公募基金公司管理制度的创新探索

1. 创新管理制度

创新评审及奖励制度
第一章 总则
第一条 为了营造创新的环境氛围，激发员工的创新潜能，提高集团公司竞争力，促进公司的长远发展，特制订本制度。
第二条 本制度适用于集团公司各部门、子（分）公司。
第二章 创新类别
第三条 本制度所指创新为集团公司各部门、子（分）公司为了解决问题，实现目标，所进行的一切有价值的、能够产生持久影响力的改进和创造活动，包括经营创新、技术创新和管理创新。
第四条 经营创新指公司在产供销过程中，进行的经营方法、程序、措施、渠道等方面的创新。
第五条 技术创新指为了提升各专项技术能力、技术水平而做出的各项改进、改善与发明（论文、专利）等：
（一）产品技术创新：创造采用新技术、新工艺、新材料、新结构、新配方，提高产品质量，改善产品性能及开发新产品，节约原材料等；
（二）工程技术创新：对设备、工艺过程、操作技术、工、夹、量具、试验方法、计算技术、安全技术、环境保护、劳动保护、运输及储藏等方面的改进或建议；
（三）其它创新：推广应用科技成果、引进技术，以及长期未解决的技术关键和质量关键等。

第六条 管理创新指利用现代化管理方法、手段，为提升公司管理水平而提出的建议、方案，主要体现在以下三个方面：
（一）制度方面：制度改进、建设等方面创新；
（二）组织方面：组织结构的调整、工作流程改造等方面创新；
（三）机制方面：各种管理模式、管理方法的应用、引进、改进等方面。

第三章 创新评审及奖励机构
第七条 集团公司成立由分管副总裁领导，总经办等部门总经理组成的创新管理委员会，领导集团公司创新工作，主要职责如下：
（一）根据集团公司生产经营需要，公布创新需求，指导集团公司有关机构、人员的创新工作；
（二）对集团公司重大创新项目进行评审；
（三）对有关较大、重大创新项目进行奖励。 第八条 集团公司总经办代表创新管理委员会履行创新管理日常职责；总经办可召集创新管理委员会对创新工作进行指导，对创新项目进行评审。

第九条 集团公司设立创新奖励基金。
总经办负责管理创新奖励基金。创新管理委员会可利用创新奖励基金对集团公司较大、重大创新活动进行奖励。
第四章 创新项目评审
第十条 申报评审的创新项目必须符合以下标准:
（一）必须是已实施的；
（二）经验证创造实际经济价值或取得良好管理效果的；
（三）需附有完整的原始记录、图纸资料和技术总结等；
（四）创造的经济价值需经有关部门负责人和受益单位负责人签字确认。

第十一条 各部门、子（分）公司每月自行组织内部创新评审，并实施奖励；同时将两至三项重大创新项目报送总经办。

第十二条 总经办每月将送达的创新项目进行验证、整理，并将结果提交创新管理委员会。

第十三条 创新管理委员会每三个月组织对集团公司重大创新项目进行评审，并实施奖励。

第十四条 创新项目经审核通过后，可纳入集团公司有关正式制度、标准当中，由有关部门、子（分）公司负责推广落实，并考核实施情况。

第五章 创新激励

第十五条 重大创新项目由创新管理委员会利用集团公司创新奖励基金实施奖励，每季度奖励一次。
第十六条 集团公司采取多样化的创新奖励方式，包括奖金、实物、带薪休假、公费旅游等。
第十七条 集团公司鼓励团队创新，对做出贡献的创新团队实施团队特别奖励。
第十八条 各部门、子分公司每月应拨付一定额度专项资金用于对评审通过的创新项目实施奖励。

第六章 附则
第十九条 本制度为集团基本制度，解释权归制度管理委员会，监督执行权归集团总经办。
第二十条 本制度自颁布之日起试行期三个月，前期相关规定自行废止，未尽事宜另行规定。

以上仅供参考！

2. 公募基金存在哪些问题

公募基金由于流动性风险高，投资品种受局限，基金产品缺乏创新。近两年基金市场上在多元版化方权向发展上已经做出了大胆地探索。
一方面，基金业的高速发展及政策面的放宽鼓励了基金产品的创新，各基金公司竞相推出新产品以吸引投资者注意，从销售情况看，投资者对于基金创新的认同也明显高于缺乏创新的基金产品
另一方面，由于诸如社保基金等机构投资者以及个人投资者对于安全性和风险性的要求，低风险产品受到了普遍青睐，促使基金公司注重了对于保本基金、货币市场基金等类产品的开发。但是相对于国外成熟的基金市场，中国的基金市场仍存在着基金持股雷同、新募基金的特色不够鲜明、品种不够丰富等问题。

3. 公募基金或者私募基金管理人的内部管理制度文件（比如风控制度、员工个人交易制度）在哪个网站上公示

公募基金的比较好找，网络下里面有很多。
私募的本来就不会对外宣传的，一般我们和私募合作的时候，他们也不会把这些内部的文件给我们

4. 公募基金怎么突围

数据显示，目前基金管理公司受托管理各类养老金1.5万亿元，在养老金境内投资管理人的市场份额占比超过50%。从投资回报上看，截至2017年底，公募基金行业已累计分红1.71万亿元。由此可见，善于“长跑”的公募基金总体上获得良好收益。

有相关人士表示，认为，养老目标基金要做好四个方面，即产品、账户、场景、服务。其中，“产品”由制造商（基金公司）提供，在现在基金产品数量众多，投资者已经目不暇接，高质量的精品越来越受青睐，市场份额会向优势制造商进行头部集中。

来源：澎湃新闻网

5. 注册 公募基金管理公司需要什么条件

注册公募基金公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；
（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；
（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；
（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
注册私募基金公司，应当向基金业协会申请登记：
（一） 实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；
（二） 自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票
、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；
（三） 有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；
（四） 有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机
关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。
股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。

6. 公募基金公司设立条件有哪些

《中华复人民共和国证券制投资基金法》第二章 第13条对此有明文规定：
设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；
（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

7. 公募基金的存在问题

公募基金由于流来动性风险自高，投资品种受局限，基金产品缺乏创新。近两年基金市场上在多元化方向发展上已经做出了大胆地探索。
一方面，基金业的高速发展及政策面的放宽鼓励了基金产品的创新，各基金公司竞相推出新产品以吸引投资者注意，从销售情况看，投资者对于基金创新的认同也明显高于缺乏创新的基金产品；
另一方面，由于诸如社保基金等机构投资者以及个人投资者对于安全性和风险性的要求，低风险产品受到了普遍青睐，促使基金公司注重了对于保本基金、货币市场基金等类产品的开发。但是相对于国外成熟的基金市场，中国的基金市场仍存在着基金持股雷同、新募基金的特色不够鲜明、品种不够丰富等问题。

8. 公募基金要有什么监管

基金管理公司属于非银行金融机构，不受银监会的监管。
基金管理公司的监管内机构是中国容证券监督管理委员会，简称证监会。
除了基金管理公司，证监会负责还监管证券期货经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构。
证券业的自律组织是证券业协会，基金公司是证券业协会的会员。
另外，基金公司内部一般会设监察稽核部等部门，基金公司实行督察长制度

9. 公募基金和私募基金的优势和劣势分别是什么

一、公募基金的优势和劣势：

1、优势：

（1）公募基金是最透明、最规范的基金。公募基金对基金管理公司的资格有严格的规定，对基金资产的托管人也有严格的规定，基金托管人在中国实际上就是银行，因为它的注册资本必须达到80亿元。封闭式公募基金每周还要公布一次资产净值，每季度还要公布投资组合。

（2）公募基金因为在光天化日之下，所以还要受到监管部门的严格监管。所以，一般公募基金的资产安全性在一般人看来更安全，也容易接受。

（3）私募基金比较小，公募基金比较大。公募基金是透明的，业绩每周每个月都会公布，私募基金没有公开审计和披露，所以一般人很难知道。就像存银行，银行给的利息好，申购资金极增，所以公募很容易做大。

2、劣势：

（1）公募基金由于流动性风险高，投资品种受局限，基金产品缺乏创新。

（2）基金业的高速发展及政策面的放宽鼓励了基金产品的创新，各基金公司竞相推出新产品以吸引投资者注意，从销售情况看，投资者对于基金创新的认同也明显高于缺乏创新的基金产品。

（3）由于诸如社保基金等机构投资者以及个人投资者对于安全性和风险性的要求，低风险产品受到了普遍青睐，促使基金公司注重了对于保本基金、货币市场基金等类产品的开发。但是相对于国外成熟的基金市场，中国的基金市场仍存在着基金持股雷同、新募基金的特色不够鲜明、品种不够丰富等问题。

二、私募基金的优势和劣势：

1、优势：

（1）私募基金一般是封闭式的合伙基金，不上市流通。在基金封闭期间，合伙投资人不能随意抽资，封闭期限一般为5年至10年，故运作期稳定，无资金赎回的压力。

（2）和公募基金严格的信息披露要求相比，私募基金在这方面的要求低得多，加之政府监管比较宽松，故私募基金的投资更具隐蔽性、专业技巧性，收益回报通常较高。

（3）基金运作的成功与否与基金管理人的自身利益紧密相关，故基金管理人的敬业心极强，并可用其独特有效的操作理念吸引到特定投资者，双方的合作基于一种信任和契约，故很少出现道德风险。

（4）投资目标更具针对性，能为客户度身定做投资服务产品，能满足客户特殊的投资要求。如索罗斯的量子基金除投资全球股市外，还大量投资外汇、期货等，创造了很高的收益率。

（5）组织结构简单，经营机制灵活，日常管理和投资决策自由度高。相对于组织机构复杂的官僚体制，在机会稍纵即逝的关键时刻，私募基金竞争优势明显。

2、劣势：

（1）不公开发行的股票流动性差，不能公开在市场上转让出售；由于通过非公开方式募集资金，准入门槛高，对象一般是少数特定投资者。这样如果投资者撤资或者出现其他重大变动，风险也较大。

（2）同样由于对象是少数投资者，信息披露比较宽松，存在被杀价和控股的危险。

(9)公募基金公司管理制度的创新探索扩展阅读：

中国所谓的基金准确应该叫证券投资基金，例如大成、华夏、嘉实、交银施罗德等，这些公募基金受证监会严格监管，投资方向与投资比例有严格限制，它们大多管理数百亿以上资金。

私募在中国是受严格限制的，因为私募很容易成为“非法集资”，两者的区别就是：是否面向一般大众集资，资金所有权是否发生转移，如果募集人数超过50人，并转移至个人账户，则定为非法集资，非法集资是极严重经济犯罪，可判死刑，如浙江吴英、德隆唐万新、美国麦道夫。

私募房地产投资基金（现较少，如金诚资本、星浩投资），私募股权投资基金（即PE，投资于非上市公司股权，以IPO为目的，如鼎辉，弘毅、KKR、高盛、凯雷、汉红）、私募风险投资基金（即VC，风险大，如联想投资、软银、IDG）

公募基金如大成、嘉实、华夏等基金公司是证券投资基金，只能投资股票或债券，不能投资非上市公司股权，不能投资房地产，不能投资有风险企业，而私募基金可以。