㈠ 上市公司監管制度包括幾方面
國務院法制辦財政金融司副司長劉長春昨日在中國人民大學舉行的「上市公司監管國際研討會」上對《第一財經日報》表示，針對《條例》的書面徵求意見已基本結束，接下去就是針對反饋意見集中進行條例修改，至於《條例》出台時間要看內容成熟到什麼程度。
今年9月，國務院法制辦公室將證監會報送國務院審議的《條例》及其說明全文公布，廣泛徵求社會各界意見，以便進一步研究、修改後報請國務院常務會議審議。
昨日，在上述研討會上，與會的學者們對於《條例》的相關規定也進行了辯論。
中國政法大學終身教授江平表示，出台《條例》很緊迫，與社會利益關切最大的，最需要監管。
江平認為，我們在《公司法》層面強調的是自治一面，而在《條例》上強調管制一面，如何科學界定自治和管制的這個度很重要，不能非此即彼。
中國人民大學商法研究所所長劉俊海認為，目前《條例》可操作性還不夠，建議徹底告別「立法宜粗不宜細」的思維模式，盡量將上市公司監管實踐中已經看準、能夠看準的法律關系作出清晰嚴謹全面的界定。
他舉例說，《條例》第15條第2款進一步明確了差額的累計投票選舉制度。對於違反該條款的行為，第96條授權證監會責令該上市公司改正，給予公司和高管警告或者罰款等處罰。
劉俊海認為，倘若上市公司接受罰款以後仍然拒不改正，並非股東的董事、監事候選人可否依據《公司法》第22條提起股東會決議撤銷之訴，依然語焉不詳。
此外，對於是否要加強嚴格監管的問題，不同人士看法也不盡相同。
上海證券交易所總經理助理徐明表示，美國在安然事件後加強監管，到美國上市的成本驟然增加，對全球上市公司的吸引力降低。在國際視野下，中國資本市場一定會走出去，也一定會把上市公司請進來。
「還有，一個公司可能同時在五個地方上市，如果你監管特別嚴格，是否公平？」徐明建議，當前對上市公司的監管需要多樣化。
清華大學法學院教授施天濤表示，我們的監管理念是把美國非常態的一些東西作為一些常態理念來考慮了。目前《條例》中對關聯交易、累計投票制度等規定不太適合上市公司的方式。
劉長春也表示，最初，我們對加強上市公司的監管，是較為正面地去看待理解它，現在隨著美國監管力度的加大所反映出來的一些問題，我們意識到對監管需要從正反兩方面去綜合地看。
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