金融公司的盡調清單

1. 收購盡調和投資盡調的清單一樣嗎

只要擬投資標的是同一個，那麼就是一樣的，畢竟盡調得就是這家企業，只不過不同得人給這份盡調的報告取的名字不一樣罷了

2. 北銀消費金融公司合作機構盡職調查報告怎麼寫

建議委託專業人士進行相關調查後書寫。

3. 私募股權投資盡職調查的主要內容包括哪些

主要內容包括：

1、 審閱通過項目公司提供的財務報表及其它法律、財務、業務等資料審閱，發現關鍵及重大影響因素。

2、 分析性程序對各種渠道，如銀行、稅務、會計事務所、業內專家、同行業上市公司的公開報表以及行業研究報告等取得資料的分析，發現異常及重大問題，如趨勢分析、結構分析等。

3、 訪談與企業內部各層級、各職能人員以及其他相關內外部人員的充分溝通；向項目公司下遊客戶、上游供應商、競爭對手走訪及咨詢。

4、 查詢查閱行業協會等的會議、業內期刊、行業報告等資料作比較。

5、 小組內部溝通調查小組成員來自不同的背景及專業，其相互溝通也是達成調查目的的方法。

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盡職調查工作需要明確盡職調查的重點

比如客戶合作的目的是什麼？明確客戶商業目的是律師提供盡職調查工作的出發點。此外，目標公司屬於什麼類型的企業？房地產開發公司？技術類企業？製造企業？

不同類型的企業具有不同的商業價值，存在不同的潛在風險。對於房地產開發公司而言，土地、在建工程、房產建築等可能是其主要資產；

而其主要風險則可能在於項目是否具備合法報建手續，施工合同履行過程中是否存在爭議等。如該目標企業屬於技術類公司，則盡職調查的重點主要在於相關知識產權的使用情況、擔保情況、相關權屬證明等。由此可見，盡職調查工作是需要量身體裁的，不存在千篇一律的盡職調查提綱。

4. 私募基金管理人何時出具《法律意見書》盡調清單內容有哪些

一）申請機構是否依法在中國境內設立並有效存續。（二）申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規的規定。（三）申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行法》第22條專業化經營原則，說明申請機構主營業務是否為私募基金管理業務；（四）申請機構股東的股權結構情況。（五）申請機構是否具有實際控制人（六）申請機構是否存在子公司(七）申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。（八）申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度。（九）申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協議，並說明其外包服務協議情況，是否存在潛在風險。（十）申請機構的高管人員是否具備基金從業資格，高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求（十一）申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施（十二）申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。（十三）申請機構向中國基金業協會提交的登記申請材料是否真實、准確、完整。（十四）經執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。