上海證券交易所建立以為中心的持續監管

㈠ 證券交易所有哪些特徵具備哪些功能

證券交易所的特徵有：

① 有固定的交易場所和嚴格的交易時間；

② 參加交易者為具備一定資格的會員證券公司；

③ 交易對象限於合乎一定標準的上市證券；

④ 交易量集中，具有較高的成交速度和成交率；

⑤ 對證券交易實行嚴格管理，市場秩序化。

具備以下功能：

①提供證券交易的場所，形成較為合理的價格；

②引導資金合理流動、資源合理配置；預測反映經濟動態。

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職責

(1)證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。

(2)證券交易所有權依照法律、行政法規，以及國務院證券監督管理機構的規定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。

(3)因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。

(4)證券交易所對證券交易實行實時監控，並按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常交易的情況提出報告。

證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。

(5)證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

㈡ 上交所深交所是什麼性質的單位是政府機構么

上交所和深交所的性質是事業單位，不是政府機構。

事業單位是指由政府利用國有資產設立的，從事教育、科技、文化、衛生等活動的社會服務組織。事業單位接受政府領導，是表現形式為組織或機構的法人實體。

事業單位的明顯特徵為中心、會、所、站、隊、院、社、台、宮、館等字詞結尾，例如會計核算中心、衛生監督所、司法所、銀監會、保監會、質監站、安全生產監察大隊等。

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1、上海證券交易所證券代碼

2007年5月28日發布的《上海證券交易所證券代碼分配規則》規定，上證所證券代碼採用六位阿拉伯數字編碼，取值范圍為。六位代碼的前三位為證券種類標識區，其中第一位為證券產品標識，第二位至第三位為證券業務標識，六位代碼的後三位為順序編碼區。

首位代碼代表的產品定義分別為：0國債/指數、1債券、2回購、3期貨、4備用、5基金/權證、6A股、7非交易業務（發行、權益分配）、8備用、9B股。

2、深圳證券交易所證券代碼

2019年1月11日消息，因業務發展需要，深圳證券交易所將在中小企業板「002001-002999」證券代碼區間使用完畢後啟用「003000-004999」證券代碼區間。

「003000-004999」代碼區間啟用後，中國證券登記結算有限責任公司對原用於滬市市值配售的178個股票代碼增加時間標識，以區分滬市市值配售代碼和中小企業板股票代碼。

㈢ 上海證券交易所是誰開的什麼性質國有的嗎是企業還是公司

上海證券交易所成立於1990年11月26日，同年12月19日開業，為不以營利為目的的法人，歸屬中國證專監屬會直接管理。秉承「法制、監管、自律、規范」的八字方針，上海證券交易所致力於創造透明、開放、安全、高效的市場環境，切實保護投資者權益，其主要職能包括：提供證券交易的場所和設施；制定證券交易所的業務規則；接受上市申請，安排證券上市；組織、監督證券交易；對會員、上市公司進行監管；管理和公布市場信息。

上證所下設辦公室、人事（組織）部、黨辦紀檢辦、交易管理部、上市公司部、會員部、債券基金部、國際發展部、產品開發部、市場監察部、法律部、投資者教育部、技術中心、信息中心、研究中心、財務部、稽核部、行政服務中心等十八個部門，以及兩個子公司上海證券通信有限責任公司、上證所信息網路有限公司，通過它們的合理分工和協調運作，有效地擔當起證券市場組織者的角色。

非要定性的話，上海證券交易所以及深圳證券交易所是具有法人資格的社會機構。

㈣ 中央任命誰為上海證券交易所主要負責人

如圖 鍾海東

㈤ 上海證券交易所 是公司嗎

上海證券交易所成立於1990年11月26日，同年12月19日開業，為不以營利為目的的法人，歸屬中國證監會直接管理。秉承「法制、監管、自律、規范」的八字方針，上海證券交易所致力於創造透明、開放、安全、高效的市場環境，切實保護投資者權益，其主要職能包括：提供證券交易的場所和設施；制定證券交易所的業務規則；接受上市申請，安排證券上市；組織、監督證券交易；對會員、上市公司進行監管；管理和公布市場信息。

上證所下設辦公室、人事（組織）部、黨辦紀檢辦、交易管理部、上市公司部、會員部、債券基金部、國際發展部、產品開發部、市場監察部、法律部、投資者教育部、技術中心、信息中心、研究中心、財務部、稽核部、行政服務中心等十八個部門，以及兩個子公司上海證券通信有限責任公司、上證所信息網路有限公司，通過它們的合理分工和協調運作，有效地擔當起證券市場組織者的角色。

非要定性的話，上海證券交易所以及深圳證券交易所是具有法人資格的社會機構。

㈥ 上海證券交易所門前有銅牛嗎

上海證券交易所門前有銅牛。

上交所兩年前在自己的大門口復制了一尊「華爾街銅牛」，這只銅牛名為「東方神牛」，體重高達6000公斤，比美國紐約「華爾街銅牛」重了近一倍。

不過「華爾街銅牛」一直在室外安放，而「東方神牛」卻被放置在上交所一樓大廳。上海黃浦金融中心一負責人當時表示，希望這座牛像能夠「在經濟不確定之際為中國人民帶來信心和好運」。

上海證券交易所是國際證監會組織、亞洲暨大洋洲交易所聯合會、世界交易所聯合會的成員。經過多年的持續發展，上海證券市場已成為中國內地首屈一指的市場，上市公司數、上市股票數、市價總值、流通市值、證券成交總額、股票成交金額和國債成交金額等各項指標均居首位。

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上海證券交易所地位前景

經過多年的持續發展，上海證券市場已成為中國內地首屈一指的市場，上市公司數、上市股票數、市價總值、流通市值、證券成交總額、股票成交金額和國債成交金額等各項指標均居首位。

截至2008年年底，上證所擁有864家上市公司，上市證券數1184個，股票市價總值97251.91億元。一大批國民經濟支柱企業、重點企業、基礎行業企業和高新科技企業通過上市，既籌集了發展資金，又轉換了經營機制。

邁入新世紀後，上證所肩負著規范發展市場的艱巨任務，也面臨著進一步推進市場各項建設的良好機遇。

憑借一流的硬體設施和浦東優越的區位優勢與強大輻射力，憑借上海經濟良好發展勢頭和特有的龍頭效應，憑借國企改革和金融中心建設對上海資本市場的積極推動，上證所將按照堅定信心、加強監管、保持穩定、規范發展的思路。

㈦ 上海證券交易所和深證券交易所分別是什麼時候正式成立的

上海證券交易所（Shanghai Stock Exchange）是中國大陸兩所證券交易所之一，位於上海浦東新區。上海證券交易所創立於1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業。截至2009年年底，上證所擁有870家上市公司，上市證券數1351個，股票市價總值184655.23億元。一大批國民經濟支柱企業、重點企業、基礎行業企業和高新科技企業通過上市，既籌集了發展資金，又轉換了經營機制。

深圳證券交易所（以下簡稱「深交所」）成立於1990年12月1日，是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，履行國家有關法律、法規、規章、政策規定的職責，實行自律管理的法人。深交所的主要職能包括：提供證券交易的場所和設施；制定業務規則；審核證券上市申請、安排證券上市；組織、監督證券交易；對會員進行監管；對上市公司進行監管；管理和公布市場信息；中國證監會許可的其他職能。

㈧ 上海交易所和深圳交易所什麼時候成立的

上海證券交易所是1990年11月26日成立的。

深圳證券交易所是1991年4月11日成立的。

上海證券交易所，1990年11月26日由中國人民銀行總行批准成立，同年12月19日正式開業。1990年11月26日在上海華南賓館舉行上海證券交易所大會暨會員大會。這是新中國建立以來中國大陸建立的第一家證券交易所。

深圳證券交易所於1989年11月15日籌建,1990年12月1日開始集中交易（試營業），1991年4月11日由中國人民銀行總行批准成立，並於同年7月3 日正式成立。

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上海證券交易所（英文：Shanghai Stock Exchange）是中國大陸兩所證券交易所之一，創立於1990年11月26日，位於上海浦東新區。

1990年12月19日上海證券交易所開始正式營業。截至2009年年底，上證所擁有870家上市公司，上市證券數1351個，股票市價總值184655.23億元。一大批國民經濟支柱企業、重點企業、基礎行業企業和高新科技企業通過上市，既籌集了發展資金，又轉換了經營機制。

上證所下設辦公室、人事部（組織部）、黨辦（宣傳部）紀檢辦、交易管理部、發行上市部、上市公司監管一部、上市公司監管二部、會員部、債券業務部、國際發展部、基金與衍生品部、市場監察部、法律部、投資者教育部、系統運行部、技術開發部、技術規劃與服務部、信息中心、北京中心、財務部、風控與內審部、行政服務中心（保衛部）、基建工作小組等二十三個部門。

另外還有三個下屬機構上海證券交易所發展研究中心、上海證券通信有限責任公司、上證所信息網路有限公司，通過它們的合理分工和協調運作，有效地擔當起證券市場組織者的角色。

網路-上海證券交易所

㈨ 上海證券交易所和深圳證券交易所的託管制度有什麼不同

託管只有深圳證券交易所有，上海證券交易所沒有轉託管問題。

深圳證券交易所交易證券的託管制度：

擬持有和買賣深圳證券交易所上市證券的投資者，在選定的證券經營機構買人證券成功後，與該證券經營機構的託管關系即建立。

如認購以其他方式發行的股份，則該股份託管在投資者指定的證券經營機構。

這一制度可概括為：自動託管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業部託管，由證券營業部管理其名下明細證券資料，投資者的證券託管是自動實現的；

投資者在任一證券營業部買人證券，這些證券就自動託管在該證券營業部；投資者可以利用同一證券賬戶在國內任一證券營業部買人證券；

投資者要賣出證券必須到證券託管營業部方能進行(在哪裡買人就在哪裡賣出)；投資者也可以將其託管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部託管，稱為「證券轉託管」。轉託管可以是一隻證券或多隻證券，也可以是一隻證券的部分或全部。

辦理轉託管需要注意以下問題：

1、轉託管只有深市有，滬市沒有轉託管問題。

2、由於深市B股實行的是T+3交收，深市投資者若要轉託管需在買入成交的T+3日交收過後才能辦理。

3、轉託管可以是一隻股票或多隻股票,也可以是一隻證券的部分或全部。投資者可以選擇轉其中部分股票或同股票中的部分股票。

4、投資者轉託管報盤在當天交易時間內允許撤單。

5、轉託管證券T+1日（即次一交易日）到帳，投資者可在轉入證券商處委託賣出。

6、權益派發日轉託管的，紅股和紅利在原託管券商處領取。

7、配股權證不允許轉託管。

8、通過交易系統報盤辦理B股轉託管的業務目前僅適用於境內結算會員。

9、境內個人投資者的股份不允許轉託管至境外券商處。

10、投資者的轉託管不成功（轉出券商接收到轉託管未確認數據），投資者應立即向轉出券商詢問，以便券商及時為投資者向深圳證券結算公司查詢原因。

深圳股票採用"託管證券商"模式,投資者在某一證券商處買入的股票,在未辦理"轉託管"前只能在該證券商處賣出,若要從其他證券商處賣出股票,可辦理"轉託管"手續。

11、投資者既可將所有深圳證券一次從某券商處全部轉走,也可只轉其中的一部分。

12、轉託管期間,帳戶內的股票及資金不可參與交易。

13、若轉出證券出現錯誤,將被退回原轉出證券商處,投資者可通過轉出證券商向深圳證券登記公司查詢原因。

14、投資者欲將證券轉入某券商處,需了解該券商的深圳席位號,並已在該券商處開立了資金帳戶。

15、辦理轉託管須在深交所交易時間內,遇停牌,配股或在停止轉託管期間的證券不得辦理轉託管手續。

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一、深交所市場體系：

我國經濟發展具有多樣性特點，勞動密集型、資本密集型和技術密集型產業優勢並存，但都面臨著由「粗放」到「集約」轉型，由產業鏈低端向高端躍升的壓力。

服務於我國經濟現有格局，深交所初步建立主板、中小企業板和創業板差異化發展的多層次資本市場體系，依託實體經濟現實需求，固定收益等產品創新也在取得突破。

1、股本證券

主板持續做優做強。為籌備創業板，深交所主板市場2000年開始停止新公司上市，當時上市公司514家，總股本為1581億股，大多集中在傳統產業。

近年來，通過並購重組、整體上市等方式，實現存量做優做強。截至2014年4月底，深交所主板上市公司480家，總股本4443億股，2001年以來累計再融資8007億元。

中小企業板獨具特色。中小企業板於2004年5月經國務院批准設立，較好體現了我國深度參與國際分工、產業鏈拉長、分工更細的成果。

截至2014年4月底，上市公司719家，遍布31個省市自治區，其中中西部地區佔三分之一多，成為當地經濟發展的支柱，覆蓋全部13個行業，許多已經成為細分行業龍頭。

中小板總市值4.17萬億元，成為我國資本市場特色重要組成，在全球范圍內，是專注中小企業為數不多的成功市場之一。

創業板定位清晰。創業板歷經十年籌備，於2009年10月經國務院批准設立，定位於服務自主創新企業和其他成長型創業企業。

截至2014年4月底，創業板上市公司379家，77%所處子行業是「十二五」規劃的重點發展方向，超過43%在國際上處於子行業領先或者同步地位。

板塊特色逐步清晰，在新一輪以創新驅動發展的戰略中，將努力打造為科技與金融結合的引領者。截止2014年4月底，創業板總股本758.8億股，總市值1.88萬億元，在全球服務創業創新的市場中，市值僅次於NASDAQ，如NASDAQ只計算資本市場板塊，則我國創業板規模位居全球第一位。

積極支持場外市場規范建設。從2001開始，深交所承擔代辦股份轉讓系統技術支持等工作，2006年1月增加中關村代辦系統股份報價轉讓試點。

2012年9月全國中小企業股份轉讓系統公司設立，深交所參股並繼續提供技術支持。同時，深交所積極穩妥支持區域性股權市場規范建設，提供規則、技術、信息披露等方面咨詢服務，通過多種渠道支持區域股權市場建設。

2、固定收益與上市基金

債券產品支持中小企業。債券市場是資本市場服務實體經濟的新平台。截至2014年4月底，深交所上市債券442隻，託管總面值2159億元。

為拓寬未上市中小微企業融資渠道，2012年推出中小企業私募債券試點，已有200隻通過備案，金額270億元。119家企業完成131隻私募債發行，募集資金151億元，交易所服務促進中小企業規范發展功能逐步顯現。

資產證券化產品服務實體經濟。資產證券化業務對於盤活各類社會存量資產有獨特優勢。截止2013年底，深交所累計掛牌11個資產證券化產品，融資137億元。

基礎資產涵蓋市政建設、污水處理、高速公路、電力銷售等基礎設施建設領域與主題公園等文化旅遊產業，通過服務基礎建設推進新型城鎮化進程。

首個小額貸款類資產證券化產品阿里小貸1號和2號專項計劃在深交所掛牌轉讓，募集資金10億元，是小額貸款類資產證券化的首次嘗試，對於落實小微企業金融支持具有重要的示範意義。

積極推進基金特色創新。基金產品是順應財富管理需求和壯大機構投資者的重要創新領域，上市基金是深交所基金產品創新的特色。截至2013年底，深交所上市基金數量280隻，占深滬兩市總量的83.33%；並先後推出跨市場滬深300ETF和跨境香港恆生ETF。

二、上交所組織結構

上證所下設辦公室、人事部（組織部）、黨辦（宣傳部）紀檢辦、交易管理部、發行上市部、上市公司監管一部、上市公司監管二部、會員部、債券業務部、國際發展部、基金與衍生品部；

市場監察部、法律部、投資者教育部、系統運行部、技術開發部、技術規劃與服務部、信息中心、北京中心、財務部、風控與內審部、行政服務中心（保衛部）、基建工作小組等二十三個部門；

以及三個下屬機構上海證券交易所發展研究中心、上海證券通信有限責任公司、上證所信息網路有限公司，通過它們的合理分工和協調運作，有效地擔當起證券市場組織者的角色。