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基金产品牌照

发布时间:2022-11-21 19:36:03

❶ 私募基金公司需要金融牌照吗

法律分析:私募基金有金融牌照,金融牌照的正式名称是金融机构经营许可证,是批准金融机构开展业务的正式文件。在我国需要审批的金融牌照主要包括银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售等。

法律依据:《私募投资基金监督管理暂行办法》

第三条 从事私募基金业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。

第四条 私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

❷ 公募基金销售牌照申请条件有哪些

公募基金销售牌照在基金行业有着极高的含金量,公募基金销售牌照申请条件也非常严格,究竟什么样的基金管理公司才有公募基金销售牌照的资格呢,让我们一起来了解一下吧。
公募基金销售牌照申请条件
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》,基金管理公司要具备有以下条件才具备有申请公募基金销售牌照资格:
1、股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定;
2、符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程;
3、册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资;
4、符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格;
5、符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;
6、置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;
7、符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度;
8、国务院批准的中国证监会规定的其他条件:机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股基金管理公司的数量不得超过1家。

❸ 如何取得私募基金牌照

取得私募基金牌照需要具备以下几个条件:
1、公司执照;
2、实缴证明,不低于注册资金25%;
3、公司法人,高管的最高学历证、身份证、一寸照片、工作简历、劳动合同、手机号等;
4、股东的一寸照片、身份证、最高学历证、手机号、座机、邮箱、传真、出资证明。若出资人是公司,提供出资公司停业执照和出资证明;
5、公司前台照片,公司所在大楼照片;
6、验资报告;
7、律师意见书。
二、分析
取得私募基金的牌照条件还有,设立基金管理人的登记和基金产品的备案准则,基金募集完毕后向基金行业协会备案。设立合格投资者制度,非公开募集基金只能向合格投资者募集,合格投资者应达到规定的收入水平或者资产规模,具备一定的风险识别能力和承担能力,合格投资者累计不得超过二百人。 规定基金的投资运作、收益分配、信息披露等方面内容主要由基金合同约定。规定非公开募集基金应当由基金托管人托管,基金合同另有约定的除外。
三、私募基金牌照的办理难度大吗
目前私募牌照新申请有点严格,所以只能在市面上收购,目前我国存量大概2万张私募牌照。早前监管严格后,主要难点在于备案。每一只私募基金发行都需要备案,备案又需要托管人,现在托管人很少能够满足托管条件,所以导致很多私募不能备案。


❹ 请问【私募基金牌照】怎么查询像那个什么中国基金协会我查过了,没有

要去中国证券抄投资基金业协会官袭网进行查询
http://www.amac.org.cn/
可以查询到私募的注册情况以及产品备案情况

❺ 基金销售牌照申请流程详解

基金销售牌照在基金行业有着非常高的含金量,基金管理公司申请基金销售牌照也有着不少要求。基金销售牌照申请流程是怎样的呢,下面让我们一起来了解一下吧。
基金销售牌照申请流程
与现行公募基金设立审批程序相比,基金销售牌照流程则比较简单,主要分为四个步骤
1、机构部等部门对证券公司开展现场检查。
2、机构部对申请人出具相应的监管意见。
3、申请人以机构部出具意见及现场检查结果向证监会正式提出申请。
4、证监会对符合条件的申请人给予批准回复。
基金销售牌照申请条件
1、注册资金达到2000万人民币以上,实缴到位
2、公司成立三年以上,三年连续盈利,交税
3、有实际办公场地,会议室要容纳十个人以上,基金人员会操作基金买卖手续,证券协会人会实地看场地(实际的办公场地要求在深圳)
4、两位高管从事基金业务二年,或其它金融业五年以上
5、有符合条件的基金销售平台

❻ 基金销售牌照需要哪些办理条件

基金销售牌照根据管理办法要求,办理条件相对较高,对企业的资质要求及对企业的申请系统都有较高的要求,根据每个区域申请那么每个监管部门审核要求大体一致但也会有一些小的区别,那么按深圳举例,申请基金销售牌照应满足以下条件:
申请条件:
1.公司注册资金 2000 万以上并且实缴到位
2.企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件: A、持续经营 3 个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定; B、最近 3 年没有受到刑事处罚; C、最近 3 年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行 政处罚; D、最近 3 年在自律管理、商业银行等机构无不良记录; E、没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
3. 自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件: A、有从事证券、基金或者其他金融业务 10 年以上或者证券、基金业务部门管理 5 年以上或者担任 证券、基金行业高级管理人员 3 年以上的工作经历; B、最近 3 年没有受到刑事处罚; C、最近 3 年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚; D、在自律管理、商业银行等机构无不良记录; E、无到期未清偿的数额较大的债务; F、最近 3 年无其他重大不良诚信记录。
4.有实际办公场地,会议室要容纳十个人以上,有独立的机房,基金人员会操作基金买卖手续,证 券协会人会实地看场地 5.两位高管从事基金业务二年,或其它金融业五年以上,有十名基金销售的专业人员,含两名高管 6.有符合条件的基金销售平台

❼ 代销私募基金需要牌照

法律分析:需要。拥有私募基金销售牌照的机构可以代销私募产品;拥有私募基金管理人牌照的机构,负责私募基金的募集管退的整个过程。注册资金达到2000万人民币以上,实缴到位 。公司成立三年以上,最近三年连续盈利,交税 。

法律依据:《中华人民共和国证券投资基金法》 第八十七条 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

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