上證投資者服務中心

⑴ 上證指數是做什麼用的看它能知道什麼有什麼意義

上證指數的作用：

投資者根據指數的升降，可以判斷出股票價格的變動趨勢。並且為了能實時的向投資者反映股市的動向，所有的股市幾乎都是在股價變化的同時即時公布股票價格指數。

上證指數是由證券交易所或金融服務機構編制的表明股票行市變動的一種供參考的指示數字。由於股票價格起伏無常，投資者必然面臨市場價格風險。對於具體某一種股票的價格變化，投資者容易了解，而對於多種股票的價格變化，要逐一了解，既不容易，也不勝其煩。

為了適應這種情況和需要，一些金融服務機構就利用自己的業務知識和熟悉市場的優勢，編制出股票價格指數，公開發布，作為市場價格變動的指標。投資者據此就可以檢驗自己投資的效果，並用以預測股票市場的動向。同時，新聞界、公司老闆乃至政界領導人等也以此為參考指標，來觀察、預測社會政治、經濟發展形勢。

拓展材料：

上海證券綜合指數簡稱"上證指數"或"上證綜指"，其樣本股是全部上市股票，包括A股和B股，反映了上海證券交易所上市股票價格的變動情況，自1991年7月15日起正式發布。

計算股票指數，要考慮三個因素：

一是抽樣，即在眾多股票中抽取少數具有代表性的成份股；

二是加權，按單價或總值加權平均，或不加權平均；

三是計算程序，計算算術平均數、幾何平均數，或兼顧價格與總值。

由於上市股票種類繁多，計算全部上市股票的價格平均數或指數的工作是艱巨而復雜的，因此人們常常從上市股票中選擇若干種富有代表性的樣本股票，並計算這些樣本股票的價格平均數或指數。用以表示整個市場的股票價格總趨勢及漲跌幅度。計算股價平均數或指數時經常考慮以下四點：

（1）樣本股票必須具有典型性、普通性，為此，選擇樣本對應綜合考慮其行業分布、市場影響力、股票等級、適當數量等因素。

（2）計算方法應具有高度的適應性，能對不斷變化的股市行情作出相應的調整或修正，使股票指數或平均數有較好的敏感性。

（3） 要有科學的計算依據和手段。計算依據的口徑必須統一，一般均以收盤價為計算依據，但隨著計算頻率的增加，有的以每小時價格甚至更短的時間價格計算。

（4） 基期應有較好的均衡性和代表性。

⑵ 上海證券交易所和深圳證券交易所的託管制度有什麼不同

託管只有深圳證券交易所有，上海證券交易所沒有轉託管問題。

深圳證券交易所交易證券的託管制度：

擬持有和買賣深圳證券交易所上市證券的投資者，在選定的證券經營機構買人證券成功後，與該證券經營機構的託管關系即建立。

如認購以其他方式發行的股份，則該股份託管在投資者指定的證券經營機構。

這一制度可概括為：自動託管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業部託管，由證券營業部管理其名下明細證券資料，投資者的證券託管是自動實現的；

投資者在任一證券營業部買人證券，這些證券就自動託管在該證券營業部；投資者可以利用同一證券賬戶在國內任一證券營業部買人證券；

投資者要賣出證券必須到證券託管營業部方能進行(在哪裡買人就在哪裡賣出)；投資者也可以將其託管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部託管，稱為「證券轉託管」。轉託管可以是一隻證券或多隻證券，也可以是一隻證券的部分或全部。

辦理轉託管需要注意以下問題：

1、轉託管只有深市有，滬市沒有轉託管問題。

2、由於深市B股實行的是T+3交收，深市投資者若要轉託管需在買入成交的T+3日交收過後才能辦理。

3、轉託管可以是一隻股票或多隻股票,也可以是一隻證券的部分或全部。投資者可以選擇轉其中部分股票或同股票中的部分股票。

4、投資者轉託管報盤在當天交易時間內允許撤單。

5、轉託管證券T+1日（即次一交易日）到帳，投資者可在轉入證券商處委託賣出。

6、權益派發日轉託管的，紅股和紅利在原託管券商處領取。

7、配股權證不允許轉託管。

8、通過交易系統報盤辦理B股轉託管的業務目前僅適用於境內結算會員。

9、境內個人投資者的股份不允許轉託管至境外券商處。

10、投資者的轉託管不成功（轉出券商接收到轉託管未確認數據），投資者應立即向轉出券商詢問，以便券商及時為投資者向深圳證券結算公司查詢原因。

深圳股票採用"託管證券商"模式,投資者在某一證券商處買入的股票,在未辦理"轉託管"前只能在該證券商處賣出,若要從其他證券商處賣出股票,可辦理"轉託管"手續。

11、投資者既可將所有深圳證券一次從某券商處全部轉走,也可只轉其中的一部分。

12、轉託管期間,帳戶內的股票及資金不可參與交易。

13、若轉出證券出現錯誤,將被退回原轉出證券商處,投資者可通過轉出證券商向深圳證券登記公司查詢原因。

14、投資者欲將證券轉入某券商處,需了解該券商的深圳席位號,並已在該券商處開立了資金帳戶。

15、辦理轉託管須在深交所交易時間內,遇停牌,配股或在停止轉託管期間的證券不得辦理轉託管手續。

(2)上證投資者服務中心擴展閱讀：

一、深交所市場體系：

我國經濟發展具有多樣性特點，勞動密集型、資本密集型和技術密集型產業優勢並存，但都面臨著由「粗放」到「集約」轉型，由產業鏈低端向高端躍升的壓力。

服務於我國經濟現有格局，深交所初步建立主板、中小企業板和創業板差異化發展的多層次資本市場體系，依託實體經濟現實需求，固定收益等產品創新也在取得突破。

1、股本證券

主板持續做優做強。為籌備創業板，深交所主板市場2000年開始停止新公司上市，當時上市公司514家，總股本為1581億股，大多集中在傳統產業。

近年來，通過並購重組、整體上市等方式，實現存量做優做強。截至2014年4月底，深交所主板上市公司480家，總股本4443億股，2001年以來累計再融資8007億元。

中小企業板獨具特色。中小企業板於2004年5月經國務院批准設立，較好體現了我國深度參與國際分工、產業鏈拉長、分工更細的成果。

截至2014年4月底，上市公司719家，遍布31個省市自治區，其中中西部地區佔三分之一多，成為當地經濟發展的支柱，覆蓋全部13個行業，許多已經成為細分行業龍頭。

中小板總市值4.17萬億元，成為我國資本市場特色重要組成，在全球范圍內，是專注中小企業為數不多的成功市場之一。

創業板定位清晰。創業板歷經十年籌備，於2009年10月經國務院批准設立，定位於服務自主創新企業和其他成長型創業企業。

截至2014年4月底，創業板上市公司379家，77%所處子行業是「十二五」規劃的重點發展方向，超過43%在國際上處於子行業領先或者同步地位。

板塊特色逐步清晰，在新一輪以創新驅動發展的戰略中，將努力打造為科技與金融結合的引領者。截止2014年4月底，創業板總股本758.8億股，總市值1.88萬億元，在全球服務創業創新的市場中，市值僅次於NASDAQ，如NASDAQ只計算資本市場板塊，則我國創業板規模位居全球第一位。

積極支持場外市場規范建設。從2001開始，深交所承擔代辦股份轉讓系統技術支持等工作，2006年1月增加中關村代辦系統股份報價轉讓試點。

2012年9月全國中小企業股份轉讓系統公司設立，深交所參股並繼續提供技術支持。同時，深交所積極穩妥支持區域性股權市場規范建設，提供規則、技術、信息披露等方面咨詢服務，通過多種渠道支持區域股權市場建設。

2、固定收益與上市基金

債券產品支持中小企業。債券市場是資本市場服務實體經濟的新平台。截至2014年4月底，深交所上市債券442隻，託管總面值2159億元。

為拓寬未上市中小微企業融資渠道，2012年推出中小企業私募債券試點，已有200隻通過備案，金額270億元。119家企業完成131隻私募債發行，募集資金151億元，交易所服務促進中小企業規范發展功能逐步顯現。

資產證券化產品服務實體經濟。資產證券化業務對於盤活各類社會存量資產有獨特優勢。截止2013年底，深交所累計掛牌11個資產證券化產品，融資137億元。

基礎資產涵蓋市政建設、污水處理、高速公路、電力銷售等基礎設施建設領域與主題公園等文化旅遊產業，通過服務基礎建設推進新型城鎮化進程。

首個小額貸款類資產證券化產品阿里小貸1號和2號專項計劃在深交所掛牌轉讓，募集資金10億元，是小額貸款類資產證券化的首次嘗試，對於落實小微企業金融支持具有重要的示範意義。

積極推進基金特色創新。基金產品是順應財富管理需求和壯大機構投資者的重要創新領域，上市基金是深交所基金產品創新的特色。截至2013年底，深交所上市基金數量280隻，占深滬兩市總量的83.33%；並先後推出跨市場滬深300ETF和跨境香港恆生ETF。

二、上交所組織結構

上證所下設辦公室、人事部（組織部）、黨辦（宣傳部）紀檢辦、交易管理部、發行上市部、上市公司監管一部、上市公司監管二部、會員部、債券業務部、國際發展部、基金與衍生品部；

市場監察部、法律部、投資者教育部、系統運行部、技術開發部、技術規劃與服務部、信息中心、北京中心、財務部、風控與內審部、行政服務中心（保衛部）、基建工作小組等二十三個部門；

以及三個下屬機構上海證券交易所發展研究中心、上海證券通信有限責任公司、上證所信息網路有限公司，通過它們的合理分工和協調運作，有效地擔當起證券市場組織者的角色。

⑶ 上海證券交易所有沒有IT部門

上海證券交易所與主要從事IT工作的部門有：上海交易所的系統運行部，版技術開發部，技術規劃與服務部，信權息中心。下屬IT相關機構有：上海證券通信有限責任公司、上證所信息網路有限公司。

上海證券交易所下設辦公室、人事部（組織部）、黨辦（宣傳部）紀檢辦、交易管理部、發行上市部、上市公司監管一部、上市公司監管二部、會員部、債券業務部、國際發展部、基金與衍生品部、市場監察部、法律部、投資者教育部、系統運行部、技術開發部、技術規劃與服務部、信息中心、北京中心、財務部、風控與內審部、行政服務中心（保衛部）、基建工作小組等二十三個部門，以及三個下屬機構上海證券交易所發展研究中心、上海證券通信有限責任公司、上證所信息網路有限公司，通過它們的合理分工和協調運作，有效地擔當起證券市場組織者的角色。

⑷ 上海市證券交易所是國企嗎

上海市證券交易所是國企。國務院授權，央行批准設立。

上海證券交易所（英文：Shanghai Stock Exchange，中文簡稱：上交所）是中國大陸兩所證券交易所之一，創立於1990年11月26日，位於上海浦東新區。

1990年12月19日上海證券交易所開始正式營業。截至2009年年底，上證所擁有870家上市公司，上市證券數1351個，股票市價總值184655.23億元。一大批國民經濟支柱企業、重點企業、基礎行業企業和高新科技企業通過上市，既籌集了發展資金，又轉換了經營機制。

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開業典禮

1990年12月19日上午，交易所舉行開業典禮，當時的上海市市長朱鎔基出席了開業典禮。上海證券交易所理事長李祥瑞授權總經理尉文淵在交易大廳敲響正式開市的第一錘，半小時後前市收市時已成交49筆，面額為5879008元。

股市真正火起來是1992年鄧小平南巡之後，當年5月21日上海股票交易價格全部放開，由市場引導，結果從2 1日至23日，股票價格一飛沖天，3天內暴漲570%，這一天被稱為中國股市真正誕生的一天。8月，深圳股票交易所發生了搶購股票風波，這是後話。

⑸ 股票交易市場的上交所

上海證券交易所成立於1990年11月日，同年12月19日開業，歸屬中國證監會直接管理。秉承「法制、監管、自律、規范」的八字方針，上海證券交易所致力於創造透明、開放、安全、高效的市場環境，切實保護投資者權益，其主要職能包括：提供證券交易的場所和設施；制定證券交易所的業務規則；接受上市申請，安排證券上市；組織、監督證券交易；對會員、上市公司進行監管；管理和公布市場信息。上證所下設辦公室(理事會辦公室)、人事部(黨委組織部)、黨委辦公室(黨委宣傳部)、紀檢監察辦公室、交易管理部、發行上市部、上市公司監管一部、上市公司監管二部、會員部、債券業務部、國際發展部、基金與衍生品部、市場監察部、法律部、投資者教育部、系統運行部、技術開發部、技術規劃與服務部、信息中心、北京中心、財務部、風控與內審部、基建工作小組等二十三個部門，以及五個下屬機構上海證券交易所發展研究中心、上海證券通信有限責任公司、上證所信息網路有限公司、上海上證金融服務有限公司（保衛部）、上交所駐香港辦事處，通過它們的合理分工和協調運作，有效地擔當起證券市場組織者的角色。上證所市場交易採用電子競價交易方式，所有上市交易證券的買賣均須通過電腦主機進行公開申報競價，由主機按照價格優先、時間優先的原則自動撮合成交。上交所新一代交易系統峰值訂單處理能力達到80000筆/秒，系統日雙邊成交容量不低於1.2億筆，相當於單市場1.2萬億元的日成交規模，並且具備平行擴展能力。經過多年的持續發展，上海證券市場已成為中國內地首屈一指的市場。截至2012年底，上交所共有上市公司954家，2012年新上市26家。上市股票數998隻。股票市價總值158698.44億元；流通市值134294.45億元。上市公司總股本24617.62億股，流通股本19521.34億股，流通股本占總股本的79.30%。一大批國民經濟支柱企業、重點企業、基礎行業企業和高新科技企業通過上市，既籌集了發展資金，又轉換了經營機制。

⑹ 上海證券交易所是公司嗎是公有公司嗎

上海證券交易所成立於1990年11月26日，同年12月19日開業，為不以營利為目的的法人，回歸屬中國證監會答直接管理。秉承「法制、監管、自律、規范」的八字方針，上海證券交易所致力於創造透明、開放、安全、高效的市場環境，切實保護投資者權益，其主要職能包括：提供證券交易的場所和設施；制定證券交易所的業務規則；接受上市申請，安排證券上市；組織、監督證券交易；對會員、上市公司進行監管；管理和公布市場信息。

上證所下設辦公室、人事（組織）部、黨辦紀檢辦、交易管理部、上市公司部、會員部、債券基金部、國際發展部、產品開發部、市場監察部、法律部、投資者教育部、技術中心、信息中心、研究中心、財務部、稽核部、行政服務中心等十八個部門，以及兩個子公司上海證券通信有限責任公司、上證所信息網路有限公司，通過它們的合理分工和協調運作，有效地擔當起證券市場組織者的角色。

非要定性的話，上海證券交易所以及深圳證券交易所是具有法人資格的社會機構。

⑺ 上海交易所和深圳交易所什麼時候成立的

上海證券交易所是1990年11月26日成立的。

深圳證券交易所是1991年4月11日成立的。

上海證券交易所，1990年11月26日由中國人民銀行總行批准成立，同年12月19日正式開業。1990年11月26日在上海華南賓館舉行上海證券交易所大會暨會員大會。這是新中國建立以來中國大陸建立的第一家證券交易所。

深圳證券交易所於1989年11月15日籌建,1990年12月1日開始集中交易（試營業），1991年4月11日由中國人民銀行總行批准成立，並於同年7月3 日正式成立。

(7)上證投資者服務中心擴展閱讀：

上海證券交易所（英文：Shanghai Stock Exchange）是中國大陸兩所證券交易所之一，創立於1990年11月26日，位於上海浦東新區。

1990年12月19日上海證券交易所開始正式營業。截至2009年年底，上證所擁有870家上市公司，上市證券數1351個，股票市價總值184655.23億元。一大批國民經濟支柱企業、重點企業、基礎行業企業和高新科技企業通過上市，既籌集了發展資金，又轉換了經營機制。

上證所下設辦公室、人事部（組織部）、黨辦（宣傳部）紀檢辦、交易管理部、發行上市部、上市公司監管一部、上市公司監管二部、會員部、債券業務部、國際發展部、基金與衍生品部、市場監察部、法律部、投資者教育部、系統運行部、技術開發部、技術規劃與服務部、信息中心、北京中心、財務部、風控與內審部、行政服務中心（保衛部）、基建工作小組等二十三個部門。

另外還有三個下屬機構上海證券交易所發展研究中心、上海證券通信有限責任公司、上證所信息網路有限公司，通過它們的合理分工和協調運作，有效地擔當起證券市場組織者的角色。

網路-上海證券交易所

⑻ 「上交所、深交所」與「香港交易所」有什麼區別

按照目前的定位，上證所定位為主板市場，主要為大型企業服務。因此上市公司將以大盤為主。深交所定位為中小板市場，主要為中小企業服務。因此上市公司以中小盤為主。事實上自從深交所恢復發行新股以來所發新股全部為中小板股票。

順便說一句，上海證券交易所的簡稱應該是上證所，不是上交所。深圳證券交易所的簡稱是深交所。 香港交易及結算所有限公司（通稱香港交易所，簡稱港交所英文全稱為Hong Kong Exchanges and Clearing Limited，英文簡稱HKEx，股票代碼HKEx: 0388）是一家控股公司，全資擁有香港聯合交易所有限公司香港期貨交易所有限公司和香港中央結算有限公司三家附屬公司。主要業務是擁有及經營香港聯合交易所與期貨交易所，以及其有關的結算所。

1999年，香港特區財政司提出對香港證券及期貨市場進行全面改革提高香港的競爭力和迎接市場全球化所帶來的挑戰。根據改革方案，香港聯合交易所有限公司（聯交所）與香港期貨交易所有限公司（期交所）實行股份化並與香港中央結算有限公司（香港結算）合並，由單一控股公司香港交易所擁有。三家公司於2000年3月6日完成合並，2000年6月27日，香港交易所以介紹形式在聯交所上市。

目前香港交易所是唯一經營香港股市的機構，在未得財政司司長同意下任何個人或機構不得持有港交所超過5%的股份。2006年9月11日，港交所成為恆生指數成份股。

⑼ 關於新股申購的幾個問題

新股申購知識

本文編輯：股票人

什麼是首次公開招股？

首次公開招股是指一家公司通過發布招股說明書向公眾公開發售股份。招股過程完畢後，股票便會在交易所上市，而公司也會成為上市公司。

投資者持有的上市流通證券市值以哪一天為計算依據?

配售新股的上市流通證券市值是指投資者持有的在新股發行招股說明書概要刊登前一交易日登記在其股票帳戶里的上市流通證券數量，按該日收盤價計算的市值。

深市哪些證券市值可以參與配售?如何計算?

只有深市流通A股可以參與配售，其它如B股、基金、債券等證券品種暫不參與配售。市值的計算辦法為:以投資者股票賬戶內的A股數量乘以市值計算日各股票收盤價的總和。若當日無收盤價，則依上一交易日的收盤價計算。深市同一證券賬戶在不同證券營業部託管的上市流通證券市值可以合並計算。

暫停上市的PT金田、PT九州等股票的市值是否可以參與配售?

可以，上市公司在未正式退市前，其市值都可以參與配售。

投資者的申購數量如何確定?若市值為19900元，申購數量是1000股還是2000股?

辦法規定，每持有上市流通證券市值1萬元可申購1000股，投資者持有上市流通證券市值不足1萬元的部分，不按四捨五入原則予以進位處理，即市值不足1萬元沒有申購權。如果一投資者持有上市流通證券市值19900元，其只能申購新股1000股而不是2000股。每一股票賬戶只能申購一次，重復的申購視為無效申購。投資者申購新股時，無需預先繳納申購款，但申購一經確認不得撤銷。

如何查詢市值及申購數量?深市賬戶在多家營業部開戶的投資者如何辦理申購手續?

投資者在申購新股前，可以到證券營業部像查詢其股票賬戶里的股票余額一樣查到其可申購新股的數量。如果深市投資者在多個證券營業部開戶，可以任意選擇在其中一個證券營業部申購，今後查詢配號和繳款都在選定的營業部進行，市值是所有開戶營業部的總和，不用擔心漏配。

投資者申請配售新股是否要預繳款?中簽的投資者如何繳款?

根據規定，持有配售資格證券的投資者，在申購時無需預先繳納申購款，經搖號中簽後，才按照中簽的數量繳納新股款項。

申購後投資者務必注意證券營業部張貼的中簽結果公告，以確定自己的申購是否中簽以及中簽的數量，並備足資金以供扣繳之用。若中簽後放棄認購的，需申報放棄部分，由營業部報深交所，若賬戶資金不足的，視為該投資者放棄認購。投資者放棄認購的新股，由主承銷商包銷。

假若我沒有滬市證券賬戶，中簽以後如何賣出深市配售的新股?假若不想賣出又怎麼?

您中簽後繳款認購的新股，直接託管到您的深市賬戶上，當該股票在上證所上市交易時，您可在深市用代碼"003***"參考滬市實時行情賣出，不需要滬市的證券賬戶。也就是說，只要在深市申購中簽的新股，其交易(只限賣出不能買入)在深市，若不賣出，股票也一直在深市的賬戶上，配股、分紅等權益分配仍在深市辦理，直到全部賣出為止。

在深市申購的新股能否轉託管?可以轉到滬市交易嗎?

在同一深市賬戶上，新股可以在各營業部之間轉託管，但不能辦理與滬市之間的轉託管，因為兩者分屬不同的系統。

某家股份公司發行新股時，投資者是否可以同時參與配售申購和上網公開發行申購?

可以，因為一隻股票的發行可能會以多種方式同時進行，投資者可以同時參加各種方式的申購，也可以擇其一。需要注意的是，它們將使用不同的申購代碼。比如:某投資者全部參與發行"XX股份"所有方式的申購，其申購代碼為:網上申購"730***"，二級市場配售深市代碼"003***"，滬市代碼"737***"。

在深滬賬戶上的同一新股，其配股、權益分派等有何不同?交易、結算等費用一樣嗎?

同一配售股票，配股的股權登記日和配股上市日，深市與滬市相同，現金紅利的到帳日按滬市規則統一確定。其配股代碼深市為"083***"，而滬市為"700***"，因深滬市場分別有各自的收費標准，深市投資者的交易、結算等費用與滬市不同。

深市本次配售與2000年配售相比，有何不同點?

不同點有:

（1）原深市投資者不可以申購滬市以市值配售的方式發行的新股，本次可以。

（2）原基金持有人可以參與二級市場配售，本次不可以。

（3）原要求投資者在中簽後就繳款認購部分進行二次申報，現改為就中簽後放棄認購部分進行申報，申報的證券代碼仍為"003***"，不作放棄認購申報，視同全部繳款認購。

（4）原申購時間為周六，現改為工作日正常交易時間內。

（5）原申購中簽後買入的深市新股，可以在深市多次買賣交易，本次買入的滬市新股，只能在深市賣出，不能買入。

深市投資者參與新股配售需注意的問題?

深市投資者參與新股配售需注意以下幾個問題:

（1）深市A股票的市值在滬市新股配售中也能申購，不要忽略。

（2）深市同一賬戶在多個營業部開戶購買的證券市值可以合並計算。

（3）應防止人為的申購不足。由於每一股票賬戶只能申購一次，重復的申購視為無效申購，且申購一經確認，不得撤銷，所以投資者在申購時，應當格外細心，先算好市值再申購，因為超額申購部分會被剔除，但申購不足的損失則無法彌補。

（4）中簽後在營業部存入足夠的資金，避免因認購資金不足被視為放棄，錯失認購的機會。

（5）中簽後想放棄的，必須在規定時間內申報，否則視同認購。

（6）深市配售新股上市交易時，在深市賣出，代碼與滬市不同，為"003***"，賣出價格參考滬市同一股票"600***"的實時行情。

（7）新股交易首日沒有賣出的股票，以"083***"代碼在深市配股、領取紅股及股息等。

投資者若有任何疑問，可與深交所投資者服務中心還該中心聯系。中心Email：cis＠sse.org.cn，熱線電話:0755--82083225、0755—82083226。

如何查詢新股配號情況？

上海證券交易所為廣大投資者提供新股申購查詢聲訊電話服務，號碼是16893006，外地投資者加撥區號021。深交所的查詢聲訊號碼是82288800，外地投資者加撥區號0755。

投資者也可到辦理指定交易的證券營業部查詢。

申購了新股但又撤銷指定交易，如何查找新股數據？

股民的新股數據傳送給申購席位，可以在申購席位上查詢。

新股網上發行期間，可以轉託管嗎？

在該股網上發行期間，該股票不能進行轉託管。所有的股份資金信息傳送給了申購席位。

重復申購新股資金被雙倍凍結，為何不能撤單？

新股發行公告中明確規定申購新股不能撤單。在新股定價或競價發行時，如果投資者誤操作，導致同一股東代碼多次重復申購，交易所的電腦主機除了接受並確認第一次新股申購的委託指令外，將其後的重復申購自動撤單。在按市值配售申購當天（T時，通常為周六），也接受新股重復申購委託指令，但不確認此筆委託指令，並在新股申購結束後，將其視作為「無效委託」處理。

因此，絕大多數證券營業部就是這樣設置櫃面委託系統的：投資者重復申購新股，就重復凍結新股申購款。如果投資者在交易時間內發現誤操作，可以馬上找營業部工作人員反映，並要求將重復凍結的新股申購款手工「解凍」。

投資者如何知曉申購配號？

各營業部做法不同：有的證券營業部列印交割單，有的營業部不列印交割單。

有的證券營業部將申購配號和相應股東帳號張貼出來，申購者只要去查一下就可知曉。

有的營業部則採用列印交割單的方式，即在新股申購後的第三天即T+3日可以打出一張新股的配號，如申購股數>1000股，則在申購配號上順加即可。

如何從資金變化上，判斷是否中簽？

投資者可以看自己的資金的變化情況，判斷是否中簽。

T+4日，申購結束後第4天，申購資金返還投資者的資金帳戶內。投資者可到證券營業部檢查一下自己的資金帳戶。如果新股申購款已全部到帳，說明未中簽，若中簽返還的申購資金則減少相應一部分。

新股申購期間可以撤銷指定交易嗎？

新股申購期間不要撤銷指定交易，如在新股申購期間撤銷指定交易，申購資金仍返還給原申購席位，只會給投資者自己帶來不必要的麻煩。

新股申購期間變更指定交易如何辦？

新股申購期間指定交易變更，如果投資者是在某天申購了新股但又撤銷了指定交易，則該投資者的新股數據會傳送給申購席位，投資者應在原申購席位上進行查詢。

滬市申購新股所得配號為何大於總配號？

滬市新股申購中，由於每次申購新股並不是從1號開始配號，故投資者是有可能得到大於配號總數的申購配號的。

為什麼只有一個配號？

新股配號是按照每1000股配一個號，按時間順序連續配號，號碼不間斷。每個股票帳戶在交割時只列印一個申購配號，同時列印有效申購股數，例如，交割配號為10003502，有效申購股數為5000股，則該帳戶全部申購配號為5個，依次為10003502，10003503，10003504，10003505，10003506。

新股申購期間可以辦理掛失轉戶手續嗎？

在新股申購期間，投資者最好不要辦理掛失轉戶手續。如果辦理掛失轉戶手續，這樣做的後果是，投資者會在新股上市當日，無法拋售申購到的新股。

根據中央登記結算公司的業務規則，投資者一旦申報掛失轉戶手續後，老帳戶將同時予以銷戶。如果在申購新股期間辦理掛失轉戶，一旦老帳戶申購中簽，由於老帳戶被注銷，中央登記結算公司只能在新股上市的當天晚上，將所有辦理過掛失的老帳戶的數據進行轉戶處理。這樣，登記在老帳戶內的新股就無法在上市首日賣出。如果萬一在新股申購期間遺失帳戶，則投資者不妨在營業部先辦理證券帳戶掛失凍結手續。待新股上市後，再辦理帳戶轉戶手續。

滬市代碼730***、741***、737***、747***這些代碼有何不同意義？

1．投資者參與新股上網定價發行時，必須在新股申購當天（T+0）先繳存足額申購款，然後以代碼730***申報，在新股申購第二天（T+2），由上證所的中央登記結算公司與新股主承銷商和會計師事務所一起對申購資金進行驗資，以實際到位資金作為有效申購給予連續配號，由於每個股票帳戶只能申購一次，重復申購和資金不實的申購一律視為無效申購，無效申購一律剔除。因此，上證所以代碼741***作為有效申購配號發送至各證券營業部。

2．投資者參與二級市場新股配售時，不需要在新股配售當天（T+0）繳存配售款，可以根據《新股招股說明書》前一天收盤的二級市場流通證券市值（滿1萬元市值可配售新股1000股，滿2萬元市值可配售新股2000股，以此類推。）相對應的配售權進行配售，配售代碼737***，但有關規定允許投資者以新股配售上限（超過實際配售權）進行配售，只不過在配售結束後，由上證所剔除超出部分的無效配售權。

老基金、國債、企業債券、非上市流通股票等都不計入流通市值范圍內，上證所對超出實際配售權的無效配售部分也予以剔除，只對實際有效配售部分給予連續配號，並以代碼747***作為有效配售配號發送至各個證券營業部。

新股申購以及新股配售結果還未揭曉，可以辦理轉託管或轉指定交易嗎？

深市規定，在新股發行期間，新股票不能進行轉託管，只有新股上市後才能辦理轉託管。

上證所規定：在新股發行期間，不允許投資者辦理撤銷或轉指定交易手續。

主要原因有：若投資者配售新股1000股，並且中簽了，則原指定營業部由於該投資者已辦理轉託管或轉指定交易，可能無法通知其前來補繳中簽款，從而導致投資者錯過了中簽機會；若投資者申購新股10000股，只中簽1000股或者未中簽，該投資者仍需要到原指定營業部領取未中簽新股申購款。

事實上，投資者無論是進行新股申購還是新股配售，在新股發行期間辦理了轉託管或轉指定交易，投資者仍必須到原指定營業部辦理清算交割手續（包括拿申購配號或配售配號、繳納中簽款或未中簽申購款返回等）。

基金帳戶能否參與新股配售？

深交所與上證所在統計二級市場新股配售流通市值時，是不統計基金專用帳戶內的證券投資基金流通市值的。也就是說，基金專用帳戶買入證券投資基金，是沒有二級市場新股配售權的。但深市規定，如果是基金新股配售，則基金帳戶可以參與；如果是股票新股配售，則基金帳戶不能參與。

是否每筆委託配一個號？

認購新股首先要認真仔細地讀懂認購辦法，現在有上網定價發行的，有向二級市場投資者發行的。如果是上網定價發行，根據現行規定認購新股時一般一個帳戶只能申購一次，並且申購股數會有上限。

例如：廈門海洋實業公司發行公告上寫明，「每個股票帳戶只能申購一次，同一帳戶的多次申購委託除第一次申購外，均視作無效申購。」「每一帳戶申購上限為11000股。」

如果有股民為多得配號，想在同一個帳戶上分11次分別委託1000股。這種做法是錯誤的，其結果只能是第一張申購單有效，其餘無效。

正確的做法是：如果您想在一個帳戶上認購足上限11000股的新股，則一次性打入11000股，每1000股配一個號共11個號參加抽簽。

合同號是不是中簽配號？

這是新股民常犯的錯誤性認識。實際上，合同號是證券營業部配給投資者的委託號碼，並非中簽配號。

認購新股的配號由交易所電腦統一配給，這個配號還得股民到證券營業部查對，根據證券營業部張貼的投資者申購新股配號情況，每一個股東代碼卡對應一個或幾個申購配號，股民需核對報紙上公布的中簽號，以查驗自己是否中簽。

「委託已成交」是否為申購成功？

一些股民在用電話委託認新股時，將電話委託里傳出的「您的委託已成交」誤以為自己的申購已成功，已得到所需之新股。

實際上，此處的「委託已成交」只能算申購委託進入交易所電腦主機，能否認購得到新股還須查驗委託是否有中簽。

申購新股資金要凍結多久？

根據交易所有關規定，在新股認購中，投資者的申購款於T+4日返還其證券商資金帳戶，也就是說，投資者可於申購新股後的第四個交易日使用該筆資金。

如果其間正好遇上星期六和星期日為例假日，要順延一、二天才能解凍，如某股3月20日（星期五）開始認購，投資者資金需至3月26日才能使用。

帳戶卡丟了，還能配售新股嗎？

深市：通過實時開戶系統進行掛失補辦，然後用新的帳戶進行申購，「T+1」有效。

滬市：可與證券營業部協商，指定的證券營業部向中央登記結算公司申請，要求對掛失的證券帳戶卡予以暫時解凍，只有這樣，才可保證投資者能用掛失的帳戶進行新股配售（流通市值在哪個證券帳戶卡，投資者就必須用哪個證券帳戶卡申購新股）。

新股申購「賣出」交割單是否被「賣出」？

申購新股時券商列印的是「買入」交割單，未申購成功券商列印的是「賣出」交割單，這一買一賣是不是券商將股民申購成功的新股擅自賣出了？答案是否定的。

這里的「賣出」字樣是通常的股票買賣含義不同，它是交易所統一規定的返還投資者申購餘款的一種形式，並不代表股民曾申購成功而後又被賣出。例如，某投資者申購新股5000股，中簽1000股，則在T＋4日交割單上顯示「賣出5000股」和「買入1000股」。

配售新股的配號是否與上網發行新股的配號相同？

中國證監會於2000年決定，從2000年2月22日始在進行新股發行時拿出其中的一半份額向二級市場投資者配售。交易所已發出通知，通知稱為避免出現識別問題，將在申購時對兩者採用不同的申購代碼，這樣兩者的申購就會被視若兩只不同的股區別對待，不會混淆，當然在認購時也要分別進行。一般情況下，深圳證券交易所上網發行申購代碼即為上市後的證券代碼，為「00***」，向二級市場配售部分代碼為「08****」。上海證券交易所上網發行申購代碼為「730***」，向二級市場配售部分為「737***」。參加不同的申購，投資者最好是詳細閱讀新股的股票發行公告或向證券營業部咨詢。

新股發行後股票何時可以上市流通？

根據規定，公司在發行股票後，向戰略投資者網下配售的股票鎖定期為自股票認購登記日之日起應不少於6個月；向社會公眾上網發行的股票在新股上市之日起即可流通，具體上市時間由上市公司公告

⑽ 關於上交所的一些疑惑

上海證券交易所（Shanghai Stock Exchange），簡稱上證所，位於上海浦東新區，創立於1990年11月26日，是中國大陸兩所證券交易所之一。上海證券交易所是國際證監會組織、亞洲暨大洋洲交易所聯合會、世界交易所聯合會的成員。經過多年的持續發展，上海證券市場已成為中國內地首屈一指的市場，上市公司數、上市股票數、市價總值、流通市值、證券成交總額、股票成交金額和國債成交金額等各項指標均居首位。截至2013年3月11日，上證所擁有954家上市公司，上市證券數2214個，股票市價總值160750.71億元。
上證所下設辦公室、人事部（組織部）、黨辦（宣傳部）紀檢辦、交易管理部、發行上市部、上市公司監管一部、上市公司監管二部、會員部、債券業務部、國際發展部、基金與衍生品部、市場監察部、法律部、投資者教育部、系統運行部、技術開發部、技術規劃與服務部、信息中心、北京中心、財務部、風控與內審部、行政服務中心（保衛部）、基建工作小組等二十三個部門，以及三個下屬機構上海證券交易所發展研究中心、上海證券通信有限責任公司、上證所信息網路有限公司，通過它們的合理分工和協調運作，有效地擔當起證券市場組織者的角色。