證券交易公司要金融許可證嗎

A. 怎樣查找企業金融許可證

第一步，網路搜索「中國銀監會」

B. 注冊一家證券公司需要什麼條件

1、有符合法律、行政法規規定的公司章程。

2、主要股東具有持續盈利能力，信譽良版好，無重大違法權違規記錄3年，凈資產不低於人民幣2億元。

3、有符合本法規定的注冊資本。

4、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。

5、有完善的風險管理與內部控制制度。

6、有合格的經營場所和業務設施。

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業務規則

1、《證券法》第136條規定，證券公司應當建立健全內部控制制度，採取有效隔離措施，防範公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務分開辦理，不得混合操作。

2、《證券法》第137條規定，證券公司自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

3、《證券法》第138條規定，證券公司依法享有自主經營的權利，其合法經營不受干涉。

C. 證券公司屬於公司嗎，金融類公司包括有那些

屬於。
金融企業是指執行業務需要取得金融監管部門授予的金融業務專許可證的企業，包括執業屬需取得銀行業務許可證的政策性銀行、郵政儲蓄銀行、國有商業銀行、股份制商業銀行、信託投資公司、金融資產管理公司、金融租賃公司和部分財務公司等；執業需取得證券業務許可證的證券公司、期貨公司和基金管理公司等；執業需取得保險業務許可證的各類保險公司等。

D. 投資有限管理公司是否需要金融許可證，算金融機構嗎

根據公司具體的業務性質決定，如果涉及公開、非公開募集資金，必然需要牌照；如果不涉及，則不需要，也不是金融機構。

E. 開一家證券公司需要那些資格和手續

至少5000萬元注冊資本，固定辦公場所、有一定數量證券從業人員。到工商、稅務、證監局辦理相關手續就,還要有保薦人保薦以及主要出資股東達到注冊資本的一定比例。工商、稅務、證監局,包括還要加入中國證券業協會會員。比一般公司成立麻煩的多，國家對金融機構監管的都比較嚴。

第六章證券公司
第一百二十二條設立證券公司,必須經國務院證券監督管理機構審查批准。未經國務院證券監督管理機構批准,任何單位和個人不得經營證券業務。
第一百二十三條本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
第一百二十四條設立證券公司,應當具備下列條件：
(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程；
(二)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規記錄,凈資產不低於人民幣二億元；
(三)有符合本法規定的注冊資本；
(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格；
(五)有完善的風險管理與內部控制制度；
(六)有合格的經營場所和業務設施；
(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
第一百二十五條經國務院證券監督管理機構批准,證券公司可以經營下列部分或者全部業務：
(一)證券經紀；
(二)證券投資咨詢；
(三)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；
(四)證券承銷與保薦；
(五)證券自營；
(六)證券資產管理；
(七)其他證券業務。
第一百二十六條證券公司必須在其名稱中標明證券有限責任公司或者證券股份有限公司字樣。
第一百二十七條證券公司經營本法第一百二十五條第(一)項至第(三)項業務的,注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經營第(四)項至第(七)項業務之一的,注冊資本最低限額為人民幣一億元；經營第(四)項至第(七)項業務中兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度,可以調整注冊資本最低限額,但不得少於前款規定的限額。
第一百二十八條國務院證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起六個月內,依照法定條件和法定程序並根據審慎監管原則進行審查,作出批准或者不予批準的決定,並通知申請人；不予批準的,應當說明理由。
證券公司設立申請獲得批準的,申請人應當在規定的期限內向公司登記機關申請設立登記,領取營業執照。
證券公司應當自領取營業執照之日起十五日內,向國務院證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。未取得經營證券業務許可證,證券公司不得經營證券業務。
第一百二十九條證券公司設立、收購或者撤銷分支機構,變更業務范圍或者注冊資本,變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人,變更公司章程中的重要條款,合並、分立、變更公司形式、停業、解散、破產,必須經國務院證券監督管理機構批准。
證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構,必須經國務院證券監督管理機構批准。
第一百三十條國務院證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本,凈資本與負債的比例,凈資本與凈資產的比例,凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例,負債與凈資產的比例,以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。
證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。
第一百三十一條證券公司的董事、監事、高級管理人員,應當正直誠實,品行良好,熟悉證券法律、行政法規,具有履行職責所需的經營管理能力,並在任職前取得國務院證券監督管理機構核準的任職資格。
有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員：
(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾五年；
(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾五年。
第一百三十二條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員,不得招聘為證券公司的從業人員。
第一百三十三條國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職務。

F. 證券交易所和黃金交易所擁有金融業務許可證嗎

沒有

不需要

G. 如果企業內部的投資公司進行股票投資交易，不需要金融許可證

1、我們公司就是這么操作的。
2、以兄弟企業開戶後，委託投資公司進行股票交易的操作。
3、也可以兄弟企業打款到投資公司（作為內部的對外投資），簽份內部投資協議，明確投資時間及收益率什麼的。

H. 私募基金是否需要辦理金融許可證

1、私募基金：私人股權投資（又稱私募股權投資或私募基金，Private Fund），是一個很寬回泛的概念，用來指稱對任何一答種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然後交由私人股權投資公司管理並投向目標公司。私人股權投資可以分為以下種類：杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。

2、私募基金管理人牌照：為規范私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業健康發展，根據《證券投資基金法》和中國證券監督管理委員會的授權，中國證券投資基金業協會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，現予發布。
現將私募基金管理人資格作為私募牌照

I. 證券公司屬於金融企業嗎

中國的情況：
證券公司是依照公司法和證券法的規定，經中國證監會審查批准從事證券經專營業務的屬有限責任公司和股份有限公司。我國證券公司分為綜合類證券公司和經紀類證券公司，它們是目前中國投資銀行的主要形式。
1、綜合類證券公司：是中國投資銀行的主力，按性質分為證券有限責任公司和證券股份有限責任公司兩類。可以從事證券經濟業務、自營業務、證券的承銷業務、資產管理業務以及由證監會核定的其他證券業務。（中國目前只有69家）
2、經紀類證券公司：只能從事證券代理買賣業務，代理證券的還本付息、分紅派息業務，證券的代保管和鑒證業務，代理登記開戶業務以及與證券經紀業務相關的投資咨詢業務。
綜上所述，證券公司主要就是從事證券的發行、承銷和代理買賣，以及為公司提供投資咨詢和意見，幫助企業實行重組和資產證券化的機構！它不是投資銀行和企業的中介，它就是投資銀行的一部分，並且是主要部分！