證券分析師自律性組織

1. 中國證券業協會是根據什麼的有關規定設立的證券業自律性 組織

中國證券業協會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，是非營利性社會團體法人，接受中國證監會、國家民政部的業務指導、監督、管理。

2. 我國證券投資分析師的自律組織是什麼

現在證券（期貨）業從業人員考試都是「證券業協會」在管，這就是個自律性的，比較權威的組織。 證券投資分析師考試題也是他們出的，教材也是他們編的。以後還有培訓，都是這個組織在搞。

3. 證券分析師的監管 自律管理和機構管理

中國證券業協會的自律管理規則如下：
1．職責
（1）教育和組織會員遵守證券法律、行政法規。
（2）依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求。（3）收集整理證券信息，為會員提供服務。
（4）制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流。
（5）對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解。（6）組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。
（7）監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者中國證券業協會章程的，按照規定給予紀律處分。
2．對會員單位的自律管理
（1）規范業務，制定業務指引。
（2）規范發展，促進行業創新，增強行業競爭力。（3）制定行業公約，促進公平競爭。
3．對從業人員的自律管理
（1）從業人員的資格管理。
按照《證券法》及《證券投資基金法》的要求，在證券經營機構從業的人員，必須具有相關從業資格。目前，由中國證券業協會負責證券從業人員的資格管理工作，包括組織證券業從業人員資格考試，從業人員的執業資格注冊、變更及年檢等。除組織證券業從業人員資格考試外，目前，中國證券業協會還組織證券公司高級管理人員資質測試以及保薦代表人、合規管理人員及基金經理等專業人員的勝任能力測試。此外，還引進了國際分析師協會的特許執業資格考試。
（2）後續職業培訓。
行業協會在市場中發揮提供公共資源平台，統一標准，加強對行業培訓工作的組織和管理的職能。按照相關要求，證券從業人員在其年檢期間內需完成一定學時的後續職業培訓。
（3）制定從業人員的行為准則和道德規范。
中國證券業協會針對從業人員的崗位特點，結合行業自律的要求，制定了相應的執業行為准則和道德規范。
（4）從業人員誠信信息管理。
中國證券業協會綜合證券業從業人員在執業活動中遵紀守法、履約守信的情況和對評價其誠信狀況有影響的其他信息，建立證券業從業人員誠信信息管理系統，對證券業從業人員誠信信息進行日常管理。

4. 6、什麼是證券市場的自律性組織

自律性組織包括：證券交易所和證券業協會。證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。證券業協會的權力機構是全體會員組成的會員大會。

5. 證券市場的自律管理機構有哪些

證券交易所和中國證券業協會。

證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業協會正式成立於l991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自願組成的行業性自律組織。它的設立是為了加強證券業之間的聯系、協調、合作和自我控制，以利於證券市場的健康發展。

中國證券業協會採取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業協會。中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會章程由會員大會制定，並報中國證監會備案。

根據2015年6月12日證監會發布的《關於加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》，證券業協會發布了《證券公司外部接入信息系統評估認證規范》。將按照證監會提出的「摸清底數、突出重點、疏堵結合、穩妥處理」的原則，推進證券公司信息系統外部接入的評估認證工作。

目前，各證券公司已向住所地證監局報送了自查報告，各證監局正在對自查情況進行核實。據了解，核實工作尚需一段時間，預計7月底前後可完成。證券業協會將從8月份開始接受證券公司外部接入信息系統評估認證申請。

(5)證券分析師自律性組織擴展閱讀：

2019年05月09日，中國證券業協會發布了95家非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構的黑名單。在違規信息表現形式中常見的是非法投資咨詢，有五類表現形式：

一、是以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式，非法代理客戶從事證券投資理財活動；

二、是以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委託協議，從事非法證券活動；

三、是假冒合法證券經營機構網站或博客，發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶；

四、是使用虛構的證券公司名稱，利用門戶網站的博客發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議服務，變相從事非法證券投資咨詢業務；

五、是以門戶網站、網站博客、QQ等為平台，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務。

6. 證券業自律性組織機構有哪些

證券業的管理主要依靠行業自律，即依靠證券交易所、各類協會、委員會等組織機構和這些機構制定的 業務規則、從業准則等進行自我管理。
中國大陸的證券業自律性組織主要是：上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券業協會。

7. 什麼是證券自律管理機構有什麼特徵嗎

證券法第一百零二條:證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

第一百五十五條證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
證券自律性組織包括證券交易所、中國證券投資者保護基金公司、中國證券登記結算公司、中國證券業協會。
我國的證券交易所是提供證券集中競交易場所的不以營利為目的的法人。證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。其權利機構是由全體會員組成的會員大會。在我國證券公司必須加入證券業協會。

8. 我國證券分析師組織是什麼一個情況

同學你好，很高興為您解答！

高頓網校為您解答：

國務院證券委於1995年頒布《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始實施證券從業人員資格管理制度。1999年4月舉辦首次證券投資咨詢資格考試。2002年實施《證券從業人員資格管理辦法》，申請證券投資咨詢業務資格的人員必須首先通過中國證券業協會統一組織的證券業從業人員資格考試。我國證券分析師行業自律組織——中國證券業協會證券分析師專業委員會於2000年7月5日在北京成立，制定了證券投資咨詢行業自律性公約和證券分析師執業行為准則與職業道德規范，彌補了自律規范的不足，為證券投資咨詢行業的運作和證券分析師執業提供了有效保障，有利於行業健康發展，樹立了分析師的良好形象。2002年12月13 日，中國證券業協會第三次會員大會通過第三屆常務理事會決議，設立中國證券業協會證券分析師委員會，制定了《中國證券業協會證券分析師委員會工作規則》。2005年，中國證券業協會修訂《中國證券分析師職業道德守則》，出台《中國證券業協會證券分析師職業道德守則》，加強證券分析師職業道德標準的自律和監督，頒布《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》，規范會員制業務。

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9. 證券登記結算機構是屬於證券中介機構還是自律性組織

證券登記結算機構屬於證券中介機構

證券登記結算機構是指為證券的發行和交易活動辦理證券登記、存管、結算業務的中介服務機構。證券登記結算機構為證券交易提供集中的登記、託管與結算服務，是不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批准。

10. 證券業的自律性組織有哪些

上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券業協會