方案論證分析報告非公開

『壹』 創業板上市公司非公開發行股票需不需要聘請保薦機構

不需要 走正常流程就行 具體如下：

一、公司召開董事會審議發行事宜
上市公司申請非公開發行股票，應當按照《暫行辦法》的規定召開董事會，履行相應的審議程序。
（一）公司董事會應對有關本次發行的議案做出決議，並提請股東大會批准。
（二）向本所提交文件
董事會審議通過非公開發行股票方案後，在兩個交易日內報告本所，提交資料並履行相應的信息披露義務。
（三）其他文件的要求
1、編制本次非公開發行股票方案的詳細內容。
2、編制本次非公開發行股票方案的論證分析報告。獨立董事應當發表專項意見。
3、編制前次募集資金使用情況的報告，並且聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具鑒證報告。
4、董事會決議確定具體發行對象的，上市公司應當與相應發行對象簽訂附生效條件的股份認購合同。
（四）其他事項
1、重新召開董事會調整定價基準日
以董事會決議日作為定價基準日的非公開發行股票方案，在一定情形下重新召開董事會的，可重新確定本次發行的定價基準日。
2、募集資金用於收購資產的相關中介報告有相應要求
3、關聯董事迴避
二、公司召開股東大會審議發行事宜
（一）發行事宜經股東大會審議
（二）審議程序
應當提供網路投票。經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。公司向特定的股東及其關聯人發行股票的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東應當迴避表決。
（三）信息披露
披露股東大會決議公告和法律意見書。中小投資者（即單獨或者合計持有公司5%以下股份的股東）表決情況單獨計票並予以披露。
（四）修改、取消或延長有效期的重新提交股東大會審議
三、證監會審核階段的相關事宜
（一）一般事宜
上市公司向中國證監會提出非發行股票申請時，編制並遞交《發行人申請報告》、《發行保薦書》、《發行保薦工作報告》、《法律意見書》、《律師工作報告》等申請文件。
採取自行銷售的發行方案，上市公司可不聘請保薦機構。
（二）發審委審核事宜
1、發審委召開工作會議審核公司以現金方式非公開發行股票申請的，公司應及時披露發審委審核結果，並在公告中聲明「公司收到中國證監會作出的予以核准或不予核準的決定後，將另行公告」。
2、在發審委召開工作會議審核公司以現金方式非公開發行股票申請期間，公司股票及其衍生品種不停牌。
（三）收到核准決定及其他事項
1、公司取得中國證監會關於公司股票發行申請的正式核准批文後，應及時向本所報備核准文件，並披露《發行核准公告》，說明取得核准批文的日期、核准發行的股份數量等。公司根據中國證監會的審核意見對本次非公開發行股票方案進行了修改的，還應披露修改後的方案。
2、上市公司發行股票前發生重大事項的，應當暫緩發行，並及時報告中國證監會。
3、核准批文有效期內，公司在實施發行方案前進行利潤分配，導致發行股份數量增加的，公司應刊登相應的調整公告，涉及現金分紅的，應聘請律師事務所對本次發行股份價格和數量調整出具專項法律意見書。
四、組織發行並辦理股份預登記
（一）發行期的選擇
1、上市公司應當自中國證監會核准之日起六個月內，組織發行。超過六個月未發行的，核准文件失效，須重新經中國證監會核准後方可發行。
2、上市公司發行證券，存在利潤分配方案、公積金轉增股本方案尚未提交股東大會表決或者雖經股東大會表決通過但未實施的，應當在方案實施後發行。
3、上市公司可申請股票及其衍生品種在發行期首日開始停牌，並在刊登發行情況報告書同時予以復牌。
（二）非公開發行股票的銷售方式
1、上市公司非公開發行股票的，聘請承銷商組織發行。
2、上市公司已在董事會決議中確定發行對象，且發行對象符合以下情形之一的，可以由上市公司自行銷售：
（1）原前十名股東；
（2）上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯方；
（3）上市公司董事、監事、高級管理人員或者員工；
（4）董事會審議相關議案時已經確定的境內外戰略投資者或者其他發行對象；
（5）中國證監會認定的其他情形。
（三）發行競價
董事會決議未確定具體發行對象的，上市公司在啟動本次非公開發行股票後，以競價方式確定發行價格和發行對象。
（四）認繳、驗資及鑒證
1、通過競價方式確定發行對象及價格後，簽正式認購合同、繳款；董事會決議確定具體發行對象的，上市公司應當按認購合同的約定發行股票，發行對象應當按股票認購協議支付認購款。
2、發行對象的認購資金應先劃入專門開立的賬戶，扣除相關費用再劃入發行人募集資金專項存儲賬戶。
3、發行對象股份認購款到賬後，驗資並出具驗資報告
4、上市公司應聘請律師對發行過程和發行結果的合法性和公正性進行鑒證並出報告。
5、保薦機構應出具關於本次發行過程和認購對象合規性的報告。（五）發行情況報告書
1、上市公司和保薦機構應向中國證監會提交發行情況報告書、保薦機構關於本次發行過程和認購對象合規性的報告、律師關於本次發行過程和認購對象合規性的報告、驗資報告等備案材料。
2、上市公司非公開發行股票結束後，應按照《暫行辦法》和《第36號格式准則》的規定，在兩個交易日內報告本所，提交以資料並履行相應的信息披露義務。
3、編制本次發行情況報告書的詳細內容。
4、上市公司申請股票及其衍生品種在發行期首日開始停牌的，在刊登發行情況報告書時應同時申請股票及其衍生品種復牌。
（六）發行股份登記手續
1、在會計師事務所出具驗資報告的前一交易日，向登記結算公司提供必要的資料，辦理新增股份登記。
2、公司辦理完畢登記託管手續後，領取《增發股份登記證明》等文件。
五、申請新增股份上市相關事宜
（一）申請文件
上市公司在辦理新增股份預登記後，可向本所提起新增股份上市申請，經本所審查並確定新增股份上市日後，應在上市日前的五個交易日內披露《上市公告書》及相關文件。上市公司申請辦理新增股份上市時，需向本所提交和披露文件。
六、其他
1、上市公司向特定對象發行股票認購其擁有的資產，應適用《上市公司重大資產重組管理辦法》的規定，履行重大資產重組的相關審批程序和信息披露義務，具體可參照《創業板信息披露業務備忘錄第13號：重大資產重組》的有關規定。
2、特定對象擬認購本次非公開發行股票，屬於《上市公司收購管理辦法》所規范的收購及股份權益變動的，應按《上市公司收購管理辦法》及相關法律法規、規范性文件要求，履行權益變動的審議、審批及披露程序。
3、創業板上市公司申請小額快速定向增發股份的，優先適用《創業板上市公司小額快速定向增發股份業務辦理指南》（以下簡稱「《小額快速指南》」）的規定，《小額快速指南》未規定或涉及事項的，按本業務指南規定辦理。

『貳』 非公開發行股票論證分析報告做什麼用的

非公開發行股票論證分析報告，可以為公司董事會討論非公司發行股票方案時作為參考。

『叄』 什麼是方案論證

為對已編制的安全專項施工方案進行論證審查。

建築施工企業應當組織不少於5人的專家組，對已編制的安全專項施工方案進行論證審查。安全專項施工方案專家組必須提出書面論證審查報告，施工企業應根據論證審查報告進行完善，施工企業技術負責人、總監理工程師簽字後，方可實施。

專家組書面論證審查報告應作為安全專項施工方案的附件，在實施過程中，施工企業應嚴格按照安全專項方案組織施工。

(3)方案論證分析報告非公開擴展閱讀：

專家論證審查的相關要求：

1、法制工委應當每年在市政府和區、縣級市人大常委會報送備案的規范性文件中，按照本辦法第四條規定的標准選擇主動審查的項目，徵求本會其他工作機構和辦事機構的意見後，形成主動審查計劃草案，報常委會秘書長和分管領導審定。

2、法制工委應當組織召開專家論證會，參加論證會的專家在常委會立法顧問、立法咨詢專家和其他專家中選定。

3、法制工委組織召開審查會議和其他各種會議、開展調研時，應當邀請常委會相關工作機構的負責人參加，可以根據情況通知市政府法制辦公室和市政府相關行政管理部門的負責人到會說明情況、回答詢問。

『肆』 專項方案的審核與論證有哪些法律規定

（1）編制審核：建築施工企業專業工程技術人員編制的安全專項施工方案，由施工企業技術部門的專業技術人員進行審核，審核合格後由施工企業技術負責人簽字，蓋單位章。（2）專家論證審查：a)建築施工企業應當組織不少於5人的專家組，對已編制的安全專項施工方案進行論證審查。b)安全專項施工方案專家組必須提出書面論證報告，施工企業根據論證審查報告進行完善，施工企業技術負責人簽字後報總監理工程師審批。C)專家組書面論證審查報告應作為安全專項施工方案的附件，在施工過程中，施工企業應嚴格按照安全專項施工方案組織施工。（3）審批：項目部將企業技術負責人簽批後的專項施工方案及專家論證意見一同報項目總監，總監依據強制性標准等要求對專項方案進行審核，審核合格後簽名批准實施。

『伍』 超過一定規模危險性較大的分部分項工程專項施工方案及專家論證報告，專家論證報告是什麼意思呢

根據住房和城鄉建設部關於印發《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》的通知建質[2009]87 號文要求，專家組對專項施工方案的可行性、完整性做出評述；方案的計算正誤、採用方法步湊、採用數據、指標是否符合規范；對危險源的分析及措施是否正確、落實；緊急預案和監控是否落實等。論證報告就是專家組對專項施工方案的結論，結論明確表態，是否決、或補充完善或可行通過及原因。論證報告交總監督促執行，復印件送監督部門備案。

『陸』 方案論證怎麼寫

你可以從你方案的內容依據，方案的可行性以及方案的優勢所在等方面進行簡單論述。比如說你要進行一個課題，其中需要進行實驗，你就可以從實驗器材的選擇以及每個器材的用途入手，然後對你採用此方案的理論依據進行簡單闡述，然後分析一下此方案的可行性以及用你這套方案能得出怎樣的結果，意義是什麼等。大概就是這樣，具體情況還要具體分析。
答案絕對原創。
樓上說的有道理但不是絕對的，只要有歸類就必定有共同點。

『柒』 怎樣寫設計方案論證

（一）選題
1．課題來自哪裡？
2．選題的一般原則
科學性：要有理論基礎和事實依據，必須符合科學原理；預期結果要合理；研究方法要正確嚴謹。
可行性
創新性
3．選題的一般過程
（1）明確方向——發現問題
（2）濃縮范圍——經驗分析
（3）提示焦點——形成課題
4．選題的注意事項
（1）選題宜小不宜大
（2）選題應結合實際。選題要有新意。
（3）選題要考慮研究者的優勢，與自身工作相結合，與研究者的能力相適應。
（二）申報課題
申報課題，也就是設計研究方案，是如何進行課題研究的具體設想，是開始進行課題研究的工作框架，是如何進行研究的基本思路。是保證研究順利進行的必要措施；使研究具體化的中心環節；是研究成果質量的重要保證；有利於檢查和自我檢查；有利於協作研究。一般上級部門開展的課題研究都附有課題申報表。

1．課題申報表（課題研究方案）組成：

（1）課題的表述與界定：課題的名稱或題目必須明確表述所要研究的問題，要體現研究對象、研究問題、研究方法。如「初一政治自學輔導教學的實驗研究」。

（2）研究的背景、目的、意義：

研究背景：即根據什麼、受什麼啟發而研究。

研究目的意義：即為什麼要研究、研究的價值是什麼、解決什麼問題，包括理論意義、實踐意義；外在目標（目的）、內在目標目的——學生發展）。

研究綜述：本課題研究的歷史與現狀。

研究的特色或突破點：問題新、方法新、角度新、效果新。

（3）研究范圍：對研究對象的總體范圍的界定；對研究對象的模糊概念進行界定；對關鍵概念的界定。

（4）研究內容：很重要的部分，如果提不出具體的研究內容，就無法研究。

（5）研究方法：

①注意事項：注意多種方法的使用；方法要寫詳細些；不能濫用方法

②主要方法：

行動研究：

實驗研究：

個案研究：

調查研究：

文獻研究：

（6）研究對象：具有代表性和典型性，使研究結果具有普遍的指導意義。

（7）研究程序（步驟）：研究的每一階段的工作任務和要求

第一階段（准備階段）：收集資料、開題

第二階段（實施階段）：

第三階段（總結階段）：

（8）預期成果的形式：①論文、研究報告、著作等；②學生變化

（9）研究成員（及負責人、分工）

（10）經費預算及其他所需條件

2．填課題申報表（立項論證）

3．填寫課題申報表的注意事項

（1）認識填寫申報表的重要性。是成功的一半，不能應付。

（2）一式幾份，要自己留一份，最好在電腦中保留一份。

（3）核心是目的意義、研究步驟、研究內容方法。

4．我的課題申報表

（三）開題論證

1．開題論證的含義、意義

2．開題報告的撰寫方法

3．與立項論證（申報課題）區別

4．召開開題論證會

（四）實施研究

1．重視理論學習和理論的指導作用

2．重視選擇研究方法

行動研究的特徵：

⒈ 為行動而研究

為行動研究指出了行動研究的目的。研究的目的不是構建系統的學術理論，而是解決實踐工作者所處的情境遇到的問題。研究目的具有實用性。問題的解決具有即時性。

⒉ 在行動中研究

在行動中研究指出了研究的情境和研究的方式。行動研究的環境就是實際工作者所在的工作情境，並非是經過特別安排的或控制的場景。行動研究的研究過程，即是實際工作者解決問題的過程，是一種行動的表現，也是實際工作者學會反省、問題探究與問題解決能力的過程。

⒊ 由行動者研究

由行動者研究指出了行動研究的主體是實際工作者，而不是外來的專家學者。專家學者參與研究扮演的角色是提供意見與咨詢。是協作者，而不是研究的主體。

3．重視資料的積累

（1）收集和學習與課題相關的背景資料：對研究對象進行前測、後測的統計資料要收集；與課題相關的理論、概念的界定和相關研究動態的資料要收集；自身學習和研究的過程資料要記錄和收集；對材料進行分類歸檔；進行跨學科的學習和收集資料。

（2）經常撰寫研究過程中的體會與論文

（3）收集與整理課題研究中的典型案例：一定數量的典型教例；學生發展變化的典型材料。

（4）及時收集研究過程中取得的成效憑證：學生變化發展的材料；教師教學水平變化材料。

（5）要有一本研究過程的大事記。

4．重視利用電腦和網路工具；

5．我的研究過程

（五）總結和推廣階段

1．整理相關資料；撰寫報告或論文；

怎樣撰寫結題報告

①題目：清楚、准確地呈現研究的主要問題；有時可加副標題。

②前言（有時用「問題的提出」）：表明研究的目的；說明選題的依據、課題價值與意義；目前國內外研究成果、現狀、問題、趨勢；研究所要解決的主要問題及理論框架。字數不宜多、表述要具體、清楚。

③方法：對方法進行說明，主要考慮：對課題進行界定；研究目標；研究程序、步驟；所使用的方法及其說明（實驗法還需要解釋假說）。

④具體操作：

⑤結果

說明：學生日記、作業、自己觀察記錄、體會感受、家長教師學生反饋等來說明和獲得結果。

呈現方式：用文字或圖表、數據、案例來分析；用邏輯或統計的方式來呈現結果。

注意事項：結果一定是自身或成員獲取的；要定量與定性結合；資料翔實、文字簡明。

⑥討論：

結果是否與目標一致？為什麼一致或不一致？

對結果進行理論上的分析和論證；

找出優劣、得失，進行討論；

提出有待深入的問題進行討論。

⑦參考文獻及附錄。

我的結題報告

怎樣撰寫論文

我的研究論文

2．鑒定（使研究成果得到認可）

3．應用和推廣階段

『捌』 非公開發行股票論證分析報告是非公開發行股票的前奏嗎

非公開發行股票論證分析報告，是公司董事會討論非公開發行股票方案時的參考材料。