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证券投资基金的发行

发布时间:2021-07-23 18:20:38

Ⅰ 在我国,证券投资基金的发行方式主要有哪两种形式

在我国,证券投资基金的发行方式主要有两种:上网发行方式和网下发行方式。
上网发行方式。是指将所发行的基金单位通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部,向广大的社会公众发售基金单位的发行方式。网下发行方式,是指将所要发行的基金通过分布在一定地区的证券或银行营业网点,向社会公众发售基金单位的发行方式。

上网发行时,投资者申购基金的程序主要可以分为两个步骤:

第一步,投资者在证券营业部汗设股票账户(或基金账户)和资金账户,这就获得了一个可以买基金的资格。基金发行当天,投资者如果在营业部开设的资金账户存有可申购基金的资金,就可以到基金发售网点填写基金申购表申购基金。

第二步,投资者在申购日后的几天内,到营业部布告栏确认自己申购基金的配号,查阅有关报刊公布的摇号中签号,看自己是否中签。若中签,则会有相应的基金单位划入账户。

如果是网下发行,投资者在规定的时间里到当地的证券登记公司开设股票账户(或基金账户),并将申购资金直接存入指定的银行或证券营业网点;之后,负责发售的机构按照规定的程序进行比例配售。投资者获得配售的基金将自动转入账户,未获配售的余款将在规定的时间内退还给投资者。

Ⅱ 证券投资基金的发行方式一般有哪几种

证券投资基金的发行也叫基金的募集,它是指基金发起人在其设立或扩募基金的申请获得国家主管部门批准之后,向投资者推销基金单位、募集资金的行为。发行方式就是指基金募集资金的具体办法。
在国外.常见的基金发行方式有四种:①直接销售发行。直接销售方式、是指基金不通过任何专门的销售部门自接销售给投资者的销售办法。②包销方式。包销方式,是指基金由经纪人按基金的资产净伯买入,然后再以公开销售价格转卖给投资人,从中赚取买卖差价的销售办法。③销售集团方式,销售集团方式,是指由包销人牵头组成几个销售集团,基金由各销售集团的经纪人代销,包销人支付给每个经纪人一定的销售费用的销售方式。④计划公司方式。计划公司方式,是指在基金销恃过程中,有一公司在基金销售集团和投资人之间充当中间销售人,以使基金能以分期付款的方式销售出去的方式。
第二步,投资者在申购日后的几天内,到营业部布告栏确认自己申购基金的配号,查阅有关报刊公布的摇号中签号,看自己是否中签。若中签,则会有相应的基金单位划入账户。
如果是网下发行,投资者在规定的时间里到当地的证券登记公司开设股票账户(或基金账户),并将申购资金直接存入指定的银行或证券营业网点;之后,负责发售的机构按照规定的程序进行比例配售。投资者获得配售的基金将自动转入账户,未获配售的余款将在规定的时间内退还给投资者。
基金的交易是在基金成立之后进行的买卖活动。封闭式基金一般是在证券交易所申请挂牌上市的。由于封闭式基金的封闭性,即买入的封闭基金是不能卖回给发起人的,投资者若想将手中的基金出于,只能通过证券经纪商再通过证券交易所的交易主机进行撮合转让给其他投资者;若想买入,也要通过证券交易所从其他投资者手中买进。开放式基金回般不到证券交易所挂牌上市交易,而是通过指定的销售网点进行申购或赎回。开放式基金的开放性对于投资者来说,就是可以随时从基金发起人和基金管理公司买入(术语叫申购)或卖出(术语叫赎回)基金。
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Ⅲ 什么是发行基金

基金的定义是:基金管理公司通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人(即具有资格的银行)托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,然后分享收益,当然也得共担投资风险。说得通俗一些,就是您把您的资金交给基金管理公司,由他们专业的工作人员采取一定的投资方式,在获得收益后,扣除他们应得的管理费和手续费,将收益返还给您的这样一种投资方式.

根据不同标准可以将证券投资基金划分为不同的种类:
——根据投资对象的不同,可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金等
——根据基金单位是否可增加或赎回,可分为开放式基金和封闭式基金。开放式基金不上市交易,一般通过银行申购和赎回,基金规模不固定,基金单位可随时向投资者出售,也可应投资者要求买回的运作方式;封闭式基金有固定的存续期,期间基金规模固定,一般在证券交易场所上市交易,投资者通过二级市场买卖基金单位。
——根据组织形态的不同,可分为公司型基金和契约型基金。证券投资基金通过发行基金股份成立投资基金公司的形式设立,通常称为公司型基金;由基金管理人、基金托管人和投资人三方通过基金契约设立,通常称为契约型基金。目前我国的证券投资基金均为契约型基金。
——根据投资风险与收益的不同,可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

Ⅳ 证券投资基金的发行方式一般有哪几种,投资者如何申购

在我国,证券投资基金的发行方式主要有两种:网上发行方式和网下发行内方式。
(一)网上发行方式容
是指将所发行的基金单位通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部,向广大的社会公众发售基金单位的发行方式。主要是封闭式基金的发行方式。
(二)网下发行方式
是指将所要发行的基金通过分布在一定地区的银行或证券营业网点,向社会公众发售基金单位的发行方式。主要是开放式基金的发行方式。
购买的话,只能通过银行或者券商营业部去购买,而且一般对投资人的资产也有要求,主要是为了审查投资人的风险投资能力。

Ⅳ 证券投资基金发行时需要哪些主要的文件

首先要有发行及募集方案,中国证监会的批准发行的批文,基金发行公告

Ⅵ 证券从业资格里面 证券投资基金 和 证券发行与承销 哪个比较好考一点

投资基金比较好考些噢,五科难易程度分别是:证券基础、证券交易、证券投专资基金、证券投资属与分析、证券发行与承销
考试资料及试题 http://www.bkw.cn/

Ⅶ 关于证券投资基金私募发行的说法有哪些

1.
设立一个投资企业
2.
私募基金管理人登记备案
3.
准备尽调材料
4.
产品结构设计
5.
决定发行通道
6.
选择销售渠道
7.
产品备案登记

Ⅷ 善于证券投资基金的发行方式

您说的应该是我国的证券发行方式,有网上发行和网下发行两种方式。

网上发行就是利用上海证券交易所或深圳证券交易所的交易网络,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统申购的发行方式。

网下发行是由机构投资者来申购的。是针对机构的,不是给个人投资者的。个人投资者只能参加网上发行的申购。

更多信息请参考网络中的资料。

Ⅸ 证券投资基金的发行方式有哪些

在我国,证券投资基金的发行方式主要有两种:上网发行方式和网下发行方式。

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