如何成為量化投資分析師

① 請問怎樣成為一名股票分析師

考一個從業人員資格證 需要過證券基礎知識和證券投資分析兩門都及格才能從業

上證券業協會查看報名事宜．

② 怎樣才能一步步的成為證券投資分析師或者操盤手，請有經驗的回答！

這你學的指標和技術需要很多，而且這些技術你不花個幾年時間是學不完的，還要靠操盤資格證，還要看新聞，分析財務和公司，哥們，如果你想自己操盤自己打，或者找幾個外面的老闆投資那可以，想進入證劵所，我勸你還是別做夢了，我都學技術指標都學了一年半了，現在都只是懂些皮毛，如果你現在才開始學，估計每個五年你成不了，就算給你五年也未必就能成，除非你像殷保華那樣自學成才，幫老闆操盤出名了，再出來幫散戶講課賺錢，這些人證劵所搶著要

③ 如何成為金融分析師

可以從事的崗位有很多，例如投資咨詢顧問、投資銀行家、證券交易員、執行總裁、主席、合夥人、主負責人、投資總監、財務總監、會計師、審計師、市場、投資公司經理、證券分析師和固定收益分析師、投資組合經理等

介於每個人的情況都有所不同，以拿CFA從業者的投資分析師為例，為大家普及了金融人的職業發展之路。

一、Analyst（分析員）

投行中的Analyst(分析員)一般都是為各大院校應屆生准備的一個2年的program，剛畢業的大學生一般都會從此做起。既然叫做分析師，工作內容不外乎是一些數據分析、行業研究之類的工作，有些需要建立一些初步的模型，包括mergermodel、DCF、LBO等等，然後交給associate進一步review和加工。

研究結束，要使用PPT將研究結果呈現出來，所以這個崗位也會經常用到PPT。當然，作為一個初級崗位，很多情況下還會涉及到很多雜七雜八的事情，總是就是投行工作的基礎，也是鍛煉人的崗位。

這個崗位一般堅持3年時間久可以得到升遷，大多數金融人也是在這個崗位上開始學習CFA的，有前瞻性的大學生在畢業前就把CFA一級考過了，可以極大的縮短在基層工作的時間，兩年甚至很短時間就可以成為Associate，也就是我們要談的下一個崗位。

二、Associate（副經理）

Associate是比Analyst高一級的職位，要麼是從Analyst晉升而來，要麼是各金融專業高材生或者CFA持證人之類。作為Analyst的小領導，Associate仍然要做一些分析類的工作，不過是有點技術含量的工作，負責更復雜的建模。Associate還要根據公司或者上級的安排，分配任務，承擔administrativework，並且主要負責與客戶的溝通。

雖是領導，Associate的工作並不輕松，每天需要加班加點，並對全組工作負責。這個崗位需要一定的金融知識背景，所以很喜歡的MBA或者CFA持證人，即便是只通過了CFA二級考試，也會受到歡迎。通常員工會在此崗位上工作3到4年的時間，然後才能學到足夠的本事升到更高的位置上。

三、VP（副總裁或經理）

如果你順利進入到VP階段，那麼恭喜你已經得到了升華。VP泛指所有高層的副級人物，工作要指導Associate和Analyst，同時也要有一些外部環境的接觸。很多CEO忙不過來的工作都會交給VP負責。

VP的工作主要由兩大塊組成，一是充當projectmanager的角色，當D或MD接到deal的時候，負責executingthedeal，二是計劃所有需要的過程和任務分配給associates，並且確保順利進行。VP同時也是和客戶接洽以及聯系各個support的人比如accountant、lawyer等等的核心人物。

做到VP不容易，要得到晉升更不容易，行業內VP普遍工作3到15年才有機會晉升，除了經驗、能力、運氣，各種自我提升也少不得。大部分金融人在這個崗位上努力通過CFA三級考試，提交證書申請，如果已經是CFA持證人，那真是極好的。

四、Director（總經理、董事）

根據投行的規模不同，Director或有或無。Director負責重要的交易比如費用談判，交易策略和客戶會議。還有就是做營銷吸引客戶。MD工作性質與其近似，不過焦點在重要的客戶上。

五、MD（董事總經理）

Director3年左右就會升任MD(董事總經理)。MD級別有很高的業務收益指標以及維護重要客戶的責任，參與公司的整體戰略及業務方向制定。

MD再往上發展就會去做各個分支的管理人，或者是做CEO。這個時候如果沒有一張CFA這樣的很囂張的證書傍身就不合適了。

以上是一個典型的投行職稱序列，有些金融機構會設置一些中間職稱，比如assistantVP(AVP)即助理VP、seniorVP(SVP)即VP等，唯一不變的是對人能力的要求和證書的要求。

當然，CFA的在職業發展上的幫助不止如此，從職業發展的角度，一張代表了你金融理論過硬、工作經驗豐富的CFA證書，能幫你優雅地、高效地達成目標。現在vc/pe是一個很時髦的詞，國內也出現了很多風投成功的案例，想進入風投圈或者私募圈的金融人不在少數，如果沒有一張高含金量的CFA證書，恐怕連門檻都進不去呢。

④ 我是合肥的我想成為一名投資分析師，請問怎麼樣才能考上

同學你好，很高興為您解答！

高頓網校為您解答：

CIIA考試並不難，適合金融初學者掃盲，雖然卷二比卷一稍難，但是這兩卷考試，相當相當一部分是很基本的題目，有證券從業的那一點基礎，只要你努力了並且堅持了，相信每個人都會勝券在握。以下是高頓網校為您分享的考生備考經驗：

卷一：

經濟學書上寫的有些復雜，而且不是從基礎講起，如果一點經濟學基礎都沒有，可能看起來會很費勁，別看它的書只有100來頁。不過考試還是很簡單的，基本不會涉足開放經濟，知道IS、LM根據相應條件如何移動及其結果，其實就差不多了。如果沒有基礎的話可以簡單參閱高鴻業版本的宏觀經濟學（微觀經濟學考試中基本不涉及），其實經濟學不難的，至少考試不難的。另外多多關注一些新聞（如果有時間），10年3月考的量化寬松貨幣政策真的很贊。

一級剩下的各種部分基本不會脫離書本了。像是權益貝塔和資產貝塔的轉換、MM理論（有稅的無稅的）、現金流量的計算（投資、籌資、經營）、股票價格的計算公式、企業合並的各種方法（看條件）、給定的事項對現金流量的影響等，其實看了書之後能提煉出來的考點寥寥無幾啊，書上廢話真的是很多。除了經濟學以外，剩下的部分多看幾遍書，基本就OK了。

卷二：

卷二比卷一難一點，但是一般通過的分數也很低（11年3月例外），債券的價格、即期利率和遠期利率的計算這一部分內容考了n遍了，務必掌握。可贖回、可回售債券的有關基本概念、計算好好理解（公式有點小暈），靜態/動態組合保險策略也考過無數遍了。另外就是期權的組合策略，一定要搞清楚凈收入（不扣除期初成本）和凈利潤（扣除期初成本），書上給的期權組合策略掌握熟練咯，這似乎是年年考的。印象中CPPI和constant mixed策略的比較、計算好像也考了幾次吧，大家看書的時候，會發現投資組合管理那一部分的東西又多又晦澀，但是看完之後你會發現，能出題目的地方還真不多。至於互換嘛，最好充分熟悉一下，屬於不考則罷，考起來連媽都想不起來的那種。卷二有曾經考過幾道爆贊的題目，印象中分值在59及以上的，你第一次做會有挫敗感的，多做幾次，熟練了，發現其實就那麼回事，久期、免疫就不多說了吧，差不多了。

所以總的來說，復習的時候建議大家先把書比較快速的瀏覽一遍，不要太糾結其中的某些沒看明白的地方（因為可能是他沒寫明白，不是你沒看懂）；然後開始把歷年真題做一遍，你會發現，題目並不難，考點是哪些立馬就會清晰起來（尤其是投資組合管理那裡），這就是真的所謂書越看越薄，接著再根據個人情況一遍遍的熟悉以前真題就OK了，做上兩、三遍我相信任何人都會信心滿滿地去考試滴。

最後，好消息，大部分公式不用背的（但是我忘記財務會計里投資、籌資這些現金流量的調整公式有木有了），考試的時候會發給你公式集，證券業協會官網上有下，每年幾乎沒什麼改動，有興趣的同學可以考前列印出來大致熟悉一下。不過嘛，時間充裕的話，背背公式，考試的時候公式集扔在一邊是多麼有成就感的事情啊，畢竟，真的想學到東西，還是不要按應試的規則（諸如本文所寫）去准備為好。

作為全球領先的財經證書網路教育領導品牌，高頓財經集財經教育核心資源於一身，旗下擁有高頓網校、公開課、在線直播、網站聯盟、財經題庫、高頓部落、APP客戶端等平台資源，為全球財經界人士提供優質的服務及全面的解決方案。

高頓網校將始終秉承"成就年輕夢想，開創新商業文明"的企業使命，加快化進程，打造全球一流的財經網路學習平台！

高頓祝您生活愉快！如仍有疑問，歡迎向高頓企業知道平台提問！

⑤ 如何成為一名金融分析師

金融分析師的工作內容是：培育專業的機構投資人；對開放式基金進回行管理以及創答業板市場的設立與運作；保險基金和養老基金的管理；商業銀行股份化和資產證券化運作；股票指數、期貨分析以及風險資金管理等。
金融分析師的工作也包括：收集研究對象信息，對其產品進行分析研究，提供分析研究及投資價值報告；跟蹤研究對象變化情況，及時動態判斷所研究對象的投資價值變化情況，作出投資預期回報與風險分析，調整投資操作建議；對公開發行的各種理財產品的設計、談判、簽約發行及維護；通過各種聯絡方式開發新客戶，與老客戶保持聯系；負責完成金融產品開戶訂單，解答客戶各項問題；及時反饋客戶意見，把握市場動向。

⑥ 考取證券投資分析師的具體要求和流程是什麼

金融分析師證書申請要求的工作經驗包括：CFA認證的申請者必須花超過50%的時間用專於與屬投資決策過程相關的工作，要盡可能有描述性,相關經驗可在考前、考中、考後同時積累的,其中假期、兼職和實習期間的工作經驗不予承認。
工作經驗需要涉及到：
評估或應用金融財務，經濟，或統計數據為投資運作提供決策;涉及證券或類似的投資工作(例如公開上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品;基於有價商品的衍生品和共同基金;商品和其他投資資產，如房地產和大宗商品，多元化的投資組合，有價證券的投資組合等)。
從事於或參與到投資產品設計，為其提供專業的有價值的信息，直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關工作監督、管理或指導;亦或直接或間接執行操作投資活動。
從事投資活動的咨詢、教學指導工作。職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協會認可，主要是日常工作中涉及到的職務內容必須50%以上和投資決策相關的才是被認可。

⑦ 如何成為證券分析師

金融分析師證是金融證券投資與管理界的一種職業資格證書，簡稱CFA，由CFA協會所回授與，金融分析答師在投資金融界被譽為「金領階層」。

金融分析師（CFA）考試

金融分析師考試共有三個等級，Level I、Level II和Level III，考試在全球各個地點同意舉行，考試內容涵蓋了廣泛的金融知識，同時考察當年最新的金融市場相關知識以及最新金融領域研究成果。考試難度逐級遞增，而且不能越級考試，必須從一級到二級再到三級，各級考試的通過率約40%。

金融分析師（CFA）考試內容

包括：道德和職業標准、數量分析、經濟學、財務報表分析、公司金融、投資組合管理、權益類投資分析、固定收益證券分析、衍生工具分析與應用、其它類投資分析。

⑧ 如何成為金融分析師的問題

需要考金融分析師的執照才可成為金融分析師；

特許金融分析師有執照可以考；

這個執照叫CFA；

需要四年金融相關工作經驗(現在改為投資公司相關了)；

以及通過3次考試；

考試分三個等級 每年只能考一個等級；

通過前一個等級才能報考後面的等級；

考取CFA介紹：

什麼是CFA考試

CFA考試是由總部設於美國的CFA INSTITUTE 每年在全球范圍內舉行的資格測試。1962年設立的CFA課程，對投資知識、准則及道德設立了全球性的標准。CFA考試分為三個級別，每年考試兩次。

順利通過CFA課程者是達到一種成就，能獲得僱主、投資者和整個投資界的高度尊重。

CFA資格考試採用英文，候選人除應掌握金融知識外，還必須具備良好的英文專業閱讀能力。

考試內容主要包括：

①職業標准和操守；

②財務報表分析；

③量化分析；

④經濟學；

⑤固定收益投資分析；

⑥股權分析；

⑦投資組合管理；

⑧企業金融；

⑨衍生工具；

⑩其他投資分析等等。

⑨ 怎樣成為一名分析師高分求解！

想成為一名分析師不容易，如果想作為一名高級分析師更加難上加難！當我在06年考上MBA的時候，我曾經面臨著行業轉換問題，怎樣從一個IT管理人員成為一個金融人士呢？我自己是不是適合這個行業，在這個行業中能做什麼呢？等等諸多問題都是我這個而立之年的人需要考慮的事情。理性思考和感性的認識，讓我看到金融行業是個前途無量的行業，而期貨作為金融行業的高級產物，將會伴隨中國經濟的飛速發展而迅速成長壯大，所以我選擇了學習期貨。學校的兩年生活讓我從一個期貨門外漢，成為一個略知一二的期貨方向的MBA學生。分析師是我在期貨行業中的第一個職業，畢業的時候總是覺得作為一個期貨的品種分析師我能夠勝任，但是真正從事分析工作的時候才知道，想作為一名合格的分析師需要很多優秀的品質！首先，勤能補拙。能夠成為一名分析師，肯定不是「拙」人，但是要做好分析師工作勤奮仍然是必須品質之一。讀書是我們獲取知識的主要途徑，作為分析師要讀不同的書，包括期貨的基礎書籍《期貨市場技術分析》《日本蠟燭圖》等等，還需要讀交易理論的書籍，同時也要讀某個品種的專業書籍，甚至報考交易心理的心理學書籍，這些都需要在看盤和睡覺之外時間來讀。勤奮讓我在這些書籍中學到了很多必要的期貨基礎知識。這些知識也是一個分析師所必須的看家本領。勤不僅在讀書上，還要勤於思考，勤於研究事物內部運行規律。相信這些「勤 」不僅能讓你成為一名分析師，也會讓你從分析師中脫穎而出成為一名高級分析師。其次，嚴密的邏輯推理能力也是成為分析師的必備知識。事物之間的因果關系是分析師需要洞察的，當結果擺在面前的時候，我們能夠迅速准確的找到引起這個結果的原因，從這些原因中找到主要原因和次要原因，作為一名高級分析師應該能夠量化不同原因作用的程度，對結果影響程度等等，一個具有嚴密的邏輯推理能力也是高級分析師主要能力之一。例如：2008年初當冰凍來臨的時候，你是不是通過嚴密的邏輯思維來判斷，冰凍對甘蔗出糖率幾乎沒有影響，而理性的沒有做多。再次，對宏觀經濟走勢的准確把握。「覆巢之下，俺有累卵」，如果宏觀經濟不看好，那麼即便是傳統的盈利行業也將出現危機。2008年金融襲來的時候，汽車這樣傳統的行業也面臨生死選擇，中國的吉利竟然出資買入沃爾沃，讓我們看到宏觀經濟存在問題，讓本來沒有問題的行業出現大危機。作為一名分析師應該掌握宏觀經濟走勢的脈搏，隨時能夠預知市場動向。而作為一名高級分析師還應該對未來的5年宏觀經濟走勢有個清楚的認識和預判。這需要很深厚的經濟學、金融學、社會學，甚至是哲學的基礎。最後，作為一名高級分析師，還應該有敏銳的洞察力、高瞻遠矚的戰略眼光和綜合的知識結構。如果沒有敏銳的洞察力，不會在紛繁復雜的環境中，准確而又清楚地找到引起市場價格波動的條件。如果沒有敏銳的洞察力，不會在市場略有微風吹過的時候，而看到後面的暴雨。如果沒有敏銳的洞察力，不會知道暴雨什麼時候結束，什麼時候出現彩虹。作為高級分析師也許不會說出准確的進場點，但是他可以憑借敏銳的洞察力而知道市場將會出現的變化。只有洞察力，並不能將「知識」轉換成為「生產力」，為了讓自己的洞察力發揮作用，高瞻遠矚的戰略眼光也是一個高級分析師所必備的。當排除眾意，獨樹一幟的時候，那需要一種自信的高瞻遠矚的戰略眼光，高級分析師必將是這樣的人。而高級分析師的洞察力和戰略家的眼光是建立在具有綜合的知識結構，並能合理的熟練地應用的基礎上。高級分析師應該具備以上能力，具有這樣能力的人才會成為一名合格高級分析師。如果想作為鄭商所品種的高級分析師，除了以上的能力外還需要一下幾個必要的條件；其一，要對鄭商所的某個品種的價值鏈十分熟悉。針對這個品種的價值鏈上的每個環節了如指掌，生產、貿易、加工和用戶等等都要有一個具體的量化的認識。當某個環節發生變化的時候能夠知道究竟對其價格走勢影響程度有多深。其二，要對鄭交所這個品種的交易規則和交割規則等規章制度的爛熟於胸。只有對「游戲規則」的熟練掌握，這樣才能讓高級分析師在規則的約束下合理合法的完成各項業務。其三，高級分析師對鄭商所某個品種的研究還應該有經驗的積累。如果沒有針對某個品種2年以上的跟蹤研究，不會成為一個分析師，沒有3年以上的跟蹤研究分析不會成為一個這個品種的高級分析師。當然這樣的研究跟蹤應該是深入的連續的。

⑩ 如何成為一名證券分析師

供職於券商、基金、咨詢等大型機構的證券分析師們，往往憑借各種各樣的研究報告煥發出一種高端的色彩，而這一切又伴隨著種種薪酬、風雲、成敗的故事沾染上了神秘和神奇的味道，並成為一個令許多人神往的職業。

事實上作為一個金融市場的組成部分，分析師的確扮演著非常重要的作用，由於市場中的非專業投資者眾多，實際上分析師專業化的分析結論和內容實際上給普通投資者提供了指導意見，也緩解了市場中的信息不對稱程度，此外分析師對企業的跟蹤，也對上市企業產生了外部監督的作用。正因為如此，這個職業意向受到各方的關注，尤其是受到求職人群的廣泛青睞。那麼如何能成為他們中的一員呢？或許通過分析國內券商的分析師是怎樣的一群人，能夠幫助我們更好地了解這個群體。

根據CNRDS（中國研究數據服務平台）中國券商與分析師資料庫的相關內容，我們搜集到了2328名分析師的相關數據，然後做了一下簡單的統計描述。

在2328名分析師中，有1587名是男性，727名是女性（有14個樣本相關數據空缺，後文中只統計非空樣本），男性佔比68.58%，而女性佔比31.42%。

而從學歷情況來看，分析師絕大多數都是碩士生，在2317個有相關數據的樣本里，有1792名分析師的最高學歷是碩士（佔比為77.34%），而本科生和博士生的數量分別為284名和239名，此外還有兩名分析師是大專學歷，不過這兩位的入職時間都已經是90年代。這意味著，如果你有志於從事分析師的行業的話，你需要去考個研。

而從教育經歷來看，有349名分析師曾經有過海外留學的經歷，占總人數的14.99%。而更為突出的是，國內證券機構的分析師有接近4成有過頂尖高校經歷，比如我們以「C9」高校名單進行檢錄發現（北京大學、清華大學、復旦大學、上海交通大學、西安交通大學、浙江大學、南京大學、中國科學技術大學、哈爾濱工業大學）有906名分析師有過在這九所院校就讀的經歷，占總數的38.91%，如果我們把名單擴大為985高校，這個數字還會進一步擴大。除此之外，還有412名分析師曾經就讀於國內的財經類院校（這里指專業財經類院校，比如上海財經大學、對外經濟貿易大學、西安財經學院），占總數的17.69%。從這一點來說，盡管三組人群會存在一定的交叉，但很顯然分析師這個職業存在一定的教育門檻，名校和相對高學歷的求職者更受青睞，當然這與這個行業的專業化要求相關，不過教育背景的集中性，也使得所謂校友圈成為相關研究中的一個很熱門的話題。

最後我們來看看從業者的年齡結構，當然由於具體的年齡數據暫未獲得，我們以相關人員的工作開始時間作為替代，需要指出的是，這里不是指進入證券行業的時間，而是值職業生涯開始的時間，時間越早顯然年齡越大。資料庫中樣本的工作時間橫跨1976年至2015年，結果顯示，大部分從業人員是04年之後入職的，這意味著大部分從業人員的年齡在40歲以下（假設04年入職人員的年齡為25歲），也就是說國內分析師是一個相對偏年輕的行業，這也可以說明為什麼在11年之後入職人數越來越少（2015年的數據並不完整），從現狀來說，這個行業是相對飽和的。

從以上統計分析來看，如果你有志於成為一名證券分析師的話，那麼你恐怕要趁年輕趕緊去頂尖高校念個碩士鍍下金，畢竟在這個出名要趁早的世界裡，連新財富評出來的分析師，頭發都越來越濃密了。

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