銀行甘肅武威文昌路支行違規票據案件,對涉及該案的12家銀行業金融機構共計罰沒2.95億元。

下一步,銀監會將認真貫徹落實黨的十九大和中央經濟工作會議精神,進一步深化整治銀行業市場亂象,依法查處銀行業大要案,堅持違法必究、糾查必嚴,堅決打好防範化解重大金融風險攻堅戰。

㈡ 綜合執法局不開行政處罰票據違法嗎

綜合行政執法局如果收斂的罰款,不給你開行政處罰票據是不合規的行為,也不符合行政處罰法,他首先程序上肯定是違規了,具體涉及到是私收罰款,亂罰款問題還應該由相關紀檢保單進行查證,你可以向上級,主管部門舉報或者紀檢部門進行舉報

㈢ 行政機關當場收繳罰款而又不出具罰款收據的,當事人能否拒絕繳納罰款

我國《行政處罰法》第49條規定:「行政機關及其執法人員當場收繳罰款的,必須向當事人出具省、自治區、直轄市財政部門統一制發的罰款收據;不出具財政部門統一制發的罰款收據的,當事人有權拒絕繳納罰款。」由此可見,如果行政機關在當場收繳罰款時,不給當事人開具省級財政部門統一制發的罰款收據的,當事人是可以拒絕繳納罰款的。

㈣ 對金融機構高管借冒名貸款行為進行行政處罰的依據是什麼

所謂冒名貸款行為是指:利用他人的身份證及有關資料,並且沒他人的授權情內況下,辦理了有關貸款手續,這容是個違法違規的行為,重者構成貸款詐騙,樓主所說的情況我基本理解,如果被冒名的人不肯出來作證,那貸款沒有受到損失的活,第三方無權去告他,除非貸款收不回來了,造成貸款損失了,可以向金融機構高管的上級部門紀律檢查室或當地公安經偵舉報。

㈤ 銀監會披露郵儲銀行違規票據案怎麼處理的

銀監會披露郵儲銀行79億元違規票據大案查處結果

12家涉案機構被罰沒2.95億元

此類案件再次發生可能性較低

不過,業內人士普遍認為此類票據大案新發的可能性已經很低了。2016年5月開始,監管密集出重拳整治。央行、銀監會聯合發出《關於加強票據業務監管促進票據市場健康發展的通知》,明確規定,「受理轉貼現業務時,擬貼入銀行必須確認交易對手已記載背書,禁止無背書買 賣票據。」

為了從根源上杜絕票據市場亂象,2016年年底,央行頒布《票據交易管理辦法》,對票據市場參與者,票據市場基礎設施(票交所)、票據信息登記與電子化、票據登記與託管、票據交易以及票據交易結算與到期處理進行了規定。2016年12月8日,由央行牽頭籌建的上海票據交易所正式上線。

國家金融與發展實驗室副主任曾剛指出,這一類案件再次發生可能性較低。2017年1月1日開始推行電票,300萬以上的票據採用電票形式,本次案件中所發生的「私刻公章、偽造證照合同、違法違規辦理同業理財和票據貼現業務、非法套取和挪用資金」都屬於紙質票據造假環節,目前已經幾乎可以避免。

不過曾剛強調,銀行還是要從處罰中吸取教訓,在各種業務方面都強化合規性管理,強化對員工的要求。

㈥ 處罰單位和處罰個人可以開在同一票據上可以嗎

處罰單位和處罰個人不可以開在同一票據上。

《行政處罰法》

第八條行政處罰的種類:

(一)警告;

(二)罰款;

(三)沒收違法所得、沒收非法財物;

(四)責令停產停業;

(五)暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照;

(六)行政拘留;

(七)法律、行政法規規定的其他行政處罰。

第四十四條行政處罰決定依法作出後,當事人應當在行政處罰決定的期限內,予以履行。

第四十五條當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的,行政處罰不停止執行,法律另有規定的除外。

第四十六條作出罰款決定的行政機關應當與收繳罰款的機構分離。

除依照本法第四十七條、第四十八條的規定當場收繳的罰款外,作出行政處罰決定的行政機關及其執法人員不得自行收繳罰款。

當事人應當自收到行政處罰決定書之日起十五日內,到指定的銀行繳納罰款。銀行應當收受罰款,並將罰款直接上繳國庫。

第四十七條依照本法第三十三條的規定當場作出行政處罰決定,有下列情形之一的,執法人員可以當場收繳罰款:

(一)依法給予二十元以下的罰款的;

(二)不當場收繳事後難以執行的。

第四十八條在邊遠、水上、交通不便地區,行政機關及其執法人員依照本法第三十三條、第三十八條的規定作出罰款決定後,當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難,經當事人提出,行政機關及其執法人員可以當場收繳罰款。

第四十九條行政機關及其執法人員當場收繳罰款的,必須向當事人出具省、自治區、直轄市財政部門統一制發的罰款收據;不出具財政部門統一制發的罰款收據的,當事人有權拒絕繳納罰款。

第五十條執法人員當場收繳的罰款,應當自收繳罰款之日起二日內,交至行政機關;在水上當場收繳的罰款,應當自抵岸之日起二日內交至行政機關;行政機關應當在二日內將罰款繳付指定的銀行。

㈦ 行政處罰實行罰繳分離,行政處罰罰款票據中收款單位填寫哪個

實施行政處罰的單位

㈧ 12家金融機構被罰多少

1月27日從中國銀監會獲悉,銀監會近日依法查處了郵儲銀行甘肅武威文昌路支行違規票據案件,對涉及該案的12家銀行業金融機構共計罰沒2.95億元。

重罰之下,銀行自身對於類似違規的教訓也不止「深刻」二字。交通銀行首席經濟學家連平說,只有「肉疼」,才會長記性,「對於某些銀行來說,有可能辛辛苦苦一年做下來,這個利潤也就(被罰沒得)差不多了,這個對於整個銀行業來說是有了一個非常好的警鍾。」

㈨ 職能部門的罰款可以要求提供稅票嗎

職能部門的罰款不可以要求提供稅票,可以要求出具財政的行政事業性收費發票。這個發票就是入帳的依據。
我國《行政處罰法》第8條規定:罰款屬於行政處罰的一個種類,因此,有權罰款的機關只能是行政執法部門。

㈩ 稅務行政處罰決定通知書可以代替處罰收據嗎

《中華人民共和國行政處罰法》規定:給予行政處罰,應當製作行政處罰決定書。行政處罰決定書應當在宣告後當場交付當事人;當事人不在場的,行政機關應當在七日內依照民事訴訟法的有關規定,將行政處罰決定書送達當事人。
當事人應當自收到行政處罰決定書之日起十五日內,到指定的銀行繳納罰款。銀行應當收受罰款,並將罰款直接上繳國庫。
行政機關及其執法人員當場收繳罰款的,必須向當事人出具省、自治區、直轄市財政部門統一制發的罰款收據;不出具財政部門統一制發的罰款收據的,當事人有權拒絕繳納罰款。
根據上述規定,行政處罰決定通知書不可以代替處罰收據。

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