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無基金資格代銷案例

發布時間:2021-03-23 08:21:43

① 代銷基金需要什麼資質

基金代銷機構有5類,分別是商業銀行、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。代理基金銷售需要具備以下條件:
《證券投資基金銷售管理辦法》第9條:商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構申請基金銷售業務資格應當具備下列條件:
(一)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,並得到有效執行;
(二)財務狀況良好,運作規范穩定;
(三)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施;
(四)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平台的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標准;
(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
(六)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;
(八)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;
(九)中國證監會規定的其他條件。

② 基金裡面未代銷是什麼意思

未代銷是指發行該基金的基金公司沒有給到這個基金銷售機構就這只基金的銷售許可權

③ 對未取得基金代銷業務資格、擅自開辦基金銷售業務的機構及其負責人( )。

A
答案解析:
[解析]
《證券投資基金銷售管理辦法》第五十五條規定,未取得基金代銷業務資格,擅自開辦基金銷售業務的,責令改正,並處以警告、罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處以警告、罰款。

④ 為什麼某些基金在基金代銷平台沒法購買

某些基金在基金代銷平台沒有授權。

⑤ 銀行如果沒有代銷基金資格怎麼分銷基金

《證券投資基金銷售管理辦法》規定:「基金銷售由基金管理人負責辦理;基金管理人可以委託取得基金代銷業務資格的其他機構代為辦理,未取得基金代銷業務資格的機構不得接受基金管理人委託代為辦理基金的銷售。」上述規定表明,基金銷售活動的業務主體是基金管理人,基金管理人也當然地具有銷售基金的職責。基金管理人可以委託取得基金代銷業務資格的其他機構代為辦理基金銷售業務,基金管理人與被委託的其他銷售機構是一種委託代理關系。

《證券投資基金銷售管理辦法》要求:「商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構可以向中國證監會申請基金代銷業務資格。」上述機構可以根據《證券投資基金代銷業務資格申請材料的內容與格式》的要求,向中國證監會申請業務資格,在取得業務資格後方可接受基金管理人的委託,從事基金銷售活動。

⑥ 中國銀行代銷基金贖回怎麼贖回不了,需要什麼條件

根據您的描述,暫時無法判定無法贖回基金的原因,建議您致電中回行客服熱線95566查詢。

如有疑答問,歡迎咨詢中國銀行在線客服或下載使用中國銀行手機銀行APP咨詢、辦理相關業務。


以上內容供您參考,業務規定請以實際為准。

⑦ 私募基金是否可以由銀行代銷嗎

私募基金可以通過銀行銷售,但是前提是需要建立完善的資金託管內、交收、交易制容度,同時最好有優秀的歷史業績。因為目前基金業協會開始要求私募備案所以,最好要有備案資格。
私募基金,是指私募基金管理機構向特定的合格投資人募集資金,並擔任資產管理人,由託管機構擔任資產託管人,為投資者的利益,運用委託財產進行股權投資的活動。按投資策略不同,可以分為私募股權投資基金、私募證券投資基金、創業風險投資基金、產業投資基金。

⑧ 對於未取得基金代銷資格擅自開辦基金銷售業務的機構及負責人怎麼處理

第三百三十六條第二款 未取得醫生執業資格的人擅自為他人進行節育復通手術、假節育手術、終止妊娠手術或者摘取宮內節育器,情節嚴重的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,並處或者單 處罰金;嚴重損害就診人身體健康的,處三年以上十年以下有期徒刑,並處罰金;造成就診人死亡的,處十年以上有期徒刑,並處罰金。

非法進行節育手術罪

⑨ 基金通過銀行代銷需要什麼條件

條件如下:
《證抄券投資基金銷售管理辦法》第9條:商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構申請基金銷售業務資格應當具備下列條件:
(一)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,並得到有效執行;
(二)財務狀況良好,運作規范穩定;
(三)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施;
(四)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平台的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標准;
(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
(六)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;
(八)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;
(九)中國證監會規定的其他條件。

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