期货交易所对什么监管行管理

❶ 期货交易所为什么可以对证券公司的资产管理业务账户的交易行为进行监管

有股指期货交易的资产管理，要受期交所管的

❷ 中国金融期货交易所交易规则的第十章　监督管理

第七十七条交易所依据本规则和有关规定，对与交易所期货交易有关的业务活动实施自律监督管理。
会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当接受交易所对其期货业务的监督管理。
第七十八条交易所监督管理的主要内容为：
（一）监督、检查期货市场法律、行政法规、规章和交易规则及其实施细则的落实执行情况，控制市场风险；
（二）监督、检查会员业务运作及内部管理状况；
（三）监督、检查会员的财务、资信状况；
（四）监督、检查期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货有关的业务活动；
（五）调解、处理期货交易纠纷，调查处理有关违规案件；
（六）协助司法机关、行政执法机关依法执行公务；
（七）对其他违背“公开、公平、公正”原则、扰乱市场秩序、制造市场风险的行为进行监督管理。
第七十九条交易所履行监督管理职责时，可以行使下列职权：
（一）查阅、复制与期货交易有关的信息、资料；
（二）对会员、客户、期货保证金存管银行以及期货市场其他参与者等进行调查、取证；
（三）要求会员、客户、期货保证金存管银行以及期货市场其他参与者等对被调查事项做出申报、陈述、解释、说明；
（四）交易所履行监督管理职责所必需的其他职权。
第八十条交易所履行监督管理职责时，会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者应当配合。对不如实提供资料、隐瞒事实真相、故意回避调查或者妨碍交易所工作人员行使职权的单位和个人，交易所可以按照有关规定采取必要措施或者进行处理。
第八十一条交易所每年应当对会员遵守交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。
第八十二条交易所发现会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者在从事期货相关业务时涉嫌违规的，应当立案调查；情节严重的，交易所可以采取相应措施防止违规行为后果进一步扩大。
第八十三条交易所工作人员不能正确履行监督管理职责的，会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者有权向交易所或者中国证监会投诉、举报。经查证属实的，应当严肃处理。
第八十四条交易所制定违规违约处理办法对违规违约行为进行处理。
第八十五条交易所在中国证监会统一组织和协调下，与证券交易所、证券登记结算机构和期货保证金安全存管监控机构等相关机构，建立对期货市场和相关市场的信息共享等监管协作机制。

❸ 证监会,证券协会,交易所,各个的职责是什么

【证监会】：老大的地位

（1）证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。

（2）主要职能
建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。

加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

统一监管证券业。

【证券协会】：执行总裁
（1）协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规；

（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；

（3）收集整理信息。为会员提供服务；

（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；

（5）调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷；

（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；

（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按规定给予纪律处分；

（8）国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。

ps：其证券资格证就是由此机构发布

【交易所】：部门办事处

有期货交易所，证券交易所，现货交易所
针对不同的行业的需求，为全国企业，个人提供交易服务。

❹ 期货市场交易中如何进行风险管理

(一)期货市场风险管理的特点 如前所述，期货市场中不同主体均面临期货价格波动所传导的风险。但各利益主体面临的风险又是不一样的。因此，对各利益主体而言，风险管理的内容、重点以及风险管理的措施也不一样。 1. 期货交易者。对于期货交易者来说，面临着可控风险和不可控风险：可控风险中最主要的是对交易规则制度不熟悉所引发的，对机构投资者而言，还存在着内部管理不当引发的风险。另外，选择合法合规的期货公司也属于可控风险。 期货交易者面临的不可控风险中最直接的就是价格波动风险。投机交易的目的是为了获取风险报酬，对他们而言，不冒风险是不现实的。问题在于必须在风险与报酬之间取得平衔，不能只想着报酬而忽视风险。一些风险承受能力较强的投机者可能会选择比较激进的投机方法，而另一些风险承受能力较弱的投机者会选择风险较小的投机方法，比如进行套利交易。 对套期保值者而言，存在着导致套期保值失败的风险或效果极差的风险，除了基差风险属于不可控风险外，其余的如头寸、资金、交割、不熟悉交易规则等原因都可归类于可控风险，如果强化风险管理，可以避免。 2. 期货公司和期货交易所。对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是管理风险。管理风险表现在两个方面，一是对期货公司对客户的管理和期货交易所对会员的管理。尽管期货价格的波动是不可控风险，但只有当期货价格波动导致交易者的风险溢出之后(比如爆仓)才构成期货公司的风险，同样，只有当期货公司的风险溢出之后才构成期货交易所的风险。因而对期货公司和期货交易所而言，严格风控制度，防范溢出风险成为风险管理中的重中之重。管理风险的另一重要内容是防止自身管理不严导致对正常交易秩序的破坏，以致自身成为引发期货行业的风险因素：比如，期货公司或期货交易所的机房出现严重问题，大面积影响客户交易等。 (二)期货市场监管的必要性 期货市场是高风险市场，高风险不仅来自期货价格的波动性上，期货行业内各利益主体可能存在的不规范运作将加剧风险的程度。一般而言，期货市场中各利益主体对期货交易的高风险性都会有所认知。问题在于期货交易涉及金额高，利益诱人。在不受制约的情况下，利益主体在成本收益的权衡过程中，很容易出现为追求收益而弱化风险管理的倾向，更为严重的是通过恶意违规违法来追求非法利益，从而引发更大的风险。 比如，在国内期货市场清理整顿之前，一些期货投机者，为追求超额利润，承担了远超自身能力的风险，一旦出现巨亏或爆仓之后，为减少损失，置诚信于不顾，利用当时法律法规的疏漏，想方设法将责任推给期货公司。还有，一些资金实力较大的投机者利用交易规则上的漏洞，铤而走-险，联^

❺ 上海期货交易所的相关制度

根据国务院颁布的《期货交易管理暂行条例》及中国证监会发布的《期货交易所管理办法》等法规，交易所建立了交易运作和市场管理规章制度体系。
交易所拥有适用可靠的计算机交易系统，通过高容量光纤及数据专线、双向卫星、三所联网等通讯手段确保前台和远程交易的实时和安全可靠。同时，通过中心数据库实现结算、资金、交割、异地交割仓库、风险监控等系统数据的实时同步传送和交换。
交易所实行保证金和每日无负债结算制度，通过指定的结算银行每天对会员的交易进行集中清算，会员负责对其客户交易进行清算。
交易所实行实物交割履约制度，合约到期须在规定期限内，以实物交割方式履约。交易所指定交割仓库为交割双方提供相关服务。客户交割须通过会员办理。
交易所坚持维护投资者合法权益的基本宗旨，制订、实施风险控制管理制度，健全风险监控机制，保证市场规范有序地运行。
交易所通过建立的卫星广播网和公共电讯网，将实时交易行情经授权的国内外信息资讯机构进行同步信息发布。通过实时行情短信播报服务系统和电话语音报价服务系统，向市场提供动态交易行情咨询服务。交易所通过自建的网站及时规范地向市场发布交易、交割、持仓、库存等各类统计数据资料及相关信息。
交易所还通过新闻媒体报道、电话咨询交流、举办多种形式的培训班、开展各种形式的对外交流等形式，向会员、投资者及社会提供咨询、培训等服务。
上海期货交易所异常交易监控暂行规定
第一条 为保障期货市场平稳、规范、健康运行，遏制过度交易，打击期货市场中的各类违法违规行为，保护投资者合法权益，根据《上海期货交易所交易规则》、《上海期货交易所会员管理办法》、《上海期货交易所风险控制管理办法》、《上海期货交易所违规处理办法》等规定，制定本暂行规定。
第二条 上海期货交易所(以下简称交易所)对期货交易进行监控，发现交易出现异常情况，有权对相关交易所会员(以下简称会员)或者客户采取相应监管措施。
第三条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责，及时发现、及时制止、及时报告客户的异常交易行为，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。
第四条 客户参与期货交易应当遵守法律、法规和交易所业务规则，接受交易所监管及会员对其交易行为的合法合规性管理，自觉规范交易行为。
第五条 期货交易出现以下情形之一的，交易所认定为异常交易行为：
(一) 以自己为交易对象，大量或多次进行自买自卖；
(二)一组关联账户内关联客户之间大量或多次进行相互为对手方的交易；
(三) 日内出现频繁申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为；
(四) 日内出现大量或多次大额申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为；
(五)一组关联账户内关联客户合并持仓超过交易所持仓限额规定；
(六) 中国证监会或交易所认定的其他交易情形。
第六条 会员应当密切关注客户的交易行为，积极防范客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性、合规参与期货交易。
会员发现客户在期货交易过程中出现本暂行规定第五条所列异常交易行为之一的，应当予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所报告。
第七条 因客户出现本暂行规定第五条所列异常交易行为之一的，交易所视情况对会员可以采取电话提示、约见谈话、现场调查、下发监管警示函、监管意见函、向中国证监会提请分类监管扣分等监管措施。
第八条 客户出现本暂行规定第五条所列异常交易行为之一的，交易所可以采取要求报告情况、列入交易所重点监管名单、约见谈话、限期平仓、限制开仓、强行平仓等措施。被采取限制开仓监管措施的客户，交易所将向市场公告。
涉嫌违反法律、法规的，交易所提请中国证监会进行立案调查。
第九条 交易所对存在异常交易行为的客户采取有关监管措施或做出相关书面决定的，通过客户所在会员向客户发出。会员应当及时与相关客户取得联系，告知交易所的相关监管措施和书面决定，保留有关证据，并采取有效措施，规范客户交易行为。
第十条 会员具有下列情形之一的，交易所可以责令其整改，并按照交易所相关业务规则规定，采取相应监管措施，并可同时向中国证监会提请分类监管扣分。
(一) 未及时、准确地向客户传达、送达交易所有关监管措施或者书面决定；
(二) 未采取有效措施制止客户异常交易行为；
(三)未按照交易所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助调查或者存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为；
(四)纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。
第十一条 本暂行规定由交易所负责解释。
第十二条 本暂行规定自2010年11月22日起实施。

❻ 中国证监会对股指期货市场是如何监管的

七项举措遏止投机
记者：股指期货市场是否存在操纵等违法违规行为？证监会是如何进行监管的？
证监会有关负责人：股指期货上市以来，证监会严格按照“高标准、稳起步、严监管”的指导思想，切实防范市场风险，坚决遏制过度投机，严厉打击违法违规行为，确保股指期货市场规范健康发展。
一是强化了股指期货市场的监测监控力度。建立了股指期货预警、监测和监控的机制和制度，建设了股指期货交易实时监控系统。
二是强化对异常交易行为的监管。证监会指导中金所制定了《股指期货异常交易行为监控指引》，将自成交、频繁报撤单等9种情形列为异常交易行为纳入交易所日常监测监控范围，明确了相应的量化判断标准和监管措施。
三是针对程序化交易等新的交易方式明确了监管原则，要求对程序化交易账户进行报备，确保其按照“公开、公平、公正”的原则参与交易。
四是切实防范信息型操纵行为的发生。考虑到股指期货对相关信息的高敏感度，为预防不法分子利用市场传闻影响股指期货市场并从中获利，建立了宏观经济管理部委间的信息通报、澄清制度。同时，要求中金所设立专职岗位，全天候24小时对各类信息传导平台进行监控。
五是加强账户规范管理。在账户实名制、投资者适当性制度、限仓制度的基础上，进一步明确了实际控制关系账户的认定标准，防止不法分子通过分仓等方式操纵市场。
六是构建了股指期货跨市场监管协作机制。在证监会层面，建立股指期货市场监管协调小组及其办公室，对股指期货跨市场监管进行统筹协调。在一线监管层面，建立了中金所与沪深证券交易所、登记结算公司、监控中心之间的跨市场联合监管机制和跨市场数据交换平台。
七是加强对证券公司为期货公司提供中间介绍业务的监管，明确了从强化介绍业务人员专职管理、强化证券公司与期货公司内部管理、强化证监局监管三方面加强管理的监管思路，引导证券公司及营业部分批分步开展介绍业务。

❼ 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(  )

正确答案:对
解析：根据《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

❽ 证监会与国务院期货监督管理机构有何异同

中国证监来会为国务院直属事业单位源，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国的证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，证监会行使期货监管职责，目前就是国务院期货管理机构。
证监会下辖期货监管部，期货监管部的主要职责是：负责期货市场总体规划、产品创新、市场监管、市场信息统计分析、法规制度建设、市场对外开放以及期货行业技术安全与进步等工作，包括拟订期货市场监管的规则、实施细则；审核期货交易所的设立及章程、业务规则，并监管其业务活动；审核上市期货产品及合约；跟踪分析境内外期货交易行情；监管期货交易、结算、交割及其相关活动；研究境内外期货市场；监管境内期货市场信息传播活动；审核商业银行从事保证金存管业务的资格并监管其相关业务活动；监管期货保证金安全存管监控机构。
期货监管部下设综合处、市场监管处、市场法规处、产品与创新处、信息统计处和技术处6个处。

❾ 证监会对证券市场的监管方式有哪些这些监管方式有哪些漏洞或问题

依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

❿ 中国证监会的监管措施有哪些

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：

1、检查

检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。

2、调查取证

查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

3、限制交易

《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

4、行政处罚

中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

(10)期货交易所对什么监管行管理扩展阅读：

中国证监会的主要职责：

一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

二、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

五、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。