工程投資控制目標承諾及處罰措施

Ⅰ 淺議工程項目投資控制的必要性及措施

工程總承包試點實踐分析：困境與突破-工保網

2、進一步政策引導，突破實踐困境

針對國內工程總承包模式試點實踐過程中出現的各類問題，中央相繼出台實施《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法（徵求意見稿）》、《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》、《建設項目工程總承包合同（示範文本）》（GF-2020-0216），進一步加強規范工程總承包管理。

分包管理

如上文所述，實踐中國內工程總承包單位在普遍缺乏施工管理、設計管理、招標采購、造價合約管理等綜合項目管理能力，因此，大多數工程總承包單位往往對設計部分或施工部分進行再發包。

從工程總承包的長遠發展來看，工程總承包單位應該同時具有施工管理、設計管理、招標采購等綜合項目管理能力，但基於目前國內工程總承包發展現狀，《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法（徵求意見稿）》中提出：工程總承包單位僅具有相應設計資質的，應當將工程總承包項目中的全部施工業務分包給具有相應施工資質的單位，不得將主體部分的設計分包給其他單位；工程總承包單位僅具有相應施工資質的，應當將工程總承包項目中的全部設計業務分包給具有相應設計資質的單位，不得將工程主體結構的施工分包給其他單位。

即允許工程總承包單位對自身不具備的資質管理任務進行再發包。正式稿《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》雖然並未如徵求意見稿中明確指出工程總承包單位可以對項目進行再發包，但也沒有提出限制性規定。依據「法不禁止即可為」原則，文件並不禁止總承包單位將設計或施工部分進行整體或部分再發包。

承包商資質管理

值得注意的是，《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法（徵求意見稿）》對工程總承包單位的資質要求為「工程總承包單位應當具有與工程規模相適應的工程設計資質（僅具有建築工程設計事務所資質除外）或者施工總承包資質」，即單資質要求。而《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》正式稿則提出「工程總承包單位應當同時具有與工程規模相適應的工程設計資質和施工資質，或者由具有相應資質的設計單位和施工單位組成聯合體」即雙資質要求。

從這一不同對比來看，文件允許工程總承包單位對不具備相應資質能力部分的管理任務進行分包，但卻用「雙資質」的資質等級，對未來工程總承包單位綜合業務管理能力提出要求。換言之，對設計或施工任務進行分包，或採用聯合體模式，僅為適應目前市場發展現狀的過渡措施，工程總承包單位的長遠發展目標必然是具備設計、施工等綜合業務管理能力的建築企業。

投資控制風險

針對試點實踐中，工程總承包管理模式存在的前期設計深度不夠、不確定因素較多，導致後續變更較多引發的投資控制風險問題，2021年1月1日正式實施的《建設項目工程總承包合同（示範文本）》（GF-2020-0216）新增《發包人要求》、《項目清單》等內容，進一步提高工程總承包合同內容的精準度，減少工程履約期間爭議，有效控制投資風險。

發包人要求

指構成合同文件組成部分的名為《發包人要求》的文件，其中列明工程的目的、范圍、設計與其他技術標准和要求，以及合同雙方當事人約定對其所作的修改或補充。

項目清單

是指發包人提供的載明工程總承包項目勘察費（如果有）、設計費、建築安裝工程費、設備購置費、暫估價、暫列金額和雙方約定的其他費用的名稱和相應數量等內容的項目明細。

承包商項目風險

《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》第二十六條提出：政府投資項目所需資金應當按照國家有關規定確保落實到位，不得由工程總承包單位或者分包單位墊資建設。同時，《建設項目工程總承包合同（示範文本）》（GF-2020-0216）新增「責任限制」與「支付合同價款」內容。

1、責任限制

承包人對發包人的賠償責任不應超過專用合同條件約定的賠償最高限額。若專用合同條件未約定，則承包人對發包人的賠償責任不應超過簽約合同價。但對於因欺詐、犯罪、故意、重大過失、人身傷害等不正當行為造成的損失，賠償的責任限度不受上述最高限額的限制。

2、支付合同價款

發包人應當制定資金安排計劃，除專用合同條件另有約定外，如發包人擬對資金安排做任何重要變更，應將變更的詳細情況通知承包人。如發生承包人收到價格大於簽約合同價10%的變更指示或累計變更的總價超過簽約合同價30%；或承包人未能依據「合同價格與支付」收到付款，或承包人得知發包人的資金安排發生重要變更但並未收到發包人上述重要變更通知的情況，則承包人可隨時要求發包人在28天內補充提供能夠按照合同約定支付合同價款的相應資金來源證明。

工程總承包模式在國內尚處於初步發展階段，在各地試點實踐中存在如承包商企業資質能力不夠全面、項目投資控制風險、承包商項目管理與財務風險等發展問題。針對這些實踐困境，國家研究制定了《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法（徵求意見稿）》、《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》、《建設項目工程總承包合同（示範文本）》（GF-2020-0216）等重要文件，進一步加強規范工程總承包管理，推動工程總承包模式更有效的市場實踐應用。

Ⅱ 工程投資控制目標和保證措施

工程總承包試點實踐分析：困境與突破-工保網

2、進一步政策引導，突破實踐困境

針對國內工程總承包模式試點實踐過程中出現的各類問題，中央相繼出台實施《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法（徵求意見稿）》、《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》、《建設項目工程總承包合同（示範文本）》（GF-2020-0216），進一步加強規范工程總承包管理。

分包管理

如上文所述，實踐中國內工程總承包單位在普遍缺乏施工管理、設計管理、招標采購、造價合約管理等綜合項目管理能力，因此，大多數工程總承包單位往往對設計部分或施工部分進行再發包。

從工程總承包的長遠發展來看，工程總承包單位應該同時具有施工管理、設計管理、招標采購等綜合項目管理能力，但基於目前國內工程總承包發展現狀，《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法（徵求意見稿）》中提出：工程總承包單位僅具有相應設計資質的，應當將工程總承包項目中的全部施工業務分包給具有相應施工資質的單位，不得將主體部分的設計分包給其他單位；工程總承包單位僅具有相應施工資質的，應當將工程總承包項目中的全部設計業務分包給具有相應設計資質的單位，不得將工程主體結構的施工分包給其他單位。

即允許工程總承包單位對自身不具備的資質管理任務進行再發包。正式稿《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》雖然並未如徵求意見稿中明確指出工程總承包單位可以對項目進行再發包，但也沒有提出限制性規定。依據「法不禁止即可為」原則，文件並不禁止總承包單位將設計或施工部分進行整體或部分再發包。

承包商資質管理

值得注意的是，《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法（徵求意見稿）》對工程總承包單位的資質要求為「工程總承包單位應當具有與工程規模相適應的工程設計資質（僅具有建築工程設計事務所資質除外）或者施工總承包資質」，即單資質要求。而《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》正式稿則提出「工程總承包單位應當同時具有與工程規模相適應的工程設計資質和施工資質，或者由具有相應資質的設計單位和施工單位組成聯合體」即雙資質要求。

從這一不同對比來看，文件允許工程總承包單位對不具備相應資質能力部分的管理任務進行分包，但卻用「雙資質」的資質等級，對未來工程總承包單位綜合業務管理能力提出要求。換言之，對設計或施工任務進行分包，或採用聯合體模式，僅為適應目前市場發展現狀的過渡措施，工程總承包單位的長遠發展目標必然是具備設計、施工等綜合業務管理能力的建築企業。

投資控制風險

針對試點實踐中，工程總承包管理模式存在的前期設計深度不夠、不確定因素較多，導致後續變更較多引發的投資控制風險問題，2021年1月1日正式實施的《建設項目工程總承包合同（示範文本）》（GF-2020-0216）新增《發包人要求》、《項目清單》等內容，進一步提高工程總承包合同內容的精準度，減少工程履約期間爭議，有效控制投資風險。

發包人要求

指構成合同文件組成部分的名為《發包人要求》的文件，其中列明工程的目的、范圍、設計與其他技術標准和要求，以及合同雙方當事人約定對其所作的修改或補充。

項目清單

是指發包人提供的載明工程總承包項目勘察費（如果有）、設計費、建築安裝工程費、設備購置費、暫估價、暫列金額和雙方約定的其他費用的名稱和相應數量等內容的項目明細。

承包商項目風險

《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》第二十六條提出：政府投資項目所需資金應當按照國家有關規定確保落實到位，不得由工程總承包單位或者分包單位墊資建設。同時，《建設項目工程總承包合同（示範文本）》（GF-2020-0216）新增「責任限制」與「支付合同價款」內容。

1、責任限制

承包人對發包人的賠償責任不應超過專用合同條件約定的賠償最高限額。若專用合同條件未約定，則承包人對發包人的賠償責任不應超過簽約合同價。但對於因欺詐、犯罪、故意、重大過失、人身傷害等不正當行為造成的損失，賠償的責任限度不受上述最高限額的限制。

2、支付合同價款

發包人應當制定資金安排計劃，除專用合同條件另有約定外，如發包人擬對資金安排做任何重要變更，應將變更的詳細情況通知承包人。如發生承包人收到價格大於簽約合同價10%的變更指示或累計變更的總價超過簽約合同價30%；或承包人未能依據「合同價格與支付」收到付款，或承包人得知發包人的資金安排發生重要變更但並未收到發包人上述重要變更通知的情況，則承包人可隨時要求發包人在28天內補充提供能夠按照合同約定支付合同價款的相應資金來源證明。

工程總承包模式在國內尚處於初步發展階段，在各地試點實踐中存在如承包商企業資質能力不夠全面、項目投資控制風險、承包商項目管理與財務風險等發展問題。針對這些實踐困境，國家研究制定了《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法（徵求意見稿）》、《房屋建築和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》、《建設項目工程總承包合同（示範文本）》（GF-2020-0216）等重要文件，進一步加強規范工程總承包管理，推動工程總承包模式更有效的市場實踐應用。