怎麼做vc分析師

A. 怎樣做金融分析師

理論上需要考下金融分析師的執照才算是金融分析師

特許金融分析師有執照可以考
這個執照叫CFA
需要四年金融相關工作經驗(現在改為投資公司相關了)
以及通過3次考試
考試分三個等級 每年只能考一個等級
通過前一個等級才能報考後面的等級

下面是關於考取CFA的一些介紹

1. Q：什麼是CFA考試？

A：CFA考試是由總部設於美國的CFA INSTITUTE 每年在全球范圍內舉行的資格測試。1962年設立的CFA課程，對投資知識、准則及道德設立了全球性的標准。CFA考試分為三個級別，每年考試兩次。

順利通過CFA課程者是達到一種成就，能獲得僱主、投資者和整個投資界的高度尊重。
CFA資格考試採用英文，候選人除應掌握金融知識外，還必須具備良好的英文專業閱讀能力。

考試內容主要包括：①職業標准和操守；②財務報表分析；③量化分析；④經濟學；⑤固定收益投資分析；⑥股權分析；⑦投資組合管理；⑧企業金融；⑨衍生工具；⑩其他投資分析等等。

2. Q：CFA考試在每年幾月份考試？怎樣報名？何時截止報名？

A：CFA一級考試每年舉行兩次，分別在每年六月和十二月的第一個周日；二、三級考試每年舉行一次，在每年六月的第一個周日。

考生可直接登陸www.cfainstitute.org網站進行在線注冊報名，或者在該網站下載注冊報名表格（亦可到我中心領取報名表），通過郵寄方式寄到其指定地址。

每次考試均有三次報名截止日期，相關信息請登陸網站www.cfainstitute.org查詢。

3. Q：CFA考試的報名費是多少？怎樣支付報名費？

A：考生首次參加CFA考試，需交納一次性注冊費，注冊費依注冊時間不同，由375美金——450美金不等。同時，亦需在每次考試前交納報名費，報名費也根據報名時間不同，費用由360美金——670美金不等。

考試注冊費及報名費由考生以信用卡直接向CFA INSTITUTE支付。

（註：考生在參加首次考試後，只需在以後的每次考試中交納報名費，無需再交納注冊費。）

4. Q：目前，國內共有幾個CFA考點？

A：國內現有三個CFA考點，分別是北京、上海和廣州。目前，北京和上海每年舉辦考試兩次，廣州每年僅在六月份舉辦考試一次。

5. Q：請問CFA考試有何指定教材？如何購買？

A：針對不同的考試級別，教材亦有所不同。請登陸www.cfainstitute.org 查閱教材相關信息。我們建議考生使用原版教材，以免耽誤您順利通過考試。

6. Q：請問CFA考試對考生的學歷和英語水平有何要求？

A：考生在報名參加考試時，要具備美國本科（或相當程度）的學歷，在專業方面，具體並未限制；或四年符合資格的專業工作經驗。考試對考生的英語水平無特別要求，但鑒於考試為全英文試卷、全英文做答，故考生的英語水平應建立在正確理解試題及正確表達考生觀點的基礎之上。

7. Q：請問考生報名參加考試時，是否對工作經驗有要求？

A：沒有要求。但在取得CFA特許狀之前，考生需積累四年相關領域工作經驗。

8. Q：請問通過CFA考試是否一定要參加培訓？CFA考試中心是否有相關培訓課程？如沒有，在國內是否有經認可的培訓機構？

A：CFA課程具有自學的特點，學員可自行設定學習的進度，因此不一定必須要通過培訓再參加考試。與大部分職業成就一樣，獲得名銜的關鍵在於進行充分的准備和不懈的努力。
CFA北京考試中心不舉辦相關培訓。但請考生注意：在您選擇培訓機構時，請確認培訓者是否持有CFA特許狀。

9. Q：請問CFA北京考試中心在國內負責哪些工作？

A：CFA北京考試中心成立於2003年8月15日，負責CFA考試在中國大陸的組織、推廣、咨詢等工作，以及代理CFA考試專用計算器在國內的銷售。

10. Q：請問如何取得CFA特許狀？

A：CFA考試共分三個級別， 分別是LevelⅠ、LevelⅡ和LevelⅢ，考過前一級別，才能參加下一個級別考試。考生在通過全部三個級別的考試後，經資格審查通過，就可獲取CFA特許狀。

11. Q：請問目前國內CFA特許狀持有者有多少人？

A：截止2004年6月底，國內（不包含港澳、台灣地區），CFA特許狀持有者大約有200多人。（按常駐地劃分）

12. Q：請問CFA考試的考試科目有哪些？通過率是多少？CFA特許狀持有者都在哪些領域任職？

A：相關信息請參見CFA CATALOGUE。

13. Q：請問CFA考試的及格分數線是多少？

A：CFA考試不設及格分數線，只對考生試卷的整體水平進行評估。

14. Q：請問CFA三級考試的合格成績有效期是多久？

A：合格成績永遠有效。

15. Q：請問在報名參加考試後多久可以得知考試地點？

A：目前國內有三個考試地點可供考生選擇，分別是北京、上海、廣州。考生可在填寫報名表格時選擇考試地點。確切的考試地點將在准考證上通知考生。六月份考試的准考證在四月份發放，十二月份考試的准考證在十月份發放。

16. Q：請問考生何時能得到考試成績？

A：一級考試的成績一般在考試後60日內發放，二級和三級考試成績在考試後90日內發放。請考生確保地址（包括郵箱地址）准確。

17. Q：請問目前有無快捷方式取得CFA特許狀？

A：目前沒有取得CFA特許狀的快捷方式，考生只有逐級通過三級考試，並通過資格審查後，方能取得CFA特許狀。

18. Q：請問CFA考試何時可以本土化，即可以有中文化試卷？

A：目前CFA考試無本土化趨勢。CFA考試一律使用英語。因此，考生通過學習這項課程所積累的知識和技能在全世界各個市場都可以學以致用。

19. Q：請問目前國內是否有CFA SOCIETY？

A：沒有。大陸地區的CFA SOCIETY正在籌備中。

20. Q：考生取得CFA特許狀資格的平均時間是多久？

A：4—5年。

http://www.cfaspace.com/

B. 想學習風險投資分析師，具體是做什麼的呢

風險投資分析師也包括很多不同的類別;從產業投資和金融投資的角度可以分為實業投資分析師和金融投資分析師;金融投資分析是可以細分為證券投資分析師、期貨投資分析師;而我國目前的實業投資方面的分析師職業僅有投資項目分析師一種。

金融
金融投資分析師包括證券分析師、和衍生品分析師;衍生品是指以股票、債券這些基礎金融產品衍生出來的產品，向商品期貨、股指期貨、黃金期貨、外匯期貨都是屬於衍生品。現在國內正規的金融分析師職業只有注冊的證券分析師、注冊期貨分析師，有的做期貨的分析師因為只專注黃金所以有時也叫他們黃金分析師，我國的外匯准入制度現還不完善;有些所謂自稱黃金分析師或外匯分析師都是一些不正規的公司或者乾脆就是騙子公司的騙子，所以在選擇投資產品一定要選擇銀行或證券公司的產品，不要相信所謂的投資咨詢公司。

投資項目
投資項目分析師,CIA我們國家現在有一種關於實業投資方面的分析師，這便是投資項目分析師;投資項目分析師是掌握產業投資項目分析的技能、方法和工具，通過對行業分析、盡職調查、風險評估等專業手段，對各類投資項目進行篩選和評估，最終作出獨立投資決策的專業人士。

C. 創業者們應如何與VC/PE的管理者進行有效溝通

創投公司的投資經理比證券投資經理辛苦，比銀行的信貸員辛苦。怎麼樣做好一名投資經理呢?作為創業投資公司的投資經理，從業初期，需要跟著資深的投資經理或者總經理去創業企業參與盡職調查，根據調查的資料撰寫盡職調查報告。工作的內容主要就是文字工作。工作的成績取決於能夠獲得的資料和整理資料的能力。尤其是對於行業研究工作，需要搜集大量信息。面對浩繁的資料，從裡面抽取有價值的、可靠的信息。很耗神。其次要向項目渠道尋求項目，如：咨詢市場研究公司、投資銀行分析師、律師，會計師等。或者出席行業會議、投資會議、創業者參加的項目演示會議、閱讀行業報刊、互聯網搜索和研究、與創業者交談、網聯其他VC等。在沒有具體項目時，就是搜集自己領域的行業信息和資料，獲得盡量多的外部研究報告，對自己感興趣的行業進行研究，發現行業的價值爆發點，從而培養項目的敏感性。最重要條件，是要將別人的報告和觀點，綜合自己的考察，去偽存真，變成自己的信條，能夠列出足夠的理由來說服自己，此後方能說服別人，否則只能是人雲亦雲。
有項目的時候，投資經理要在主管領導的指導下按照《項目快速篩選問題表》的內容，區分不可克服障礙和可克服障礙。對於有不可克服障礙的項目，即行放棄，對於主要障礙可克服的項目，由投資經理提交項目立項意見書，立項後，需要與對方簽署意向性的投資協議或者保密協議，以便按照問題清單進行深入的盡職調查。調查管理團隊，直接與管理團隊打交道。並能夠出具《盡職調查報告》、還要收集創業項目的背景資料、數據，並深入研究對方的商業計劃書及近期財務報表。通過直接與客戶交流、與行業專家洽談、與先前的投資人交談，對其定性評估財務，也可利用律師評估知識產權建立估價模型。然後形成書面的交立項報告或投資風險建議書呈交與上級領導。盡職調查報告的撰寫首先是對盡職調查獲取資料的整理，然後是風險的分析。因為需要深入挖掘優勢的企業，往往是因為商業模式不夠成熟或者企業處於發展的早期。
隨著投資經理行業研究的增多和參與盡職調查的次數增加，就具備獨自負責去一些企業做實地調查的實力。由於真正具有投資價值的企業，對企業非常重要，往往會有資深投資經理或者公司老總負責接洽調研。因此，一般投資經理被獨自派遣到實地調查的企業，很有可能是不會投資的企業。那麼，投資經理對這樣的企業的調查是不是就是浪費彼此的時間呢?不是的，這種接觸仍然是有價值的。首先，從企業的解讀來說，雖然最終沒有獲得投資，但是在與投資經理的交流中可以獲取很多有關創業投資的相關信息，增加了對創業投資的了解，對於以後可能的融資行為也有一定的指導作用;從投資經理的角度來說，可以近距離接觸一個行業的企業，至少對行業有了一手的認識，同時鍛煉了談判能力，也積累了項目資源，隨著企業的成長，很有可能成為可以投資的對象。可以說，不成熟的企業和不成熟的投資經理之間的搭配是非常門當戶對的。雙方可以各取所需，本著向前看的態度，相信在將來會有合作的機會，才是一種正確積極地態度。投資後管理也是投資經理的重要工作。支持本單位的受資企業。研究和協助規劃受資企業的戰略、管理團隊建議經營方案、處理幫助受資企業建立業務關系。幫助他們優化技術路徑、商業模式和盈利模式，幫助他們組建優化的公司架構，幫助他們物色和吸引優秀的人才，幫助他們建立清晰的管理體系，明確業務發展的里程碑，幫助他們建立透明、規范的財務體系和量化的業績指標，幫助他們學會有效地利用資本，幫助他們高速地發展企業的核心競爭力和價值。
當投資經理評估創業家所提出的商業計劃時，大多會從「人」的角度去觀察，評估創業家的品行、工作態度，以及觀察其是否有廉正誠信的形象。另外，創業家過去的經營實績與信譽可以表現其市場熟悉程度與掌控能、創業家擁有長程眼光與對未來發展的具體計劃、創業家的經營能力包括有專業領域知識、管理能力、營銷能力、領導能力、溝通協調能力與財務規劃能力等都很重要。如果能實時發現問題的症結，適時予以妥善解決，則能使創業者在面對問題時，渡過難關。管理團隊擁有積極的管理措施與明確良好的經營模式，組成成員擁有專業素質以應付公司宏觀的願景，並且具有積極追求創新與進步的團隊文化，保持競爭優勢、妥善安排職務分工讓團隊發揮協同效應也是重要評估項目。一位好領導人會建立並且保持團隊成員之間的協調和和睦。創業家的承諾和激情是有傳染性的，最好的創業家在團隊結成很深的共同紐帶。領導者需要具備如下一些特別個性：決策能力、資源管理技巧、誠實(至少要在內部坦誠)、大膽的自信、願意承擔風險、願景觀念和執行力、耐受壓力、在財務上承擔責任、以結果為導向。等等，諸如此類。良好的風險管理和控制對保護投資者利益至關重要。隨著雙市的不確定性指數升高，大量國內外投資人都在尋找適合投資的項目，但是完美的項目是不存在的、至少不是現成的，而是需要通過智力策劃、扶植才能培育和發現。創投則需要立足自身優勢基礎，引導各類資金的投放，培育和打造優質的項目企業以及孕化偉大公司DNA，投資經理的主要任務就是幫助創業企業進行逆境診斷，包括企業生產、經營、管理、技術、決策等重要運作環節中的各種逆境現象，進行成因分析、過程分析和發展趨勢的預測。然後，在企業逆境診斷基礎上，設計相應對策或危機管理。很辛苦，但很有價值。投資經理要想把「冒險基金」轉化為「避險基金」，就要將國際通行的風險管理模式與中國具體情況相結合，憑借科學的項目評估體系、規范的投資決策流程、以及嚴格的監控管理制度，才能更好的在有限人力和信息不對稱的基礎上作出有限理性判斷，並有力化解投資過程中可能存在的各種不確定風險因素。

D. 如何成為金融分析師

可以從事的崗位有很多，例如投資咨詢顧問、投資銀行家、證券交易員、執行總裁、主席、合夥人、主負責人、投資總監、財務總監、會計師、審計師、市場、投資公司經理、證券分析師和固定收益分析師、投資組合經理等

介於每個人的情況都有所不同，以拿CFA從業者的投資分析師為例，為大家普及了金融人的職業發展之路。

一、Analyst（分析員）

投行中的Analyst(分析員)一般都是為各大院校應屆生准備的一個2年的program，剛畢業的大學生一般都會從此做起。既然叫做分析師，工作內容不外乎是一些數據分析、行業研究之類的工作，有些需要建立一些初步的模型，包括mergermodel、DCF、LBO等等，然後交給associate進一步review和加工。

研究結束，要使用PPT將研究結果呈現出來，所以這個崗位也會經常用到PPT。當然，作為一個初級崗位，很多情況下還會涉及到很多雜七雜八的事情，總是就是投行工作的基礎，也是鍛煉人的崗位。

這個崗位一般堅持3年時間久可以得到升遷，大多數金融人也是在這個崗位上開始學習CFA的，有前瞻性的大學生在畢業前就把CFA一級考過了，可以極大的縮短在基層工作的時間，兩年甚至很短時間就可以成為Associate，也就是我們要談的下一個崗位。

二、Associate（副經理）

Associate是比Analyst高一級的職位，要麼是從Analyst晉升而來，要麼是各金融專業高材生或者CFA持證人之類。作為Analyst的小領導，Associate仍然要做一些分析類的工作，不過是有點技術含量的工作，負責更復雜的建模。Associate還要根據公司或者上級的安排，分配任務，承擔administrativework，並且主要負責與客戶的溝通。

雖是領導，Associate的工作並不輕松，每天需要加班加點，並對全組工作負責。這個崗位需要一定的金融知識背景，所以很喜歡的MBA或者CFA持證人，即便是只通過了CFA二級考試，也會受到歡迎。通常員工會在此崗位上工作3到4年的時間，然後才能學到足夠的本事升到更高的位置上。

三、VP（副總裁或經理）

如果你順利進入到VP階段，那麼恭喜你已經得到了升華。VP泛指所有高層的副級人物，工作要指導Associate和Analyst，同時也要有一些外部環境的接觸。很多CEO忙不過來的工作都會交給VP負責。

VP的工作主要由兩大塊組成，一是充當projectmanager的角色，當D或MD接到deal的時候，負責executingthedeal，二是計劃所有需要的過程和任務分配給associates，並且確保順利進行。VP同時也是和客戶接洽以及聯系各個support的人比如accountant、lawyer等等的核心人物。

做到VP不容易，要得到晉升更不容易，行業內VP普遍工作3到15年才有機會晉升，除了經驗、能力、運氣，各種自我提升也少不得。大部分金融人在這個崗位上努力通過CFA三級考試，提交證書申請，如果已經是CFA持證人，那真是極好的。

四、Director（總經理、董事）

根據投行的規模不同，Director或有或無。Director負責重要的交易比如費用談判，交易策略和客戶會議。還有就是做營銷吸引客戶。MD工作性質與其近似，不過焦點在重要的客戶上。

五、MD（董事總經理）

Director3年左右就會升任MD(董事總經理)。MD級別有很高的業務收益指標以及維護重要客戶的責任，參與公司的整體戰略及業務方向制定。

MD再往上發展就會去做各個分支的管理人，或者是做CEO。這個時候如果沒有一張CFA這樣的很囂張的證書傍身就不合適了。

以上是一個典型的投行職稱序列，有些金融機構會設置一些中間職稱，比如assistantVP(AVP)即助理VP、seniorVP(SVP)即VP等，唯一不變的是對人能力的要求和證書的要求。

當然，CFA的在職業發展上的幫助不止如此，從職業發展的角度，一張代表了你金融理論過硬、工作經驗豐富的CFA證書，能幫你優雅地、高效地達成目標。現在vc/pe是一個很時髦的詞，國內也出現了很多風投成功的案例，想進入風投圈或者私募圈的金融人不在少數，如果沒有一張高含金量的CFA證書，恐怕連門檻都進不去呢。

E. 投資分析師主要干一些什麼工作

可以從事的崗位有很多，例如投資咨詢顧問、投資銀行家、證券交易員、執行總裁、主席、合夥人、主負責人、投資總監、財務總監、會計師、審計師、市場、投資公司經理、證券分析師和固定收益分析師、投資組合經理等

介於每個人的情況都有所不同，以拿CFA從業者的投資分析師為例，為大家普及了金融人的職業發展之路。

一、Analyst（分析員）

投行中的Analyst(分析員)一般都是為各大院校應屆生准備的一個2年的program，剛畢業的大學生一般都會從此做起。既然叫做分析師，工作內容不外乎是一些數據分析、行業研究之類的工作，有些需要建立一些初步的模型，包括mergermodel、DCF、LBO等等，然後交給associate進一步review和加工。

研究結束，要使用PPT將研究結果呈現出來，所以這個崗位也會經常用到PPT。當然，作為一個初級崗位，很多情況下還會涉及到很多雜七雜八的事情，總是就是投行工作的基礎，也是鍛煉人的崗位。

這個崗位一般堅持3年時間久可以得到升遷，大多數金融人也是在這個崗位上開始學習CFA的，有前瞻性的大學生在畢業前就把CFA一級考過了，可以極大的縮短在基層工作的時間，兩年甚至很短時間就可以成為Associate，也就是我們要談的下一個崗位。

二、Associate（副經理）

Associate是比Analyst高一級的職位，要麼是從Analyst晉升而來，要麼是各金融專業高材生或者CFA持證人之類。作為Analyst的小領導，Associate仍然要做一些分析類的工作，不過是有點技術含量的工作，負責更復雜的建模。Associate還要根據公司或者上級的安排，分配任務，承擔administrativework，並且主要負責與客戶的溝通。

雖是領導，Associate的工作並不輕松，每天需要加班加點，並對全組工作負責。這個崗位需要一定的金融知識背景，所以很喜歡的MBA或者CFA持證人，即便是只通過了CFA二級考試，也會受到歡迎。通常員工會在此崗位上工作3到4年的時間，然後才能學到足夠的本事升到更高的位置上。

三、VP（副總裁或經理）

如果你順利進入到VP階段，那麼恭喜你已經得到了升華。VP泛指所有高層的副級人物，工作要指導Associate和Analyst，同時也要有一些外部環境的接觸。很多CEO忙不過來的工作都會交給VP負責。

VP的工作主要由兩大塊組成，一是充當projectmanager的角色，當D或MD接到deal的時候，負責executingthedeal，二是計劃所有需要的過程和任務分配給associates，並且確保順利進行。VP同時也是和客戶接洽以及聯系各個support的人比如accountant、lawyer等等的核心人物。

做到VP不容易，要得到晉升更不容易，行業內VP普遍工作3到15年才有機會晉升，除了經驗、能力、運氣，各種自我提升也少不得。大部分金融人在這個崗位上努力通過CFA三級考試，提交證書申請，如果已經是CFA持證人，那真是極好的。

四、Director（總經理、董事）

根據投行的規模不同，Director或有或無。Director負責重要的交易比如費用談判，交易策略和客戶會議。還有就是做營銷吸引客戶。MD工作性質與其近似，不過焦點在重要的客戶上。

五、MD（董事總經理）

Director3年左右就會升任MD(董事總經理)。MD級別有很高的業務收益指標以及維護重要客戶的責任，參與公司的整體戰略及業務方向制定。

MD再往上發展就會去做各個分支的管理人，或者是做CEO。這個時候如果沒有一張CFA這樣的很囂張的證書傍身就不合適了。

以上是一個典型的投行職稱序列，有些金融機構會設置一些中間職稱，比如assistantVP(AVP)即助理VP、seniorVP(SVP)即VP等，唯一不變的是對人能力的要求和證書的要求。

當然，CFA的在職業發展上的幫助不止如此，從職業發展的角度，一張代表了你金融理論過硬、工作經驗豐富的CFA證書，能幫你優雅地、高效地達成目標。現在vc/pe是一個很時髦的詞，國內也出現了很多風投成功的案例，想進入風投圈或者私募圈的金融人不在少數，如果沒有一張高含金量的CFA證書，恐怕連門檻都進不去呢。

F. VC數據分析師在查找數據時都用些什麼渠道

一般情況下，比較老的分析師，會使用搜索引擎在全網搜索自己想要的行業或企業發展數據，然後將數據匯總在一個Excel文件中進行統計分析。但是這種情況下，消耗的時間比較長，而且數據實時性會有損失。

現在，很多工具和軟體都提供了數據自動檢索和匯總的功能。比如，我常用的幾種工具：

景星DI：提供了非常多的行業分析數據，投資分析數據，企業動態變化的數據等；而且這些數據基本上是全網實時同步的。所以減輕了很多的工作量，而且很多報告的視角和專業性甚至超過了普通的分析師。

IT桔子：也提供了很多行業的分析報告，企業數據等，也可以提供比較新的實時數據。

企查查：提供了以企業基礎數據為主的企業信息。所以作為基礎數據更好一些，但是行業分析和投融資分析等數據會略少點。

類似的工具和平台還有很多，我就不一一舉例了。大家可以網上搜索一下，自己試用。不同工具的場景和行業重點也可能會有不同。希望你能找到適合自己的。

G. 怎樣才能一步步的成為證券投資分析師或者操盤手，請有經驗的回答！

這你學的指標和技術需要很多，而且這些技術你不花個幾年時間是學不完的，還要靠操盤資格證，還要看新聞，分析財務和公司，哥們，如果你想自己操盤自己打，或者找幾個外面的老闆投資那可以，想進入證劵所，我勸你還是別做夢了，我都學技術指標都學了一年半了，現在都只是懂些皮毛，如果你現在才開始學，估計每個五年你成不了，就算給你五年也未必就能成，除非你像殷保華那樣自學成才，幫老闆操盤出名了，再出來幫散戶講課賺錢，這些人證劵所搶著要

H. 如何成為行業分析師

一、首先你要確定是做「公募」還是「私募」基金經理，有所區別的。

二、你要建立三大「拱專杠」准備；
（1）知屬識拱杠：准備一個RCA、CFA的資格，快速提升你專業門檻，這些資格認可范圍很廣，像RCA考試成本低，你可選擇金融機構（商業銀行、證券行、基金公司）、企業集團（擔任上市融資顧問、企業管理）、第三方顧問公司（會計師事務所、律師事務所、商業分析公司），作為你的起飛平台；
（2）職業拱杠：你可以在不同的金融機構中，掌握各種投資技術，甚至掌握客戶資源；
（3）媒體拱杠：不管你做公募」還是「私募」基金經理，媒體是不可缺少的一部分，也可以到培訓機構授課，提高你的知名度。

三、你要有足夠的野心、耐心、韌性，同時你要充分把握我們的「中庸之道」，做基金經理千萬不要太冒險，會毀了你的聲譽。