證券分析師的職業道德

1. 如何成為證券分析師

LOVE要從事證券行業至少得取得證券業從業資格證。而要取得證券資格證要考取證監會要求的5科中的至少2科。證券基礎知識和證券交易。而以分析為目標的還得考過證券投資分析這一科。而要成為證券分析師。要通過更為嚴格的分析師資格考試。以上純屬個人觀點請謹慎採納朋友

2. 金融分析師的素質要求有哪些

金融分析師證復是金融證券投資制與管理界的一種職業資格證書，簡稱CFA，由CFA協會所授與，金融分析師在投資金融界被譽為「金領階層」。

金融分析師（CFA）考試

金融分析師考試共有三個等級，Level I、Level II和Level III，考試在全球各個地點同意舉行，考試內容涵蓋了廣泛的金融知識，同時考察當年最新的金融市場相關知識以及最新金融領域研究成果。考試難度逐級遞增，而且不能越級考試，必須從一級到二級再到三級，各級考試的通過率約40%。

金融分析師（CFA）考試內容

包括：道德和職業標准、數量分析、經濟學、財務報表分析、公司金融、投資組合管理、權益類投資分析、固定收益證券分析、衍生工具分析與應用、其它類投資分析。

3. 證券分析師所需的職業資格證書有哪些

一、證券分析員：
1、中專、職高以上或同等學歷應、歷屆學生；
2、從事相關工作一年以上者。
二、高級證券分析員：
1、已通過證券分析員資格認證並從事相關工作一年以上者；
2、大專以上或同等學歷應、歷屆學生；
3、從事相關工作兩年以上者。
三、助理證券分析師：
1、已通過高級證券分析員資格認證並從事相關工作一年以上者；
2、本科以上或同等學歷應、歷屆學生；
3、大專以上或同等學歷並從事相關工作一年以上者；
4、中專以上或同等學歷並從事相關工作兩年以上者。
四、證券分析師：
1、已通過助理證券分析師資格認證或取得中高級技術職稱並從事相關工作一年以上者；
2、研究生以上或同等學歷並從事相關工作兩年以上者；
3、本科以上或同等學歷並從事相關工作三年以上者；
4、大專以上或同等學歷並從事相關工作四年以上者。
五、高級證券分析師：
1、已通過證券分析師資格認證或取得中高級技術職稱並從事相關工作三年以上者；
2、研究生以上或同等學歷並從事相關工作四年以上者；
3、本科以上或同等學歷並從事相關工作五年以上者；
4、大專以上或同等學歷並從事相關工作六年以上者。

4. 金融分析師主要是干什麼的

金融分析抄師的工作內容是：培育襲專業的機構投資人；對開放式基金進行管理以及創業板市場的設立與運作；保險基金和養老基金的管理；商業銀行股份化和資產證券化運作；股票指數、期貨分析以及風險資金管理等。
金融分析師的工作也包括：收集研究對象信息，對其產品進行分析研究，提供分析研究及投資價值報告；跟蹤研究對象變化情況，及時動態判斷所研究對象的投資價值變化情況，作出投資預期回報與風險分析，調整投資操作建議；對公開發行的各種理財產品的設計、談判、簽約發行及維護；通過各種聯絡方式開發新客戶，與老客戶保持聯系；負責完成金融產品開戶訂單，解答客戶各項問題；及時反饋客戶意見，把握市場動向。

5. 證券分析師的職業發展

投資價值是證券市場導向的參數，成敗取決於市場是否賦予證券一定的價值。現代證券投資理論的有效性，建立在兩個假設前提上：一是證券價格對證券信息具有不同程度上的敏感性；二是存在著一種能夠提供信息、傳遞信息並保證信息質量的法律制度。隨著證券專業化程度的提高，即便現在的信息披露有效，人們亦受制於對信息的判斷力，無法區分證券品質的高低，作出正確的投資決策。信息披露報告中大量晦澀難懂的法律和會計術語，對投資者而言意義甚微。投資者全面收集和正確分析信息的成本非常高昂，有時可能高於投資的收益。
美國證券交易委員會（以下簡稱SEC）認為對證券市場進行大量管制是建立在這樣的基礎上，即如果沒有這樣的管制，它們就不可能令人滿意地運作。 現代證券監管的目的是通過樹立市場信心從而實現保障投資者的目的。造就市場信心的主要機制是信息披露制度，但證券市場中逆向選擇 問題的存在，使得市場本身無法通過創造信息披露制度以實現這種信心。 證券市場要堅持公平、公開和公正的三公原則，應使所有的投資者能最大限度地獲得信息，並且投資者獲得信息的機會平等。即使沒有政府幹預，市場信息也會產生，但這些信息未必完全和准確。為投資者的投資決策提供參考意見的證券投資咨詢機構因此應運而生，該機構擁有的投資分析專家，擁有先進的信息跟蹤設備和專業知識，被稱為證券分析師。
在美國，20世紀30年代的證券法就確立了信息披露作為證券市場監督的基本方式。專業證券分析師出現於60年代，是機構投資者出現後的事。許多國家和地區都建立了證券分析師的自律性組織，以促進投資咨詢業的規范發展，提高證券分析師的專業水平，並規范證券分析師的行為。信息披露過往採用選擇披露 的方式，表面上看，有利於證券價格的穩定，實際上違背了證券監督的理念。選擇披露同內幕信息相似，機構投資者往往比一般投資者先知先覺。證券分析師為避免被發行人排除於信息公布所選擇的人員范圍之外，有時會不得已作出對發行人有利的評價或建議，而不敢提出相反意見。 至2000年8月，SEC才出台公平披露規則，試圖建立新的完全且公平的信息披露機制，實現市場機會的真正平等。
雖然個人投資者或許能夠搜尋及證實信息，相對而言，證券分析師在信息獲得上具有明顯的規模優勢。多數解釋證券市場效率的理論都十分強調證券分析師之間在獲取證券信息方面的優勢。證券分析師有兩個基本職能，一是從發行人以外的渠道搜集有關公司證券價值的重要信息，例如利率、競爭者行為、政府行為、消費者偏好、人口變動趨勢等。這些信息十分關鍵，是發行人的依賴對象，發行人本身不具備專業知識，而這正是證券分析師的長處。二是證實、比較發行人披露的信息，以防止惡意欺詐並消除偏見。
中國證監會副主席史美倫在2002中國工商論壇上指出，為促進證券市場的健康發展，將在適當時候推出證券分析師制度。 中國證券市場發展了十幾年，從事股評工作的人不在少數，但並未出現真正意義上的證券分析師。證券分析師制度的推出，除了證監會大力推動外，還需要證券業內部的推動力，因為該職業的產生首先是基於市場需要。多數國家和地區證券分析師資格的取得都大同小異，基本上都是相當學歷加上若干年的相關工作經驗，並通過專門的證券分析師資格考試。由於證券分析師和客戶之間是委託代理關系，如何保證證券分析師能夠以投資者的利益為本提供分析意見進而指導投資，是這種關系能否持續的關鍵。
中國《證券法》規定「禁止證券發行和交易中的欺詐、內幕交易和操縱證券交易市場」等行為。證券投資咨詢機構的從業人員不得從事下列行為：第一是代理委託人從事證券交易；第二是與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；第三是買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。為證券的發行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，必須按照規定的工作程序出具報告，對其出具報告內容的真實性、准確性和完整性進行驗證，並就其負有責任的部分承擔連帶責任。
中國1998年的《證券法》並沒有採用國際通行的證券分析師的概念，而是用了「證券咨詢機構專門從業人員」的冗長稱謂。2000年7月證券業協會會員大會上通過的《中國證券分析師職業道德守則》也僅僅涉及證券分析師制度的部分內容。證券分析師業正在形成規模，對證券市場起著推動作用的同時，可能帶來危及證券市場的消極作用，急需建立一套完善的包括激勵機制和約束機制在內的制度來規范這一職業。證券分析師可能面臨的被訴威脅，對其開展業務非常不利。因此，建立證券分析師免責制度就有了現實的迫切性。

6. 中國證券分析師職業道德守則的證券分析師

基本條件一：把握大勢。具宏觀經濟理論知識，懂得並會有效收集、處理與金融市場，尤其與證券市場有關的利率、匯率、通貨膨脹率、就業率、GDP增長率、財政收入和國際收支狀況,國民經濟綜合景氣指數、居民消費物價指數（CPI）、社會商品零售價格指數、各個行業的生產資料價格指數、各種消費信息指數、以及市場預測心理狀況等，再做出現在或未來一段時間內，經濟運行趨勢或方式的科學合理的判斷分析，並根據經濟運行的態勢，探析政府管理層可能會推出的財政貨幣調控政策，或對各個行業具有產業指導性的措施，及其會對證券市場演繹何種趨勢，產生什麼方向的作用，其力度大小，大概提前或滯後多長時間等，以力求把握證券市場的趨勢或波段，從而有效避免犯方向性的誤導投資者的錯誤。這要求從業者既懂經濟金融，又懂證券市場。
基本條件二：具投資本領。擁有投資學知識，對實體經濟投資項目進行調查研究、考察篩選、論證決策，因而積累起有選擇投資項目的豐富實踐經驗；善於在上市公司公布的眾多實體經濟投資項目中，利用自己的知識結構和豐富經驗及特別的感悟能力，挑選出成功概率大、投資周期短、利潤最大化、風險盡量小的項目，從而引導投資者進行理性投資。最好有過銀行或信託公司和其它投資公司經營工作的經歷。
基本條件三：具專家素質。擁有會計學、審計學和法律知識，能對年度報告、中期報告、招股說明書等指標和數據進行多方面的對比分析，有識別數字游戲，剖析其水分大小的能力，且能避免被虛假的財務報表所迷惑。同時，了解中國為調控金融風險和證券發行、承銷交易而制定的法律體系，熟悉證券市場法律制度的基本框架。由於現階段市場法規不夠完善，還存在著違法、違規行為，因而，分析師還要擔當起法規、政策的捍衛者，維護社會公眾股東，尤其是廣大中小散戶投資者利益的重任。既要律人，更要律己。 必要條件一：通曉證券市場的技術分析。不但具有較強的綜合技術分析能力，且能在此基礎上，依據現階段證券市場運行特點而有所創新，形成一套獨特而有效的證券市場技術分析辦法。與此同時，還要廣交朋友，尤其與證券市場層次較高的人廣為接觸，爭取建立較為密切的聯系，以增加高質量的信息渠道，形成豐富、完善、及時、准確的情報信息網路，用於溝通、應對檢查和交流。
必要條件二：要經歷過幾次股市牛熊交替的洗禮。在積累一手的、豐富而有價值的實踐經驗、心理上反復歷經摔打磨練之後，人才對證券市場有著悟性甚高的敏銳力，並能始終保持冷靜清晰的頭腦，養成獨立思考的習慣。有時，分析師會覺得自己是個極度孤獨者，所形成一種獨特的氣質：穿梭於證券叢林的投資獵人。此外，還要有做好投資客戶心理醫生的能力，幫助投資客戶克服心理障礙，穩定心態，達到手中有股，心中無股的境界，不為短線波動而產生浮躁情緒，以致貽誤戰機。
以上五個條件是一個中國證券分析師的執業條件，筆者認為也是證券分析師綜合素質的反映，具備的條件越充分，其本身素質、智慧和能力就越高，那麼提供給證券市場投資者的產品——證券分析研究報告的質量就越高，價值就越大。
證券分析師的市場角色與法律定位 當證券發行人的預期利潤、管理決策等可能引起證券價格發生較大變動時，為辟免其證券價格過渡波動，發行人會將信息選擇性地披露給一些證券分析師和機構投資者，再由他們做出市場預測和投資建議，這種選擇披露的方式表面上看有利於證券價格的穩定，實際上違背了證券監管理念。證券分析師為避免被發行人排除於信息公布所選擇的人員范圍外，有時會不得已做出對發行人有利的評價或建議，而不敢提相反意見。2000年8月，SEC試圖以實現市場機會真正平等的公平披露規則而代之選擇披露規則，效果如何有待實踐檢驗。
證券分析師相對個人投資者而言無論在信息的搜尋還是證實上都具有明顯的規模優勢。多數解釋證券市場效率的理論都十分強調證券分析師在獲取證券信息方面的優勢。證券分析師有兩個基本職能，首先是從發行人以外的渠道搜集有關證券價值的重要信息，例如，利率、競爭者行為、政府行為、消費者偏好、人口變動趨勢等。這些信息是不具備專業知識的發行人所依賴的參考資料；其次是證實和比較發行人披露的信息，防止惡意欺詐並消除偏見。
證券分析師是投資者的參謀，其應當利用上市公司正式發布的信息、相關產業信息、經濟發展信息提供分析意見，並盡可能地保證所依據的信息和分析意見客觀、真實、可靠。但因為證券市場具有不確定性，其不應對預測行為承提責任。司法的干預應該是有限的，除非分析師有故意或者重大過失，否則不能因為預測的誤差追究其責任。法律應鼓勵證券分析師利用自己的知識與才能為投資者服務。投資者參考分析師的意見做出自己獨立的投資判斷，最終對自己的投資行為負責。維護投資者利益和保證分析師正常執業的目標是一致的，證券分析師組織將進一步加強行業自律，提高分析師的執業能力，培養分析師良好的執業素質，以更好地為投資者服務。
證券分析師業正在形成規模，對證券市場起著推進作用的同時，可能帶來危害證券市場的消極作用，各國證券市場頻現證券分析師以權謀私的丑聞，給證券業蒙上陰影。為促進證券咨詢業的規范發展和提高證券分析師的專業水平、規范證券分析師的行為，急需建立一套完善的包括激勵機制和約束機制在內的制度來規范這一職業。證券分析師何時應為其言行承擔法律責任。更要明確何時應豁免其法律責任，避免其遭遇訴訟威脅。

7. 中國證券分析師職業道德守則的介紹

《中國證券分析師職業道德守則》的頒布，促使了中國證券分析師更好地履行職責，保持應有的職業行為規范，保證並不斷提高執業水準，在公眾中樹立良好的職業形象。該守則共四章19條，自2000年7月5日起施行。

8. 無經驗，想做證券分析師，有前途嗎

個人的觀點是有前途，但前途上荊棘密布。
首先，沒有人生下來就對投資與證券知識有經驗。也就是說，所有有經驗的人也都是從無經驗開始奮斗的。所以，有無經驗並不是做證券分析師的必要條件。
第二，沒有經驗可以學習。要想進入投資證券行業的話，學習必要的證券知識是必要的，你可以通過看書、交流、實操等多種方式學習，只不過不管通過哪種方式都需要堅苦努力的過程。如果只看到媒體上的證券分析師光鮮亮麗，又不希望寒窗苦讀，那麼客觀的說，成功的概率不大。
第三，要對自己的能力有一個客觀的了解。如果你將一筆錢按計劃投入證券市場，但股市卻大幅波動，而你沒兩天就受不了了，那就不要考慮進入這個行業了，畢竟這個行業需要一個大心臟。（這一點你可以通過拿一小筆資金介入證券市場，如果你總是時不時的想看盤面波動，那就趕快轍資另尋他路吧）
第四，在任何行業中要想成功，都離不開堅持二字，而在證券行業更是如此。如果你想進入這個行業短期內就獲得財富自由那恐怕也不是理性的想法。需要做好在行業中長期打拚，積累經驗的准備。
第五，問一問自己是不是真的熱愛這個工作，畢竟人活著的最大意義是做自己喜歡的事，經驗自己渴望的人生。如果只是為了錢而做自己並不想做的事總感覺活著有些文不對題的樣子。
最後，如果你愛投資、有能力、肯學習、有恆心，那麼，就行動起來吧，前途並不那麼遙遠。

9. 證券分析師

有三個基本： 1.要具有宏觀經濟理論知識 並要試著學會有效收集、處理與金融市場，尤其與證券市場有關的利率、匯率、通貨膨脹率、就業率、GDP增長率、財政收入和國際收支狀況,國民經濟綜合景氣指數、居民消費物價指數（CPI）、社會商品零售價格指數、各個行業的生產資料價格指數、各種消費信息指數、以及市場預測心理狀況等.會對證券市場演繹何種趨勢，產生什麼方向的作用，其力度大小，大概提前或滯後多長時間
2.具投資本領。擁有投資學知識，對實體經濟投資項目進行調查研究、考察篩選、論證決策 這些可以在從事之後積累起來的！
3.擁有會計學、審計學和法律知識，（能對年度報告、中期報告、招股說明書等指標和數據進行多方面的對比分析 這些可以通過後期學）
注（ 對市場要始終保持冷靜清晰的頭腦，養成獨立思考的習慣.還要廣交朋友，尤其與證券市場層次較高的人廣為接觸，爭取建立較為密切的聯系，以增加高質量的信息渠道） 注的這些在你成為證券分析師或許沒有多大用處 不過對你從事證券有很大幫助

10. 中國證券分析師職業道德守則的守則內容

第一章 總 則
第一條 為促使中國證券分析師更好地履行職責，保持應有的職業行為規范，保證並不斷提高執業水準，在公眾中樹立良好的職業形象，根據國家法律、法規的有關規定，特製定本守則。
第二條 證券分析師職業道德守則，指證券分析師在其業務及相關活動中應當遵守的行為規范，是對證券分析師的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本規定和要求。
第三條 本守則適用於證券分析師及其助理人員和協助執行證券分析師業務的其他專業人員，並對上述人員具有同等的約束力。
第四條 除特別說明外，本守則適用於證券分析師所執行的各種業務。
第二章 基本要求
第五條 中國證券分析師應熱愛中華人民共和國，遵守國家法律、法規及其他各項規章制度的規定。
第六條 證券分析師在執行業務過程中必須恪守獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平的原則，為社會各界提供專業服務，努力提高證券分析師的整體社會信譽和地位。
第七條 獨立誠信原則，是指證券分析師應當正直誠實，在執業過程中保持中立身份，獨立作出判斷和評價，不得利用自己的身份、地位和執業過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委託單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。
第八條 謹慎客觀原則，是指證券分析師應當依據充分周密的分析研究和完整詳實的公開披露的信息資料，恪盡應有的職業謹慎，客觀地提出投資分析、預測和建議，不得斷章取義或篡改有關信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預測或建議。
第九條 勤勉盡職原則，是指證券分析師應當本著對公眾投資者與客戶高度負責的精神，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的一切問題進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，切實履行應盡的職業責任，維護證券分析師的職業聲譽，不得出現重大遺漏與失誤，從而向投資人和委託單位提供具有高度專業見解的意見。
第十條 公正公平原則，是指證券分析師必須對其所提出的建議結論及推理過程的公正公平性負責，不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委託單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預測或建議。
第三章 執業紀律
第十一條 證券分析師應當珍視證券分析師稱號，不得有任何有損於證券分析師職業形象的行為。
第十二條 證券分析師應當對投資人和委託單位一視同仁，遵守公正公平原則，但允許證券分析師依據投資人或委託單位財務狀況、投資經驗和投資目的的不同提出適合不同投資人或委託單位特點的特定投資組合建議。
第十三條 證券分析師應當在投資分析、預測或建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴格區分，並對重要事實予以明示。
第十四條 證券分析師應當將投資分析、預測或建議中所使用和依據的原始信息資料進行適當保存以備查證，保存期應自投資分析、預測或建議作出之日起不少於兩年。
第十五條 證券分析師應當對在執業過程中所獲得的未公開重要信息履行保密義務，不得泄露、傳遞、暗示他人或據以建議投資人或委託單位買賣證券。
第十六條 證券分析師不得在進行投資預測等含有不確定因素的工作時，向投資人或委託單位作出保證。
第十七條 證券分析師應當相互尊重、團結協作，共同維護和增進本行業的職業道德和職業信譽。
第四章 附 則
第十八條 本守則內容由中國證券業協會證券分析師專業委員會負責解釋。
第十九條 本守則自發布之日起執行。