通過上海證監局輔導驗收

『壹』 上市輔導到lpo還有幾個階段

IPO上市輔導機構輔導企業上市流程詳解

1、聘請輔導機構

企業選擇輔導機構要綜合考察其獨立性、資信狀況、專業資格、研發力量、市場推廣能力、具體承辦人員的業務水平等因素。根據《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》（證委發［1996］18號）的規定，持有企業7%以上的股份或者是企業前5名股東之一的證券經營機構，不得成為該企業的保薦機構。如果企業想使輔導機構與保薦機構合二為一，就不宜選擇上述不具備獨立性的證券經營機構擔任輔導機構。

2、輔導機構提前入場

按規定，上市輔導應在企業改制重組為股份有限公司後正式開始。但是，改制重組方案是企業發行上市准備的核心內容，是上市輔導工作的重中之重。因此，如果可能，輔導機構在與企業達成輔導意向後，就應及早介入企業發行上市方案的總體設計和改制重組的具體操作。

3、雙方簽署輔導協議，登記備案

待改制重組完成、股份公司設立後，企業和輔導機構簽訂正式的輔導協議，在輔導協議簽署後5個工作日內到企業所在地的證監會派出機構辦理輔導備案登記手續。

7、輔導書面考試

輔導機構將在輔導期內對接受輔導的人員進行至少1次書面考試，全體應試人員最終考試成績應合格。

8、提交輔導評估申請

輔導協議期滿，輔導機構如果認為輔導達到計劃目標，將向證監會派出機構報送「輔導工作總結報告」，提交輔導評估申請；輔導機構和企業如果認為輔導沒有達到計劃目標，可向證監會派出機構申請適當延長輔導時間。

9、輔導工作結束

證監會派出機構接到輔導評估申請後，將在20個工作日內，完成對輔導工作的評估，如認為合格，將向證監會出具「輔導監管報告」，發表對輔導效果的評估意見，輔導結束；如認為不合格，將酌情要求延長不超過6個月的輔導時間。

『貳』 新三板轉板要做哪些工作 證監會受理 暫停交易 證監局輔導備案公告

二、新三板的轉板（IPO）步驟簡析
第一步：IPO輔導

企業要IPO，首先得經歷IPO輔導階段。根據現行標准，不再強制要求IPO輔導時間超過一年。由於新三板掛牌企業已經完成了股改等規范性的資本操作，成為公眾公司，因此有利於這些企業快速通過輔導階段。
比如，2015年4月8日，海容冷鏈開始進入IPO上市輔導期，同年11月4日海容冷鏈向證監會提交了上市申請。其完成輔導上市工作耗費的時間約為半年。如果企業進入輔導上市，首先要向證監會申報輔導備案，而期間這些股票若無重大事項，則仍處於可交易狀態，而這也為投資者提供了進入的機會。
第二步：證監會受理後停牌

如果說企業宣布IPO輔導無法證明其決心，那麼當證監會受理其文件後，這一切就更明朗了，依據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》4.4.1條規定，企業隨後須在新三板停止轉讓。
2015年11月4日海容冷鏈向證監會提交了首次公開發行A股股票並上市的申請，並於2015年11月6日領取了《中國證監會行政許可申請受理通知書》，自2015年11月9日起，其在全國中小企業股份轉讓系統暫停轉讓至今。
第三步：取得上市批文摘牌

根據相關規定，在新三板二級市場參與進去的投資者，當標的IPO後，這些投資者還面臨著一年的鎖定期。
考慮到一年的鎖定期，投資者即使沒有在股價最高點退出，相信隨著時間的推移，Pre-IPO標的上市後，其估值終將向A股的同行業平均估值修復。從現有的平均估值水平來看，作為穩健的價值投資。在幾年間獲得兩倍甚至數倍的收益，相信也遠遠跑贏市場平均水平了。
搞清楚變現路徑後，面對可觀的預期收益率，投資者該什麼時候下手呢？
機構人士表示，當投資者看到新三板掛牌企業的做市商選擇退出，而這家企業又已經接受完IPO輔導。此時或許是最佳的進入時機。至於投資標的的選擇，最重要的還是行業，應該選擇行業估值相對A股具有較大折價的，並且不是處於行業景氣周期頂端的公司。
除開戶資金達到500萬元准入門檻的新三板合格投資者外，其他投資者是否有機會參與？除去墊資開戶，此前市場有消息稱Pre-IPO的企業股東中有契約型私募基金、資產管理計劃和信託計劃，其持有擬上市公司股票必須在申報前清理。雖說沒有正式文件，但最好還是避免以這樣的方式進入。

『叄』 公司巳經報證監局輔導備案此時更換券商有影響嗎

既然已報證監局輔導備案，如果要順利進入程序肯定不能更換輔導券商，否則前期一切鋪墊得從頭再來。

『肆』 信託機構被證監局託管結果怎麼樣

信託機構是不會被證監局託管的。因為信託機構歸屬銀保監會監管，屬於銀保監會監內管下的非容銀金融機構。
如果信託機構被銀保監局託管，會在銀保監會的指導下，有序進行資產重組，補充資本金，償還欠款等工作，這期間將暫停新業務，以清理老業務留下的債務窟窿為主。
如果最終信託機構仍資不抵債，無法獲得足夠資本金維持生存的，由銀保監會有序清算，結束經營，或者尋找新的股東來接盤。

『伍』 打算跳槽到上海證監局能成嗎

世爻暗動，卦主暗地裡想動，官臨應生世，但官入日墓，不生世爻，歸魂卦，想動動不了。

『陸』 上海證監局分幾個部門

目前，上海證監復局內制設13個處室，分別是：
辦公室（黨務工作辦公室）、紀檢監察辦公室、公司監管一處、公司監管二處、機構監管一處、機構監管二處、機構監管三處、稽查一處、稽查二處、投資者保護工作處、會計監管處、法制工作處、信息調研處。

『柒』 新三板轉板ipo需要向當地證監局報送上市輔導備案材料包括哪些

報送上市襲輔導備案材料非常多，簡單點來說包括以下內容：

第一章 招股說明書與發行公告

第二章 發行人關於本次發行的申請及授權文件

第三章 保薦人關於本次發行的文件

第四章 會計師關於本次發行的文件

第五章 發行人律師關於本次發行的文件

第六章 發行人的設立文件

第七章 關於本次發行募集資金運用的文件

第八章 與財務會計資料相關的其他文件

第九章 其他文件

新三板轉板ipo是非常專業的事情，企業可以通過IPO通關訓練營進行輔導，加快上市步伐。

『捌』 一個准備上市的公司會去證監局審批。。我要提問的是一個公司准備上市 有什麼辦法證明他准備上市。

不明白你的意思，准備上市一般流程：先請中介機構協助企業進行改制，版然後聘請券權商進行輔導，到再到證監局報輔導備案，經證監局對輔導工作驗收後，就可以由輔導券商向證監會報送公司IPO申請材料了。這過程需要證明什麼呢？

『玖』 上市輔導驗收

、要充分認識到輔導的重要意義，甘當小學生，轉變觀念，提高素質。 有些企業不重視輔導，認為這僅僅是上報申發材料前的一個程序，是在走過場。這是非常錯誤的。輔導是學習的過程，是轉變觀念的過程，是健全企業制度規章的過程，是逐漸實現規范運作的過程，是發現問題並解決問題的過程。通過輔導，企業的高管人員熟悉了相關法律法規，逐漸成為內行，能夠以全新的視角審視企業，自己去發現問題並解決問題。通過輔導，企業有了完善的管理制度及內控制度，高管人員逐步樹立了責任意識、程序意識、風險意識、規范意識，並努力將制度貫徹到企業的運行中，實現規范運作。企業的高管人員應該充分認識到輔導的重要意義，按時參加中介機構組織的集中授課、講座、討論等，認真吸收所學的知識，確保驗收評估考試過關。

2 、要督促中介機構配備足夠的、稱職的項目人員。 由於業務較多，一些中介機構在輔導階段為企業配備的輔導人員較少，不能滿足工作的需要，計劃持續兩個月時間的輔導四個月也結束不了；或者項目人員雖然足夠，但是業務水平不高、經驗不夠豐富、工作態度不夠積極認真，雖然按時完成了輔導計劃，但是質量不高，難以達到既定的輔導效果。一旦出現這種情況，企業應該立刻督促中介機構按約定、按計劃配備足夠的、稱職的項目人員，並及時向我局報告。

3 、要督促中介機構及時向監管部門報送材料。 簽訂輔導協議之後，中介機構應該在法定時間內向我局報送輔導備案申請報告等一系列材料，否則協議將無效而需重新簽訂。在輔導過程中，中介機構應及時報送輔導備案報告，並按要求提交相關說明或其它報告，否則輔導期將被終止。輔導結束時，中介機構應該及時提交輔導工作總結報告及輔導驗收申請報告等，否則企業的上市進程會被延誤。中介機構這些不盡責的行為都會影響企業，所以企業必須提早防範。

4 、要督促中介機構盡早發現企業的問題並解決。 很多問題應該在輔導階段得到解決，如土地、房屋、車輛、商標、專利等權屬的變更，勞動合同的變更、募投項目的立項及環評、政府部門對股權的確認、股份公司的制度設計、獨立董事的選聘、高管配備及職責界定等。而有些在改制中未解決的問題這時也會顯現出來。這些問題不及時解決，企業的上市工作必然要延後。因此，企業要督促中介機構盡早制定行之有效的方案。

5 、要協助中介機構協調方方面面的關系。 中介機構特別是輔導機構，不但要為企業提供智力服務，還要協調各方面的關系。這包括中介機構之間的關系、企業與中介機構的關系、企業與相關政府部門及監管部門的關系等等。但是實踐中，有些中介機構的協調能力較差，不能協調中介機構之間的關系，不能協調與政府部門及其它機構的關系，甚至不能理順自身內部關系。這時企業就要主動站出來，協助中介機構，甚至占據主導地位。

6 、要督促中介機構盡早製作申發材料。 目前，轄區內擬上市企業的輔導期已經取消最低不得少於一年的規定，且多數中介機構在輔導驗收後不久就上報申發材料。因此一進入輔導期，中介機構就應該開始製作申發材料。如果中介機構沒有這么做，企業就應該加以督促，並主動參與到這項工作中。企業應該積極搜集行業信息，在中介機構的幫助下挖掘自身的優勢及特色，充分研究自身的產品、產業及外部環境的風險因素，充分體現在申發材料中。

7 、要誠懇接受內部監督，及時化解矛盾。 召開必要的中層以上幹部會議，充分發揚民主，接受內部監督，化解內部不和諧因素，凝聚上市合力，為上市創造內部環境。不要因為薪酬、人事、福利、高管持股、決議決策等引起內部矛盾，造成未上市先上訪、未驗收先舉報的被動局面。

四、企業申請驗收階段注意事項

1 、及時遞交驗收申請。 督促中介機構及時遞交驗收申請，並在驗收申請前對輔導工作進行認真總結和梳理，遞交輔導工作總結報告和驗收申請報告。

2 、驗收評估前企業高管及其中介機構接受集體談話。 根據程序，一般在現場驗收前 5天左右我局組織高管集體談話。告知企業我局在日常監管中關注的問題、驗收的重點事項等；對高管人員提出一系列的要求；要求中介機構及企業進行自查，盡早發現問題並及時解決。

3 、根據提示重點進行自查和驗收准備。 企業在集體談話後對相關問題進行自查整改，做好驗收准備，包括需要提供的各種材料等。

4 、配合驗收和實施整改。 在我局工作人員進行現場驗收的時候人員要到位，對我局提出的問題及時說明，高管人員認真參加考試。對我局提出的反饋意見及時進行整改。

5 、全面反饋整改成效（簽署驗收監管報告）。 在對我局的答復材料中要真實全面反映情況，對各種問題的說明、整改、承諾等都要體現在文字中。

『拾』 一般證監局對新開證券公司檢查驗收時都檢查哪些內容

你是指來新開的營業部啊自還是新注冊一個證券公司啊
新設營業部我經歷過 主要跟當地證監局打交道 無非是什麼防火、衛星、交易通道、老總的資格、裝修符不符合要求這類的，地區和地區不一樣，當地具體要求些什麼，得問當地證監局。
新注冊證券公司的話那得問政府！工商局！