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代客理财罚款

发布时间:2021-06-04 12:02:52

Ⅰ 我朋友以委托理财方式非法吸收资金叁佰万元,构成非法吸收公众存款罪吗会被判多久呢

问:我朋友以委托理财方式非法吸收资金叁佰万元,构成非法吸收公众存款罪吗?会被判多久呢?

答:君同法律在线咨询为您解答

非法吸收公众存款罪的法律规定:

[刑法条文]

第一百七十六条

非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。

[相关法律法规]

《商业银行法》第七十九条第一款

未经中国人民银行批准,擅自设立商业银行,或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款的,依法追究刑事责任;并由中国人民银行予以取缔。

《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》》第二条

任何非法金融机构和非法金融业务活动,必须予以取缔。

第四条

本办法所称非法金融业务活动,是指未经中国人民银行批准,擅自从事的下列活动:

(一)非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款;

(二)未经依法批准,以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资;

前款所称非法吸收公众存款,是指未经中国人民银行批准,向社会不特定对象吸收资金,出具凭证,承诺在一定期限内还本付息的活动;所称变相吸收公众存款,是指未经中国人民银行批准,不以吸收公众存款的名义,向社会不特定对象吸收资金,但承诺履行的义务与

吸收公众存款性质相同的活动。

第二十二条

设立非法金融机构或者从事非法金融业务活动,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由中国人民银行没收非法所得,并处非法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有非法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款。

Ⅱ 个人开办代客理财业务是非法融资吗合法吗

这个很常见,很多股票工作室都是代客户(亲戚朋友)管理账户,风险共同内承担风容险,盈利分成,有的风生水起,互利共赢,也有的不欢而散,推卸责任,反目成仇。对于操盘手,没有金刚钻别揽瓷器活,要有自知之明,量力而行。对于金主,必要要考虑好风险,盈利可喜,万一亏损,不至于影响到自己正常生活,因为金主盈利与否,关键在于操盘手,所以金主必须谨慎的选择操盘手。希望采纳。

Ⅲ 证券从业人员代客理财将会受到什么处罚严格按照法律规定

<<证券业从业人员执业行为准则>>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案

Ⅳ 证券从业人员代客理财会受什么处罚

根抄据《中华人民共袭和国证券法》
第一百零九条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。
第一百四十六条证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。
第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

Ⅳ 现货老师代客操盘应得到什么处罚

现货行业是不允许代客理财的。一经发现轻则呗公司辞退,经济上做出赔偿,重则承担相应的法律责任。即使跟客户签合同,在法律也是不会被承认的。

Ⅵ 求证券方面专业人士回答 代客理财最大的责任是什么会有刑事责任么罚款么

1。如果你在证券公司入职的话,那你就是证券从业人员,证券从业人员是不允许待客理财的。不过证券公司有定向资产管理业务,和客户签订定向资产管理业务合同的就是合法的帮客户理财。
<<证券业从业人员执业行为准则>>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案。
2。有从业资格,但是没有正式入职的,不属于证券从业人员。代客理财的话,就是你自己和客户自己的事了,这跟证券公司没关系。代客理财的多是个人,私募之类。靠的都是信誉。法律上就没啥保证了。

Ⅶ 民间代客理财违法吗处罚怎么样的

这样做肯定违法,但他们有办法,,你最好多参考几只股在入行,风险也很大

Ⅷ 代客理财会有什么处罚

这个要看什么行业!有的行业允许有的不允许1

Ⅸ 证券从业人员炒股或代客理财应受什么处罚

您好,第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案。欢迎向158教育在线知道提问。

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