上市公司監管一部蔡主任

① 上市公司通常有哪些部門

上市公司的證券部是上市公司對接投資者、公眾的窗口，也是資本運作的樞紐部門。

上市公司的證券部在名稱上可能是董事會辦公室、董事會秘書辦公室、證券事務部、證券投資部，而有的時候掛在董事會辦公室這個部門之下，而有的時候一家公司的證券部和另一家公司的董事會辦公室職能可能是完全重合的。

證券部的核心職能包括以下三方面：
1、信息披露：作為公眾公司，上市公司的運營信息需要遵循規則較大程度向公眾開放，就此，進行真實、准確、完整、及時、對上市公司總體有益的信息披露，是證券部最常規的工作——包括但不限於三會會議、定期報告、資本運作事項、重大事件的信息披露。

2、推動和確保上市公司規范運作：合規性對於上市公司很重要，不單是信息披露，還包括公司的資本運作中內容到程序上的規范，也包括公司業務的規范。上市公司從未上市走向上市的過程中，必定經歷了印證其盈利能力和實現規范運作這兩件事情，證券部通常對於規范運作的意識是刻在腦海中的，同時，證券部一般要具備法律（還包括財務、金融、商業）方面的知識，也是上市公司的核心部門之一，故而既有動力又有能力對於公司的規范運作進行推動。

3、投資者關系管理：這里既包括中小投資者關系管理，也包括對於機構投資者的關系管理，事實上當前後者更為重要。如何和機構投資者建立健康而良好的關系，是證券事務部的重要課題，也需要小心謹慎加以拿捏分寸的。
投資者關系管理和信息披露是交織的，而投資者關系管理和上市公司的市值管理也是結合在一起的。這種管理的方式包括正式、非正式的溝通，比如包括諸如路演、反向路演、策略會之類的公開溝通活動，以及吃吃喝喝聯誼聚會等非正式的活動；還包括個人通過自己的行動樹立品牌、口碑，做好安排，發展個人關系等各種方式。
投資者關系管理是證券部非常重要的工作。

4、市值管理：市值管理是一項很綜合的工作，其實涵蓋了前面三方面的內容——市值管理可以說是證券部的戰略目標性工作。這里的市值管理的概念是實在的，而非僅僅是簡單的炒作與不那麼簡單的合謀。
首先從最正當而主要的目的上說，市值管理最顯著的作用是降低公司的融資成本，提升公司獲取各種顯性、隱性的資源的能力，促進公司通過資本手段實現經營能力的提升。對於股東而言，這也是使其利益最大化的方式。
市值管理的手段包括了上市公司所有的資本運作事項，包括公開增發、定向增發、配股、分紅、發行債券、回購股票、股權激勵、投資並購，等等；也包括了主動信息披露和公關；還包括優化公司治理結構、對公司的資本法律結構進行設計規劃等等。
而在資本運作事項的時候，證券部通常是核心驅動和協調部門，需要把握各事項的關鍵節點，進行法律、財務、金融、商業上的論證，規劃相關結構，設計並執行相應的方案。

上市公司的上市資格，是資本運作的支點；以這個支點用好資本市場的杠桿，使公司做到單單憑借實體經營做不到的事情，就是證券部工作的目標和內容。

② 上市公司的審計部主任算不算是高管

高管是對於高層管理的稱呼。
而審計部主任只是一個主任的級別。
雖然審計部大部分是直接劃歸總裁管理的，
但是也是分很多層次的。
例如：很多大型公司，只要進入審計部或者叫稽核組，都是主任級別，只是最基層的審計而已。

③ 上市公司信息披露監管的目標和意義是什麼

信息披露制度，也稱公示制度、公開披露制度，是上市公司為保障投資者利益、接受社會公眾的監督而依照法律規定必須將其自身的財務變化、經營狀況等信息和資料向證券管理部門和證券交易所報告，並向社會公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。它既包括發行前的披露，也包括上市後的持續信息公開，它主要由招股說明書制度、定期報告制度和臨時報告制度組成。信息披露法律制度的主體上看，它是以發行人為主線、由多方主體共同參加的制度。從各個主體在信息披露制度中所起的作用和氣息的地位看，他們大體分為四類；第一類是信息披露的重要主體，它們所發布的信息往往是有關證券市場大政方針，因而也是較為重要的信息，這類主體包括證券市場的監管機構和政府有關部門。特別是證券市場的監管機構，它們在信息披露制度中既是信息披露的重要主體，也是有搓信息披露的法律得以實施的招待機關，因此它們在披露制度中處於極為重要的地位。第二類是信息披露的一般主體，即證券發行人，它們依法承擔披露義務，所披露的主要是關於自己的及與自己有關的信息，是證券市場信息的主要披露人。第三為是信息披露的特定主體，它們是證券市場的投資者，一般沒有信息披露的義務，而是在特定情況下，它們才履行披露義務。第四類主體是其他機構，如股票交易場所等自律組織、各類證券中介機構，它們是制定一些市場交易規則，有時也發布極為重要的信息，如交易制度的改革等，因此也應按照有關規定履行相應職責。

信息披露制度在信息公開的時間上是個永遠持續的過程，是定期與不定期的結合。各國企業股份化的經驗證明，證券市場是股份制發展的必然結果，只有給股份持有人創設一個可以隨時變現其股份的制度，股份制改造才能獲得更為廣泛的群眾基礎，才能更快的推廣，從而實現資金規模化所產生的效益。

信息披露的強制性。有關市場主體在一定的條件下披露信息是一項法定義務，披露者沒有絲毫變更的餘地。雖然從證券發行的角度看，發行人通過證券發行的籌資行為與投資者購買證券的行為之間是一種契約關系，發行人從而應按照招募說明書中的承諾，在公司持續性階段中履行依法披露義務，投資者之間關系的一個次要方面，而更主要的方面，還在於法律規定的發行人具有及時披露重要信息的強制義務。即使在頗具契約特徵的證券發行階段，法律對發行人的披露義務也作出了詳盡的規定，具體表現在發行人須嚴格按照法律規定的格式和內容編制招募說明書，在此基礎上，發行人的自主權是極為有限的，它有在提供所有法律要求披露的信息之後，才有少許自由發揮的餘地。這些信息不是發行人與投資者協商的結果，而是法律在徵得各方同意的基礎上，從切實保護投資者權益的基礎上所作的強制性規定。並且，它必須對其中的所有信息的真實性、准確性和完整性承擔責任。

信息披露制度權利義務的單向性。信息披露制度在法律上的另一個特點是權利義務的單向性，即信息披露人只承擔信息披露的義務和責任，投資者只享有獲得信息的權利。無論在證券發行階段還是在交易階段，發行人或特定條件下的其他披露主體均只承擔披露義務，而不得要求對價。而無論是現實投資者或是潛在投資者均可依法要求有關披露主體提供必須披露的信息材料。

④ 易瑾國際董事長蔡易瑾有聽過沒，，聽說是上市公司老闆

貌似家裡很厲害，家族在當地很有名，蔡易瑾平時挺低調的，父母支持她創業，據說她伯父是浙江省內的zheng j 大亨

⑤ 什麼是對上市公司日常監管的主要內容

主管機關處理上市公司日常性監管事務，負責上市公告書財務和業績報告的審查回、必須披露交易、關連答人士交易、部分股份事務的監管。凡在公開發行或上市的公司的資訊公開及影響股票價格波動的一切重大交易和變更。
上市公司監管制度就是證監會制定的對上市公司的管理和運作實行規范性管理。

⑥ 肖時慶簡歷銀河證券總裁肖時慶被拘留事件怎麼回事

4月30日，中國銀河金融控股有限責任公司(下稱「銀河金控」)有關負責人向本報記者證實，日前，中國銀河證券股份有限公司(下稱「銀河證券」)總裁肖時慶因為個人問題正接受有關部門調查。

該負責人介紹，目前，肖已辭去銀河證券總裁職務及現任黨內職務和社會職務。另外，肖被調查一事與銀河證券無關。「現在，銀河證券公司員工、客戶穩定，各項業務運轉正常。」

銀河金控是銀河證券的主發起人，持有銀河證券99.89%的股份。

當日早些時候，多家財經網站率先傳出消息，因牽涉去年轟動一時的王益案，近日，銀河證券現任總裁肖時慶已被公安機關刑事拘留。

「事出突然。」4月30日晚間時分，接近銀河證券高層的一位權威人士與本報記者交流時表示，目前，銀河證券內部並沒有多少人確切知道，肖為何會突然被有關部門帶走調查。

銀河證券官方網站顯示，4月14日，公司總裁肖時慶與公司黨委委員顧偉國一同參加了北京證監局在銀河證券召開的北京轄區證券公司維穩工作座談會。

這是公開渠道可以查到的有關肖時慶的最新信息。

事實上，早在今年2月中旬，多家媒體就已傳出，曾兩進兩出證監系統的肖時慶有望再次重回證監會任職。

擔任銀河證券總裁之前，肖時慶履歷復雜，曾兩進兩出證監會。銀河證券官方網站公布的資料顯示，肖最初在中央財政管理幹部學院任教，歷任助教、講師、副教授，教研室副主任、主任，系副主任、主任。後調入中國證監會工作，先後在證監會上市公司部、發行部、會計部工作，歷任處長、副主任。2001年，擔任東方證券股份有限公司黨委書記、董事長、總經理。2004年，回到中國證監會，先後擔任上市公司監管部副主任、股改辦副主任、上市公司監管部副主任 (正局級)。

⑦ 上市公司的監管機構是什麼 幫我釋疑 謝謝

證監局,2012年10月11日證監會宣布，設立上市公司監管二部，負責創業板上市公司的監管，原上市公司監管部更名為上市公司監管一部，負責主板和中小板上市公司的監管，並撤銷派出機構工作協調部。

⑧ 證監會的處長是什麼級別

證監會的處長是處級。
中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，專依照法律、法規和國務屬院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
依據《公務員法》，部級以下職級為廳局級正職、廳局級副職、縣處級正職、縣處級副職。
證監會下設各局級部門，各部門內設各處室，各處室為處級機構。所以證監會的處長是處級別。
在我國，處的名稱用法比較單一，XX處的級別一般都是處級。

⑨ 年內逾百家上市公司收監管「罰單」，這是為何

主要是因為這些上市公司都存在一定的虛報數據的行為，對於這樣的行為，可以說會損害很多投資人的利益，同時對整個市場也會產生一些負面的影響，所以目前來說，證券市場的監管對這一步正在逐步加強。

很多小夥伴對所謂的上市公司的數據可能不是特別清晰，以為上市公司的數據都是真實的，但是在現實情況中，很多上市公司的數據會存在一些虛報的行為，比如有些公司會虛報自己的收入，同時會增加自己的利潤，對於這樣的行為，當投資人看到他們的財報的時候，就會被這樣的財報誤導，所以目前來說證監會也在對這一方面的監管進一步加強，通過這樣的行為來約束上市公司的誠信披露問題。

這個事情是怎麼回事？

這個需要講到一個關於證監會的新聞，在這個新聞裡面，我們可以看到證監會目前對有幾乎100家上市公司開具了罰單，主要內容是因為很多上市公司在資本市場的操作並沒有那麼正當，有些企業甚至會虛報自己的收入和利潤，通過這樣的一個行為來隱瞞自己的真實經營情況。