非法證券投資咨詢違法犯罪活動

❶ 關於防範非法證券活動的總結

您好，我也就簡單的說下吧，整治非法證券活動方面的工作： 1.持續更新打擊非法證券活動專欄的內容，進行有關非法證券活動特點介紹、典型案例剖析、打非工作成效等內容的宣傳。2.在公共場合發放關於打擊非法證券的相關知識。3.發揮整治非法證券活動咨詢台的最大效用，為廣大投資者就非法證券活動及法律法規問題答疑。4.可以在學校，公司，電影院，或社區舉辦幾場投資者專題講座，每次均將非法證券活動的案例及防範措施穿插與培訓內容之中，加強投資者特別是新入市的投資者對非法證券活動的認識，以防範於未然。5.策劃組織「反洗錢」專題教育，在各個地區的公告欄里寫關於反洗錢專員對個別非法洗錢案例進行分析，傳授如何識別可疑交易、非法洗錢。6.在專業的公司開展期貨知識培訓，在培訓結束後的座談交流中，可以讓期貨崗工作人員針對期貨客戶就期貨方面的相關非法活動進行了交流。通過對風險意識及非法證券活動的危害的分析、面對面交流、問卷調查等方式深入開展投資者教育工作。 今後，要對投資者教育活動方面的經驗以及存在不足進行全面、系統的總結，務求令投資者教育的各項工作切實地落到實處。 本人意見僅供參考！本團祝你炒股賺大錢，股票群在團主頁，希望大家的加入，用普通的方法，賺最大的收益！是我們的宗旨！希望您能採納我們的答案，謝謝！以後有什麼問題可以來找我咨詢！

❷ 非法金融業務活動都有哪些

1. 非法從事證券類業務活動是指未經證監會批准，擅自從事的下列活動：(1)證券、期版貨經權紀；(2)證券、證券投資基金、期貨投資咨詢；(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；(4)證券承銷與保薦；(5)證券資產管理；(6)證券投資基金募集、管理；(7)證監會依法認定的其他非法證券類業務活動。

2. 非法從事保險類業務活動是指未經保監會批准，擅自從事的下列活動：(1)保險、再保險；(2)保險代理；(3)保險經紀；(4)保監會依法認定的其他非法保險類業務活動。

3. 非法從事銀行類業務活動是指未經銀監會或人民銀行、外匯管理局批准，擅自從事的下列活動：(1)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款；(2)未經依法批准，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資；(3)非法發放貸款、辦理結算、票據貼現、資金拆借、信託投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣；(4)銀監會或人民銀行、外匯管理局依法認定的其他非法銀行類業務活動。

4. 非法集資
   

❸ 證券市場的三大違法活動

一、非法從事證券投資咨詢業務。違法犯罪人員在未取得證券咨詢從業資格的情況下，以互聯網、電視、電話、報紙、雜志等為載體，以極具蠱惑力的語言，招攬會員，收取會費，非法提供證券投資咨詢業務。他們一般聲稱其掌握內幕信息，預測股價准確性極高，只要加入會員或委託其炒股，保證收益達到相當水平。有的甚至通過注冊相近名稱、仿建、篡改其網頁等方式冒充正規證券經營機構。目前，此類活動傳播范圍極廣，城市、農村甚至包括大學校園等都有所波及。二、發布虛假研究報告，傳播虛假信息。違法犯罪人員冒用證券公司等專業機構名義，編造虛假研究報告，捏造所謂「資產重組」、「價值低估」、「企業轉型」等信息，誘騙投資者買賣股票，操縱股價，進而非法獲利。此類行為往往通過互聯網進行，多以論壇發帖等形式出現。三、非法從事證券經紀業務。違法犯罪人員在未獲主管部門批準的情況下，通過冒充證券公司分支機構等方式，以各種優惠吸引投資者，提供所謂「開戶」和「證券交易」服務，非法從事證券經紀業務。此類行為風險較大，曾經發生過數起不法分子攜款潛逃的案件。

❹ 非法證券期貨活動12大典型案例，看完後會吸取教訓嗎

重大風險處置、機構監管協調等工作。負責對期貨經營機構的現場檢查工作、合規監管、現場檢查等。負責對轄區基金管理公司及其子公司、預警、分析和防範等）、信息安全監管；負責監管措施等的法律審核工作；負責轄區普法及誠信建設等相關工作：
負責轄區證券經營機構和投資咨詢機構的日常監管工作
非法經營證券、期貨類犯罪的監管。

❺ 非法證券活動的非法承諾

證券公司承銷或者代理買賣未經核准擅自公開發行的證券的；
證券公司承銷證券，有下列行為之一的；
（一）進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；
（二）以不正當競爭手段招攬承銷業務；
（三）其他違反證券承銷業務規定的行為；
保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的；
發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；
發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；
發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的；
發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的；
發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的；
上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規定買賣本公司股票的；
非法開設證券交易場所的；
未經批准，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的
違反本法規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的；
法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的；
證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的；
為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，違反本法第四十五條的規定買賣股票的；
證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，違反本法規定，操縱證券市場的；
違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的；
證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的；
違反本法第七十八條第一款、第三款的規定，擾亂證券市場的；
違反本法第七十八條第二款的規定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，
違反本法規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的；
證券公司為前款規定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶的；
證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的；
證券公司違背客戶的委託買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的；
證券公司、證券登記結算機構挪用客戶的資金或者證券，或者未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券的；證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委託買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的；
收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務或者擅自變更收購要約的；
收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的；
證券公司及其從業人員違反本法規定，私下接受客戶委託買賣證券的；
證券公司違反規定，未經批准經營非上市證券的交易的；
證券公司成立後，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業後自行停業連續三個月以上的；
證券公司違反本法第一百二十九條的規定，擅自設立、收購、撤銷分支機構，或者合並、分立、停業、解散、破產，或者在境外設立、收購、參股證券經營機構的；
證券公司違反本法第一百二十九條的規定，擅自變更有關事項的；
證券公司違反本法規定，超出業務許可范圍經營證券業務的；
證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的；
提交虛假證明文件或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業務許可的；
證券公司或者其股東、實際控制人違反規定，拒不向證券監督管理機構報送或者提供經營管理信息和資料，或者報送、提供的經營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；
證券公司為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保的；
證券服務機構未勤勉盡責，所製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；
違反本法規定，發行、承銷公司債券的；
上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規定保存有關文件和資料的；
未經國務院證券監督管理機構批准，擅自設立證券登記結算機構的；
投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所未經批准，擅自從事證券服務業務的；
證券登記結算機構、證券服務機構違反本法規定或者依法制定的業務規則的；
國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門有下列情形之一的；
（一）對不符合本法規定的發行證券、設立證券公司等申請予以核准、批準的；
（二）違反規定採取本法第一百八十條規定的現場檢查、調查取證、查詢、凍結或者查封等措施的；
（三）違反規定對有關機構和人員實施行政處罰的；
（四）其他不依法履行職責的行為。
證券監督管理機構的工作人員和發行審核委員會的組成人員，不履行本法規定的職責，濫用職權、玩忽職守，利用職務便利牟取不正當利益，或者泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密的；
證券交易所對不符合本法規定條件的證券上市申請予以審核同意的；
拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權未使用暴力、威脅方法的；
違反本法規定，構成犯罪的；
違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時；
違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的；
當事人對證券監督管理機構或者國務院授權的部門的處罰決定不服的。

❻ 怎麼才算非法證券投資咨詢不收費的算不算非法

跟收不收費其實沒多大關系。證券投資咨詢是有資格管理的，沒有獲得咨詢資格就從事咨詢業務的就是非法，特別是涉及到具體上市公司的。
樓上的廣告就是非法的。

❼ 非法證券活動有哪些手段

(1)口頭虛假承諾高收益。 這些機構或個人聲稱已幫助客戶取得百分之幾百的收益，只要投資者加入必定會有高收益。他們通常從勞動市場招聘業務員，經過統一培訓，抓住投資者對證券市場了解不深入，相關法律法規不熟悉，急於賺錢或彌補虧損的心理勸誘投資者。這些機構的業務員按照所拉客戶數目和金額進行收入提成，一般都會極力蠱惑投資者。 (2)自稱有強大的證券分析師隊伍。 據了解，這些非法證券咨詢機構注冊資本一般只有十來萬元，不但沒有合法的執業投資咨詢分析師，還利用網站或其他合法機構的研究報告提供給投資者，騙取咨詢費。 (3)未經工商登記注冊假借公司名義開展證券投資咨詢。 有的根本未經工商登記注冊，假借公司名義的機構和個人，租用居民樓等場所，非法開展證券咨詢活動。 (4)假冒 證監會或證券交易所工作人員招攬業務。 個別機構和個人甚至冒充證監會和證券交易所工作人員，欺騙投資者，招攬投資咨詢業務，不僅屬於非法證券經營活動，還涉嫌詐騙。 (5)不提供固定電話和經營地址。 為逃避打擊和監管，這些非法從事證券經營活動的機構或個人往往僅提供手機或 小靈通號碼，或者只在網上辦理業務，公司無具體經營地址，或經營地址與其工商注冊不一致。 (6)不與投資者簽訂任何書面材料。 為了逃避責任追究，這些非法證券咨詢機構以各種理由不與投資者簽訂有關合同、協議，也不開具發票。 (7)要求投資者將「咨詢費」等打入個人銀行賬戶或銀行卡。 而其非法代理買賣非上市公司 股票活動則有如下特點： (1)利用聯誼會、推介會、朋友介紹、傳銷等方式吸引投資者，推銷未上市公司股票。 (2)許諾為投資者辦理股權託管卡，甚至承諾非法為投資者辦理境外證券開戶及資金匯出境外業務，欺騙性極強，投資者資金安全得不到保障。 (3)編造未上市公司虛假經營業績和豐厚的投資回報，許諾公司即將上市。 投資者參與非法證券經營活動不受法律保護 據有關部門介紹，投資者參與非法證券投資咨詢活動、從個人和非法機構手裡購買未上市公司股票等行為均屬參與非法金融業務活動，不受現行法律法規的保護。因參與非法金融業務活動受到的損失，由參與者自行承擔。

❽ 風險提示篇 非法證券活動主要是指哪些

你好，非法證券活動是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動，嚴重干擾正常的經濟金融秩序，破壞社會和諧與穩定。根據《證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引》第二條規定，非法證券活動是指違反《證券法》等法律行政法規的規定，未經有權機關批准，擅自公開發行證券，設立證券交易場所或者證券公司，或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業務的行為。

❾ 證券投資的違法行為與所承擔的法律責任

證券市場的主要違法行為主要分為4種，最主要的是非法從事證券投資咨詢業務類犯罪。違法犯罪人員在未取得證券咨詢從業資格的情況下，以互聯網、電視、電話、報紙、雜志等為載體，以極具蠱惑力的語言招攬會員，收取會費，非法提供證券投資咨詢業務。他們一般聲稱其掌握內幕信息，預測股價准確性極高，只要加入會員或委託其炒股，保證收益達到相當水平。目前，此類活動傳播范圍極廣，城市、農村甚至包括大學校園等都有所波及。二是發布虛假研究報告，傳播虛假信息。違法犯罪人員冒用證券公司等專業機構名義，編造虛假研究報告，捏造所謂「資產重組」、「價值低估」、「企業轉型」等信息，誘騙投資者買賣股票，操縱股價，進而非法獲利。此類行為往往通過互聯網進行，多以論壇發帖等形式出現。三是非法從事證券經紀業務。違法犯罪人員在未獲主管部門批準的情況下，通過冒充證券公司分支機構等方式，以各種優惠吸引投資者，提供所謂「開戶」和「證券交易」服務，非法從事證券經紀業務。此類行為風險較大，曾經發生過數起不法分子攜款潛逃的案件。四是盜取投資者賬號、密碼。近來，不少地方出現了投資者賬戶、密碼被盜案件。通常情況下，違法犯罪人員通過偷看、木馬、設立與證券公司類似網站等方式獲取投資者賬號及密碼，然後非法買賣股票，或通過轉賬、盜取或偽造投資者身份證、銀行卡等方式盜取投資者資金。
新《證券法》規定,投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為:
(1)代理委託人從事證券投資;
(2)與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;
(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;
(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;
(5)法律、行政法規禁止的其他行為.
有前款所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔賠償責任,投資者或者客戶可依法提起民事訴訟,請求損害賠償.我國《刑法》第181 條規定:"編造並傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重後果的,處以五年以下有期徒刑或拘役,並處或者單處一萬元以上十萬元以下的罰金."任何單位和個人可以向地方證監局(證監會)投訴和舉報證券、期貨投資咨詢違法行為,地方證監局有權要求相關機構和人員說明情況並提供相關資料.分析師參與廣播電台、電視台相關證券節目之前,應提供相關資格證書和注冊地證監局出具的書面意見,不得准許材料不實、證監局提出異議的咨詢機構和任何個人參與證券節目,不得准許咨詢機構工作人員以廣播電視從業者身份從事采訪活動,不得在證券節目中播出客戶招攬內容.廣播電台、電視台應加強對證券節目的審查與管理,節目內容必須符合廣播電視節目管理規定、證券投資咨詢相關法律法規、行業自律規范以及證券監管部門的管理要求和標准,提高資訊含量,不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力,不得傳播虛假、片面和誤導性信息.咨詢機構和執業人員違反相關規定或提供虛假材料的,由中國證監會責令改正、沒收違法所得、罰款、暫停或者撤消證券投資咨詢相關資格.違反自律規則的,由證券業協會予以紀律處分並在誠信資料庫中進行過失記錄.證監會及其派出機構對證券投資咨詢機構的檢查分為現場檢查和非現場檢查.對現場和非現場檢查中發現的違反法律、法規及有關規定的行為,證監會及其派出機構應當根據職權范圍做出處理或者移送有關部門處理;觸犯刑律的,移交司法機關追究刑事責任.有執業資格的人員應與所在機構同時辦理年檢,暫緩通過年檢的咨詢機構,整改期間停止新增原有證券投資咨詢業務,也不得以其他方式開展證券投資咨詢業務.從事證券、期貨投資咨詢業務的機構和人員不得出租、出借、 轉讓、塗改業務資格證書,否則由中國證監會暫停或者撤銷其從業資格.投資咨詢機構擅自從事證券服務業務的,責令改正,沒收違法所得,並處以罰款,在三年內不受理其咨詢業務資格的申請.</SPAN>