中國證券期貨誠信

⑴ 最高人民法院 中國證券監督管理委員會關於全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見

建設證券期貨糾紛多元化解機制，是暢通投資者訴求表達和權利救濟渠道、夯實資本市場基礎制度和保護投資者合法權益的重要舉措。自2016年最高人民法院和中國證券監督管理委員會聯合下發《關於在全國部分地區開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》（法〔2016〕149號）以來，試點地區人民法院與證券期貨監管機構、試點調解組織加強協調聯動，充分發揮糾紛多元化解機製作用，依法、公正、高效化解證券期貨糾紛，有效保護投資者的合法權益，試點工作取得積極成效。為貫徹《中共中央辦公廳國務院辦公廳關於完善矛盾糾紛多元化解機制的意見》《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》和《最高人民法院關於人民法院進一步深化多元化糾紛解決機制改革的意見》，最高人民法院和中國證券監督管理委員會在總結試點工作經驗的基礎上，決定在全國聯合開展證券期貨糾紛多元化解機制建設工作。現就有關事項提出如下意見：一、工作目標

1.建立、健全有機銜接、協調聯動、高效便民的證券期貨糾紛多元化解機制，依法保護投資者的合法權益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場的和諧健康發展。

二、工作原則

1.依法公正原則。充分尊重投資者的程序選擇權，嚴格遵守法定程序。調解工作的開展不得違反法律的基本原則，不得損害國家利益、社會公共利益和第三人合法權益。

2.靈活便民原則。著眼於糾紛的實際情況，靈活確定糾紛化解的方式、時間和地點，盡可能方便投資者，降低當事人解決糾紛的成本。調解工作應當明確辦理時限，提高工作效率，不得久調不決。

3.注重預防原則。發揮調解的矛盾預防和源頭治理功能，推動健康投資文化、投資理念、投資知識的傳播。人民法院、證券期貨監管機構及調解組織要加強信息共享，防止矛盾糾紛積累、激化。

三、工作內容

（一）加強調解組織管理

1.加強證券期貨調解組織建設。證券期貨調解組織是指由證券期貨監管機構、行業組織等設立或實際管理的調解機構，應當具有規范的組織形式、固定的辦公場所及調解場地、專業的調解人員和健全的調解工作制度。中國證券監督管理委員會負責證券期貨調解組織的認定和管理工作，定期商最高人民法院後公布。

2.規范調解組織內部管理。調解組織應當制定工作制度和流程管理，建立科學的考核評估體系和責任追究制度。

3.加強調解員隊伍建設。調解組織應當加強調解員政治思想、職業道德建設和專業技能培訓，完善調解員從業基本要求，制定調解員工作指南，建立、完善專職或專家調解員制度。

4.調解組織受理中小投資者的糾紛調解申請，不收取費用。

5.建立證券期貨糾紛特邀調解組織和特邀調解員名冊制度。各級人民法院應當將調解組織及其調解員納入名冊，做好動態更新和維護，並向證券期貨糾紛當事人提供完整、准確的調解組織和調解員信息，供當事人自願選擇。

（二）健全訴調對接工作機制

1.證券期貨糾紛多元化解機制范圍。自然人、法人和非法人組織之間因證券、期貨、基金等資本市場投資業務產生的合同和侵權責任糾紛，均屬調解范圍。證券期貨監管機構、調解組織的非訴訟調解、先行賠付等，均可與司法訴訟對接。

2.調解協議的司法確認制度。經調解組織主持調解達成的調解協議，具有民事合同性質。經調解員和調解組織簽字蓋章後，當事人可以申請有管轄權的人民法院確認其效力。當事人申請確認調解協議的案件，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第十五章第六節和相關司法解釋的規定執行。

經人民法院確認有效的具有明確給付主體和給付內容的調解協議，一方拒絕履行的，對方當事人可以申請人民法院強制執行。

3.落實委派調解或者委託調解機制。人民法院在受理和審理證券期貨糾紛的過程中，應當依法充分行使釋明權，經雙方當事人同意，採取立案前委派、立案後委託、訴中邀請等方式，引導當事人通過調解組織解決糾紛。

經人民法院委派調解並達成調解協議、當事人申請司法確認的，由委派調解的人民法院依法受理。

4.建立示範判決機制。證券期貨監管機構在清理處置大規模群體性糾紛的過程中，可以將涉及投資者權利保護的相關事宜委託調解組織進行集中調解。對虛假陳述、內幕交易、操縱市場等違法行為引發的民事賠償群體性糾紛，需要人民法院通過司法判決宣示法律規則、統一法律適用的，受訴人民法院可選取在事實認定、法律適用上具有代表性的若干個案作為示範案件，先行審理並及時作出判決；通過示範判決所確立的事實認定和法律適用標准，引導其他當事人通過證券期貨糾紛多元化解機制解決糾紛，降低投資者維權成本，提高矛盾化解效率。

5.建立小額速調機制。為更好化解資本市場糾紛，鼓勵證券期貨市場經營主體基於自願原則與調解組織事先簽訂協議，承諾在一定金額內無條件接受該調解組織提出的調解建議方案。糾紛發生後，經投資者申請，調解組織提出調解建議方案在該金額內的，如投資者同意，視為雙方已自願達成調解協議，證券期貨市場經營主體應當接受。當事人就此申請司法確認該調解協議的，人民法院應當依法辦理。

6.探索建立無爭議事實記載機制。調解程序終結時，當事人未達成調解協議的，調解員在徵得各方當事人同意後，可以用書面形式記載調解過程中雙方沒有爭議的事實，並由當事人簽字確認。在訴訟程序中，除涉及國家利益、社會公共利益和他人合法權益的外，當事人無需對調解過程中確認的無爭議事實舉證。

7.探索建立調解前置程序。有條件的人民法院對證券、期貨、基金等適宜調解的糾紛，在徵求當事人意願的基礎上，引導當事人在訴訟登記立案前由特邀調解組織或者特邀調解員先行調解。

8.充分運用在線糾紛解決方式開展工作。依託「中國投資者網」（www.investor.gov.cn）建設證券期貨糾紛在線解決平台，並與人民法院辦案信息平台連通，方便訴訟與調解在線對接。調解組織應當充分運用「中國投資者網」等現代傳媒手段，把「面對面」與網路對話、即時化解等方式有機結合，研究制定在線糾紛解決規則，並總結推廣遠程調解等做法。各級人民法院要藉助互聯網等現代科技手段，探索開展在線委託或委派調解、調解協議在線司法確認，通過接受相關申請、遠程審查和確認、快捷專業服務渠道、電子督促、電子送達等方法方便當事人參與多元化解工作，提高工作質量和效率。

（三）強化糾紛多元化解機制保障落實

1.充分發揮督促程序功能。符合法定條件的調解協議，可以作為當事人向有管轄權的基層人民法院申請支付令的依據。

2.調解協議所涉糾紛的司法審理范圍。當事人就調解協議的履行或者調解協議的內容發生爭議的，可以就調解協議問題向人民法院提起訴訟，人民法院按照合同糾紛進行審理。當事人一方以原糾紛向人民法院提起訴訟，對方當事人以調解協議抗辯並提供調解協議書的，人民法院應當就調解協議的內容進行審理。

3.加大對多元化解機制的監管支持力度。投資者申請採用調解方式解決糾紛的，證券期貨市場經營主體應當積極參與調解，配合人民法院、調解組織查明事實。對於證券期貨市場經營主體無正當理由拒不履行已達成的調解協議的，證券期貨監管機構應當依法記入證券期貨市場誠信檔案資料庫。

4.加強執法聯動，嚴厲打擊損害投資者合法權益的行為。人民法院和證券期貨監管機構應當充分發揮各自職能優勢，對損毀證據、轉移財產等可能損害投資者合法權益的行為，依法及時採取保全措施。對工作中發現的違法、違規行為，及時予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關司法機關處理。

5.加強經費保障和人員培訓。證券期貨監管機構、行業自律組織等應當為建立健全證券期貨糾紛多元化解機制提供必要的人員、經費和物質保障，加大對調解員的培訓力度；有條件的人民法院應當提供專門處理證券期貨糾紛的調解室，供特邀調解組織、調解員開展工作。建立人民法院與證券期貨監管機構多層次聯合培訓機制，不斷加強業務交流的廣度和深度。

四、工作要求

1.建立證券期貨糾紛多元化解協調機制。各高級人民法院和證券期貨監管機構應當各自指定聯系部門和聯系人，對工作中遇到的問題加強協調；強化溝通聯系和信息共享，構建完善的證券期貨糾紛排查預警機制，防止矛盾糾紛積累激化。

2.加強宣傳和投資者教育工作。人民法院和證券期貨監管機構、行業自律組織、投資者保護專門機構、調解組織應當通過多種途徑，及時總結和宣傳典型案例，發揮示範教育作用；加大對證券期貨糾紛多元化解機制的宣傳力度，增進各方對多元化解機制的認識，引導中小投資者轉變觀念、理性維權。

3.加強監督、指導、協調和管理。最高人民法院民事審判第二庭與中國證券監督管理委員會投資者保護局成立證券期貨糾紛多元化解機制工作小組，具體負責證券期貨糾紛多元化解機制建設的指導和協調工作。各高級人民法院要指導、督促、檢查轄區內人民法院落實好證券期貨多元化解機制各項工作要求。中國證券監督管理委員會負責監督指導各調解組織工作；各派出機構負責督促轄區內相關調解組織加強內部管理和規范運作，指導並支持各調解組織在本轄區開展工作。地方各級人民法院和證券期貨監管機構應當將工作情況和遇到的問題，及時層報最高人民法院和中國證券監督管理委員會。

⑵ 證監會發布修訂後的《證券期貨市場誠信監督管理辦法》

近日，證監會發布修訂後的《證券期貨市場誠信監督管理辦法》，自2018年7月1日起施行。

《證券期貨市場誠信監督管理辦法》（以下簡稱《辦法》）是在現行《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）基礎上修訂完善形成的。《暫行辦法》於2012年9月正式實施，2014年進一步修訂完善，是證監會制定的首部資本市場誠信規章，被譽為填補了「法治和誠信結合」的空白，並在全國首屆誠信論壇上，被評選為「全國誠信建設制度創新十佳事例」。

《暫行辦法》實施五年多以來，以統一、全面的證券期貨市場誠信檔案資料庫為支撐，內部實現誠信信息整合，外部開啟信息共享合作，通過豐富誠信約束和激勵手段，激勵守信、懲戒失信，構建了立體式的資本市場誠信監管制度，實現了執法效能的大幅躍升，推動資本市場誠信建設取得積極成效。

近年來，多層次資本市場建設不斷深入，市場層次日益完善，市場主體進一步增多，市場產品進一步豐富，對資本市場誠信監管提出了許多新的需求；落實依法全面從嚴監管要求也需要進一步充實和完善誠信監管機制，發揮誠信監管的「補強」作用。特別是資本市場的誠信水平總體還不夠高，一些方面表現出的失信問題還比較突出，而《暫行辦法》還存在一些空缺和不足，難以適應新的形勢需要。

為此，證監會從資本市場作為信息市場、信用市場的特點出發，將國家相關要求與資本市場實際相結合，對《暫行辦法》進行了修訂，並於2017年12月1日向社會公開徵求意見。截至12月31日公開徵求意見結束，證監會共收到66條反饋意見。經綜合考慮，採納了其中針對《辦法》具體規范內容的合理意見。對於不屬於這一規章調整范圍或屬於具體落實層面的意見建議，證監會將認真研究，在今後的監管工作以及其他相關規章、規范性文件的制訂過程中加以重視。

修訂後的《辦法》共六章50條，包括總則，誠信信息的採集和管理，誠信信息的公開與查詢，誠信約束、激勵與引導，監督與管理，附則等內容。本次修訂重點體現在七個方面：

一是擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容範圍，實現資本市場誠信監管「全覆蓋」。將證券期貨市場投資者、新三板掛牌公司、區域性股權市場運營機構及相關企業、證券期貨傳播媒介機構等重要市場主體納入誠信檔案主體范圍；將融資融券、證券質押、回購等信用交易活動中的違約失信信息，債券發行人、擔保人的違約失信信息，拒不執行生效行政處罰、監管措施、拒不配合監管檢查或者調查、以不正當手段干擾監管執法、拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協議等市場主體嚴重失信信息納入誠信檔案范圍。

二是建立重大違法失信信息公示的「黑名單」制度。向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監督檢查或者調查、拒不執行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權益、市場反映強烈的其他違法失信信息。

三是建立市場准入環節的誠信承諾制度，嚴把市場准入關。行政許可事項申請涉及的相關當事人應當提交書面承諾，承諾申請材料真實、准確、完整，並將誠實合法地參與證券期貨市場活動。

四是建立主要市場主體誠信積分管理制度，對主要市場主體實施誠信分類監管。

五是建立行政許可「綠色通道」制度，激勵守信，對誠信狀況良好的行政許可事項申請人實行優先審查制度。

六是建立健全市場主體之間的誠信狀況查詢制度，強化市場交易活動中的自我誠信約束。要求在辦理賬戶開立業務、開展信用類業務環節、主要市場機構聘任高管人員及從業人員、證券公司、證券服務機構受託從事證券服務等市場活動中，必須查詢相關主體的誠信檔案，並按規定實施相應的誠信激勵約束，把好市場准入關，將有嚴重違法失信行為的「害群之馬」擋在資本市場門外，凈化市場誠信環境。

七是強化事後監管的誠信約束。實現在監管的各流程、各環節都要查詢誠信檔案，作為採取監管執法措施的重要考量因素。中國證券監督管理委員會令

第【139】號《證券期貨市場誠信監督管理辦法》已經2017年11月2日中國證券監督管理委員會2017年第7次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2018年7月1日起施行。中國證券監督管理委員會主席：劉士余

2018年3月28日《證券期貨市場誠信監督管理辦法》詳見中國證監會官方網站。

⑶ 怎樣進入中國證券業從業人員誠信管理系統

怎麼回事？dssssd

⑷ 中國證監會的監管措施有哪些

依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權採取下列監管措施：

1、檢查

檢查是基金監管的重要措施，屬於事中監管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現場檢查和非現場檢查。

現場檢查是指基金監管機構的檢查人員親臨基金機構業務場所，通過現場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查。

中國證監會有權對基金管理人、基金託管人、基金服務機構進行現場檢查，並要求其報送有關的業務資料。

2、調查取證

查處基金違法案件是中國證監會的法定職責之一，而調查取證是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監管的保障。

3、限制交易

《中華人民共和國證券投資基金法》賦予中國證監會限制證券交易權。

中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。

4、行政處罰

中國證監會可以採取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等。

(4)中國證券期貨誠信擴展閱讀：

中國證監會的主要職責：

一、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

二、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

三、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

四、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

五、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

⑸ 證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法的修改決定

關於修改《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》的決定
為建立資本市場違法失信信息互聯網查詢制度，並調整違法失信信息的效力期限，加強信息主體權益保護，現決定對《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》進行修改。修改內容如下：
一、第十三條修改為 ：「本辦法第八條規定的違法失信信息 ，在誠信檔案中的效力期限為 3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為 5年。法律、行政法規和中國證監會其他規章對違法失信信息的效力期限另有規定的，從其規定。前款所規定的效力期限，自對違法失信行為的處理決定執行完畢之日起算。
超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開，並不再接受誠信信息申請查詢，公民、法人或其他組織根據本辦法第十六條申請查詢自己信息的除外。
二、第十四條增加一款 ，作為第二款：「中國證監會在中國證監會網站建立資本市場違法失信信息公開查詢平台，社會公眾可通過該平台查詢本辦法第八條第（五）項行政處罰、市場禁入決定信息和第（六）項信息等違法失信信息。」
本決定自2014年10月15日起施行。
《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》根據本決定作相應的修改，重新公布。

⑹ 中國證券期貨是核心期刊么

報紙的話，證券的應該是中國證券報，期貨也有涉及；期貨的就是期貨日報了；期刊很少

⑺ 證監會對股票期貨交易如何監管

證監會主要的職責。一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。
(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。
(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。
(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。
(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
(十三)承辦國務院交辦的其他事項。

⑻ 證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法的管理條例

（2012年4月10日中國證券監督管理委員會第14次主席辦公會議審議通過，根據2014年9月5日中國證券監督管理委員會《關於修改〈證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法〉的決定》修訂）
第一章總則
第一條為了加強證券期貨市場誠信建設，保護投資者合法權益，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩定發展，根據有關法律、行政法規，制定本辦法。第二條中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案資料庫（以下簡稱誠信檔案），記錄證券期貨市場誠信信息。第三條記入誠信檔案的誠信信息的界定、採集與管理，誠信信息的公開、查詢，誠信約束、激勵與引導等，適用本辦法。第四條公民（自然人）、法人或其他組織從事證券期貨市場活動，應當誠實信用，遵守法律、行政法規、規章和依法制定的自律規則，禁止欺詐、內幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權益的不誠實信用行為。第五條中國證監會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信約束、激勵與引導。第六條中國證監會可以和國務院其他部門、地方政府、司法機關、行業組織建立誠信監督合作機制，實施誠信信息共享，推動健全社會信用體系。
第二章誠信信息的採集
第七條下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：（一）證券業從業人員和期貨從業人員；（二）發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；（三）證券公司、基金管理公司、期貨公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；（四）會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問機構、資產評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構等證券期貨服務機構及其從業人員；（五）獨立基金銷售機構、基金評價機構及其相關業務人員，非公開募集基金管理人、合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構駐華代表機構及其首席代表；（六）為證券期貨業提供信息技術服務或者軟硬體產品的供應商；（七）為發行人、上市公司提供投資者關系管理及其他公關服務的服務機構及其人員；（八）其他有與證券期貨市場活動相關的違法失信行為的公民、法人或其他組織。第八條本辦法所稱誠信信息包括：（一）公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或其他組織的名稱、住所、組織機構代碼等基本信息；（二）中國證監會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場行業協會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業組織（以下簡稱證券期貨市場行業組織）作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構作出的信用評級；（三）中國證監會及其派出機構作出的行政許可決定；（四）發行人、上市公司及其主要股東、實際控制人，董事、監事和高級管理人員，重大資產重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；（五）中國證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和採取的監督管理措施；（六）證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；（七）因涉嫌證券期貨違法被中國證監會及其派出機構調查及採取強制措施；（八）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監會及其派出機構移送公安機關、人民檢察院處理；（九）因證券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰；（十）因證券期貨侵權、違約行為被人民法院判決承擔較大民事賠償責任；（十一）因違法開展經營活動被銀行、保險、財政、稅收、環保、工商、海關等相關主管部門予以行政處罰；（十二）違背誠實信用原則的其他行為信息。第九條本辦法第七條所列公民、法人或其他組織所受表彰、獎勵、評比和信用評級信息，由其自行向中國證監會及其派出機構申報，記入誠信檔案。第十條本辦法第八條第（一）項、第（三）項至第（八）項誠信信息，由中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織依其職責採集並記入誠信檔案。第十一條本辦法第八條第（九）項至第（十一）項誠信信息，由中國證監會及其派出機構通過政府信息公開、信用信息共享等途徑採集並記入誠信檔案。第十二條記入誠信檔案的誠信信息所對應的決定或者行為經法定程序撤銷、變更的，中國證監會及其派出機構將相應刪除、修改該誠信信息。第十三條本辦法第八條規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。法律、行政法規和中國證監會其他規章對違法失信信息的效力期限另有規定的，從其規定。前款所規定的效力期限，自對違法失信行為的處理決定執行完畢之日起算。超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開，並不再接受誠信信息申請查詢，公民、法人或其他組織根據本辦法第十六條申請查詢自己信息的除外。
第三章誠信信息的公開與查詢
第十四條本辦法第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項信息和第（五）項的行政處罰、市場禁入信息依法向社會公開。中國證監會在中國證監會網站建立資本市場違法失信信息公開查詢平台，社會公眾可通過該平台查詢本辦法第八條第（五）項行政處罰、市場禁入決定信息和第（六）項信息等違法失信信息。第十五條除本辦法第十四條規定之外的誠信信息，公民、法人或其他組織可以根據本辦法規定向中國證監會及其派出機構申請查詢。第十六條公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監會及其派出機構應當予以辦理：（一）公民、法人或其他組織申請查詢自己的誠信信息的；（二）發行人、上市公司申請查詢擬任董事、監事、高級管理人員的誠信信息的；（三）發行人、上市公司申請查詢擬參與本公司並購、重組的公民、法人或其他組織的誠信信息的；（四）發行人、上市公司申請查詢擬委託的證券公司、證券服務機構及其相關從業人員的誠信信息的；（五）證券公司、證券服務機構申請查詢其所提供專業服務的發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人的誠信信息的；（六）證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務機構申請查詢已聘任或擬聘任的董事、監事、高級管理人員或其他從業人員的誠信信息的；（七）中國證監會規定的其他條件。第十七條公民、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請，應當提供如下材料：（一）查詢申請書；（二）身份證明文件；（三）辦理本辦法第十六條第（二）項至第（六）項查詢申請的，查詢申請書應經查詢對象簽字或蓋章同意，或有查詢對象的其他書面同意文件。第十八條公民、法人或其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構應當自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋。第十九條公民、法人或其他組織申請查詢的誠信信息屬於國家秘密，其他公民、法人或其他組織的商業秘密及個人隱私的，中國證監會及其派出機構不予查詢，但應當在答復中說明。第二十條記入誠信檔案的公民、法人或其他組織，認為其誠信信息具有本辦法第十二條規定的應予刪除、修改情形的，或者具有其他重大、明顯錯誤的，可以向中國證監會及其派出機構申請更正。中國證監會及其派出機構收到公民、法人或其他組織的信息更正申請後，應當在15個工作日內進行處理，並將處理結果告知申請人。確有本辦法第十二條規定的應予刪除、修改情形的，或者其他重大、明顯錯誤情形的，應予更正。第二十一條公民、法人或其他組織通過查詢獲取誠信信息的，不得泄露或提供他人使用，不得進行以營利為目的的使用、加工或處理，不得用於其他非法目的。
第四章誠信約束、激勵與引導
第二十二條中國證監會及其派出機構審核行政許可申請，應當查閱申請人以及申請事項所涉及的有關當事人的誠信檔案。第二十三條中國證監會及其派出機構審核行政許可申請，發現申請人以及有關當事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息的，可以要求申請人或受申請人委託為行政許可申請提供證券期貨服務的有關機構，進行口頭或書面說明、解釋。第二十四條根據本辦法第二十三條規定進行書面說明、解釋的，申請人或有關證券期貨服務機構應當在規定期限內提交書面回復意見。書面回復意見應就如下事項進行說明：（一）誠信信息所涉及相關事實的基本情況；（二）有關部門對申請人所作決定的執行及其他後續情況，並提供證明材料；（三）有關證券期貨服務機構關於誠信信息對行政許可事項是否構成影響的分析。第二十五條申請人或有關證券期貨服務機構的書面回復意見不明確，有關分析、說明不充分的，中國證監會及其派出機構可以直接或者委託有關機構對有關事項進行核查。第二十六條根據本辦法第二十三條、第二十四條、第二十五條進行書面說明、解釋或核查的時間，不計入行政許可審核法定期限。第二十七條行政許可申請人以及申請事項所涉及的有關當事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息之一，屬於法定不予許可條件范圍的，中國證監會及其派出機構應當依法作出不予許可的決定。申請人以及申請事項所涉及的有關當事人的誠信信息雖不屬於法定不予許可條件范圍，但有關法律、行政法規和規章對行政許可法定條件提出誠實信用要求、作出原則性規定或設定授權性條款的，中國證監會及其派出機構可以綜合考慮誠信狀況等相關因素，審慎審核申請人提出的行政許可申請事項。第二十八條非行政許可事項、業務創新試點申請人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息之一的，中國證監會及其派出機構可以暫緩或不予審批、安排，但申請人能證明該違法失信信息與非行政許可事項或業務創新明顯無關的除外。第二十九條中國證監會及其派出機構在非行政許可審批、業務創新試點安排中，可以在法律、行政法規規定的范圍內，對於同等條件下誠信狀況較好的申請人予以優先審批、安排。第三十條中國證監會及其派出機構在對公民、法人或其他組織進行行政處罰、實施市場禁入和採取監督管理措施中，可以查閱誠信檔案，在綜合考慮當事人違法行為的性質、情節以及損害投資者合法權益的程度的基礎上，將當事人的誠信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監督管理措施類別的酌定因素。第三十一條中國證監會及其派出機構在開展監督檢查等日常監管工作中，可以綜合考慮被監管的機構及其人員的誠信狀況，有針對性地進行現場檢查和非現場檢查，或者適當調整、安排現場檢查的對象、頻率和內容。第三十二條公民、法人或其他組織公開發布證券期貨市場評論信息，所述事實內容與實際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導公眾情形的，中國證監會及其派出機構可以對其出具誠信關注函，記入誠信檔案，並可將有關情況向其所在工作單位、所屬主管部門或行業自律組織通報。證券期貨投資咨詢機構及其人員公開發布證券期貨市場評論信息違反規定的，依照有關規定處理、處罰。公民、法人或其他組織利用公開發布證券期貨市場評論信息進行內幕交易、操縱市場等違法行為的，依法予以處罰；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。第三十三條證券期貨市場行業組織應當教育和鼓勵其成員以及從業人員遵守法律，誠實信用。對遵守法律、誠實信用的成員以及從業人員，可以給予表彰、獎勵。中國證監會鼓勵證券期貨市場行業組織等建立證券期貨市場誠信評估制度，組織開展對有關行業和市場主體的誠信狀況評估，並將評估結果予以公示。第三十四條上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司和證券期貨服務機構等應當不斷完善內部誠信監督、約束制度機制，提高誠信水平。中國證監會及其派出機構對前款規定機構的內部誠信監督、約束制度機制建設情況進行檢查、指導，並可將檢查情況在行業和轄區內進行通報。第三十五條對有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規定的違法失信信息的公民，中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織可以不聘任其擔任下列職務：（一）中國證監會主板、創業板發行審核委員會委員；（二）中國證監會上市公司並購重組審核委員會委員；（三）中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織成立的負有審核、監督、核查、咨詢職責的其他組織的成員。
第五章監督與管理
第三十六條中國證監會誠信監督管理機構履行下列職責：（一）界定、組織採集證券期貨市場誠信信息；（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；（四）建立、協調實施誠信監督、約束與激勵機制；（五）中國證監會規定的其他誠信監督管理與服務職責。第三十七條中國證監會各派出機構負責接收、辦理住所地在本轄區的公民、法人或其他組織根據本辦法規定提出的誠信信息記入申報、誠信信息查詢申請、誠信信息更正申請等事項。第三十八條中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織，未按照本辦法規定及時、真實、准確、完整地記入誠信信息，造成不良後果的，按照有關規定對相關責任人員進行行政處分；情節嚴重的，依法追究法律責任。第三十九條公民、法人或其他組織對自己申報和依法報告、公告的誠信信息的真實性、准確性、完整性負責。公民、法人或其他組織申報、報告和公告的誠信信息，有虛假內容的，中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明等監督管理措施；情節嚴重的，依法追究法律責任。第四十條公民、法人或其他組織違反本辦法規定獲取、使用、泄露誠信信息的，中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函等監督管理措施；情節嚴重的，依法追究法律責任。
第六章附則
第四十一條中國證監會及其派出機構辦理誠信信息查詢，除可以收取列印、復制、裝訂、郵寄成本費用外，不得收取其他費用。第四十二條證券期貨市場行業組織在履行自律管理職責中，查詢誠信檔案，實施誠信約束、激勵的，參照本辦法有關規定執行。第四十三條本辦法自2012年9月1日起施行。

⑼ 中誠信證券評估有限公司怎麼樣

簡介：中國誠信信用管理有限公司是中國成立最早的全國性信用服務和投資服務金融機構，業務領域涵蓋信用服務、財務顧問、投資等，集團資產規模達數十億。在信用服務領域，其旗下的中誠信證券評估有限公司、中誠信國際信用評級有限公司是中國評級行業中最主要的機構之一。在投資領域，現已涉足產業投資（上市公司）、保險、信託、期貨、房地產等行業。
中誠信證券評估有限公司是中國誠信的全資子公司，1997年成立於上海。2007年9月，公司成為中國首家取得中國證券監督管理委員會證券市場資信評級業務許可的評級機構。截止2008年末，公司在中國證券評級市場的份額居於首位。
公司網址： www.ccxr.com.cn

現因業務需要，特招聘以下人員加盟本公司。

有意者請將個人簡歷、學歷證書、資格證書、近期照片以及聯系方式等以信件方式寄至：上海市黃浦區西藏南路760號安基大廈8樓 郵政編碼：200001
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合則約見，面試時間另行通知。
法定代表人：閆衍
成立日期：1997-08-20
注冊資本：5000萬元人民幣
所屬地區：上海市
統一社會信用代碼：91310118134618359H
經營狀態：存續（在營、開業、在冊）
所屬行業：金融業
公司類型：有限責任公司（外商投資企業法人獨資）
英文名：Zhongchengxin Securities Evaluation Co., Ltd.
人員規模：100-499人
企業地址：上海市青浦區工業園區郟一工業區7號3幢1層C區113室
經營范圍：證券市場資信評級,貸款企業資信等級評估,企業資信評價服務,企業形象策劃,企業咨詢服務,電子高科技產品開發經營,附一分支。
【依法須經批準的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動】