如何成为量化投资分析师

① 请问怎样成为一名股票分析师

考一个从业人员资格证 需要过证券基础知识和证券投资分析两门都及格才能从业

上证券业协会查看报名事宜．

② 怎样才能一步步的成为证券投资分析师或者操盘手，请有经验的回答！

这你学的指标和技术需要很多，而且这些技术你不花个几年时间是学不完的，还要靠操盘资格证，还要看新闻，分析财务和公司，哥们，如果你想自己操盘自己打，或者找几个外面的老板投资那可以，想进入证劵所，我劝你还是别做梦了，我都学技术指标都学了一年半了，现在都只是懂些皮毛，如果你现在才开始学，估计每个五年你成不了，就算给你五年也未必就能成，除非你像殷保华那样自学成才，帮老板操盘出名了，再出来帮散户讲课赚钱，这些人证劵所抢着要

③ 如何成为金融分析师

可以从事的岗位有很多，例如投资咨询顾问、投资银行家、证券交易员、执行总裁、主席、合伙人、主负责人、投资总监、财务总监、会计师、审计师、市场、投资公司经理、证券分析师和固定收益分析师、投资组合经理等

介于每个人的情况都有所不同，以拿CFA从业者的投资分析师为例，为大家普及了金融人的职业发展之路。

一、Analyst（分析员）

投行中的Analyst(分析员)一般都是为各大院校应届生准备的一个2年的program，刚毕业的大学生一般都会从此做起。既然叫做分析师，工作内容不外乎是一些数据分析、行业研究之类的工作，有些需要建立一些初步的模型，包括mergermodel、DCF、LBO等等，然后交给associate进一步review和加工。

研究结束，要使用PPT将研究结果呈现出来，所以这个岗位也会经常用到PPT。当然，作为一个初级岗位，很多情况下还会涉及到很多杂七杂八的事情，总是就是投行工作的基础，也是锻炼人的岗位。

这个岗位一般坚持3年时间久可以得到升迁，大多数金融人也是在这个岗位上开始学习CFA的，有前瞻性的大学生在毕业前就把CFA一级考过了，可以极大的缩短在基层工作的时间，两年甚至很短时间就可以成为Associate，也就是我们要谈的下一个岗位。

二、Associate（副经理）

Associate是比Analyst高一级的职位，要么是从Analyst晋升而来，要么是各金融专业高材生或者CFA持证人之类。作为Analyst的小领导，Associate仍然要做一些分析类的工作，不过是有点技术含量的工作，负责更复杂的建模。Associate还要根据公司或者上级的安排，分配任务，承担administrativework，并且主要负责与客户的沟通。

虽是领导，Associate的工作并不轻松，每天需要加班加点，并对全组工作负责。这个岗位需要一定的金融知识背景，所以很喜欢的MBA或者CFA持证人，即便是只通过了CFA二级考试，也会受到欢迎。通常员工会在此岗位上工作3到4年的时间，然后才能学到足够的本事升到更高的位置上。

三、VP（副总裁或经理）

如果你顺利进入到VP阶段，那么恭喜你已经得到了升华。VP泛指所有高层的副级人物，工作要指导Associate和Analyst，同时也要有一些外部环境的接触。很多CEO忙不过来的工作都会交给VP负责。

VP的工作主要由两大块组成，一是充当projectmanager的角色，当D或MD接到deal的时候，负责executingthedeal，二是计划所有需要的过程和任务分配给associates，并且确保顺利进行。VP同时也是和客户接洽以及联系各个support的人比如accountant、lawyer等等的核心人物。

做到VP不容易，要得到晋升更不容易，行业内VP普遍工作3到15年才有机会晋升，除了经验、能力、运气，各种自我提升也少不得。大部分金融人在这个岗位上努力通过CFA三级考试，提交证书申请，如果已经是CFA持证人，那真是极好的。

四、Director（总经理、董事）

根据投行的规模不同，Director或有或无。Director负责重要的交易比如费用谈判，交易策略和客户会议。还有就是做营销吸引客户。MD工作性质与其近似，不过焦点在重要的客户上。

五、MD（董事总经理）

Director3年左右就会升任MD(董事总经理)。MD级别有很高的业务收益指标以及维护重要客户的责任，参与公司的整体战略及业务方向制定。

MD再往上发展就会去做各个分支的管理人，或者是做CEO。这个时候如果没有一张CFA这样的很嚣张的证书傍身就不合适了。

以上是一个典型的投行职称序列，有些金融机构会设置一些中间职称，比如assistantVP(AVP)即助理VP、seniorVP(SVP)即VP等，唯一不变的是对人能力的要求和证书的要求。

当然，CFA的在职业发展上的帮助不止如此，从职业发展的角度，一张代表了你金融理论过硬、工作经验丰富的CFA证书，能帮你优雅地、高效地达成目标。现在vc/pe是一个很时髦的词，国内也出现了很多风投成功的案例，想进入风投圈或者私募圈的金融人不在少数，如果没有一张高含金量的CFA证书，恐怕连门槛都进不去呢。

④ 我是合肥的我想成为一名投资分析师，请问怎么样才能考上

同学你好，很高兴为您解答！

高顿网校为您解答：

CIIA考试并不难，适合金融初学者扫盲，虽然卷二比卷一稍难，但是这两卷考试，相当相当一部分是很基本的题目，有证券从业的那一点基础，只要你努力了并且坚持了，相信每个人都会胜券在握。以下是高顿网校为您分享的考生备考经验：

卷一：

经济学书上写的有些复杂，而且不是从基础讲起，如果一点经济学基础都没有，可能看起来会很费劲，别看它的书只有100来页。不过考试还是很简单的，基本不会涉足开放经济，知道IS、LM根据相应条件如何移动及其结果，其实就差不多了。如果没有基础的话可以简单参阅高鸿业版本的宏观经济学（微观经济学考试中基本不涉及），其实经济学不难的，至少考试不难的。另外多多关注一些新闻（如果有时间），10年3月考的量化宽松货币政策真的很赞。

一级剩下的各种部分基本不会脱离书本了。像是权益贝塔和资产贝塔的转换、MM理论（有税的无税的）、现金流量的计算（投资、筹资、经营）、股票价格的计算公式、企业合并的各种方法（看条件）、给定的事项对现金流量的影响等，其实看了书之后能提炼出来的考点寥寥无几啊，书上废话真的是很多。除了经济学以外，剩下的部分多看几遍书，基本就OK了。

卷二：

卷二比卷一难一点，但是一般通过的分数也很低（11年3月例外），债券的价格、即期利率和远期利率的计算这一部分内容考了n遍了，务必掌握。可赎回、可回售债券的有关基本概念、计算好好理解（公式有点小晕），静态/动态组合保险策略也考过无数遍了。另外就是期权的组合策略，一定要搞清楚净收入（不扣除期初成本）和净利润（扣除期初成本），书上给的期权组合策略掌握熟练咯，这似乎是年年考的。印象中CPPI和constant mixed策略的比较、计算好像也考了几次吧，大家看书的时候，会发现投资组合管理那一部分的东西又多又晦涩，但是看完之后你会发现，能出题目的地方还真不多。至于互换嘛，最好充分熟悉一下，属于不考则罢，考起来连妈都想不起来的那种。卷二有曾经考过几道爆赞的题目，印象中分值在59及以上的，你第一次做会有挫败感的，多做几次，熟练了，发现其实就那么回事，久期、免疫就不多说了吧，差不多了。

所以总的来说，复习的时候建议大家先把书比较快速的浏览一遍，不要太纠结其中的某些没看明白的地方（因为可能是他没写明白，不是你没看懂）；然后开始把历年真题做一遍，你会发现，题目并不难，考点是哪些立马就会清晰起来（尤其是投资组合管理那里），这就是真的所谓书越看越薄，接着再根据个人情况一遍遍的熟悉以前真题就OK了，做上两、三遍我相信任何人都会信心满满地去考试滴。

最后，好消息，大部分公式不用背的（但是我忘记财务会计里投资、筹资这些现金流量的调整公式有木有了），考试的时候会发给你公式集，证券业协会官网上有下，每年几乎没什么改动，有兴趣的同学可以考前打印出来大致熟悉一下。不过嘛，时间充裕的话，背背公式，考试的时候公式集扔在一边是多么有成就感的事情啊，毕竟，真的想学到东西，还是不要按应试的规则（诸如本文所写）去准备为好。

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⑤ 如何成为一名金融分析师

金融分析师的工作内容是：培育专业的机构投资人；对开放式基金进回行管理以及创答业板市场的设立与运作；保险基金和养老基金的管理；商业银行股份化和资产证券化运作；股票指数、期货分析以及风险资金管理等。
金融分析师的工作也包括：收集研究对象信息，对其产品进行分析研究，提供分析研究及投资价值报告；跟踪研究对象变化情况，及时动态判断所研究对象的投资价值变化情况，作出投资预期回报与风险分析，调整投资操作建议；对公开发行的各种理财产品的设计、谈判、签约发行及维护；通过各种联络方式开发新客户，与老客户保持联系；负责完成金融产品开户订单，解答客户各项问题；及时反馈客户意见，把握市场动向。

⑥ 考取证券投资分析师的具体要求和流程是什么

金融分析师证书申请要求的工作经验包括：CFA认证的申请者必须花超过50%的时间用专于与属投资决策过程相关的工作，要尽可能有描述性,相关经验可在考前、考中、考后同时积累的,其中假期、兼职和实习期间的工作经验不予承认。
工作经验需要涉及到：
评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等)。
从事于或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动。
从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。

⑦ 如何成为证券分析师

金融分析师证是金融证券投资与管理界的一种职业资格证书，简称CFA，由CFA协会所回授与，金融分析答师在投资金融界被誉为“金领阶层”。

金融分析师（CFA）考试

金融分析师考试共有三个等级，Level I、Level II和Level III，考试在全球各个地点同意举行，考试内容涵盖了广泛的金融知识，同时考察当年最新的金融市场相关知识以及最新金融领域研究成果。考试难度逐级递增，而且不能越级考试，必须从一级到二级再到三级，各级考试的通过率约40%。

金融分析师（CFA）考试内容

包括：道德和职业标准、数量分析、经济学、财务报表分析、公司金融、投资组合管理、权益类投资分析、固定收益证券分析、衍生工具分析与应用、其它类投资分析。

⑧ 如何成为金融分析师的问题

需要考金融分析师的执照才可成为金融分析师；

特许金融分析师有执照可以考；

这个执照叫CFA；

需要四年金融相关工作经验(现在改为投资公司相关了)；

以及通过3次考试；

考试分三个等级 每年只能考一个等级；

通过前一个等级才能报考后面的等级；

考取CFA介绍：

什么是CFA考试

CFA考试是由总部设于美国的CFA INSTITUTE 每年在全球范围内举行的资格测试。1962年设立的CFA课程，对投资知识、准则及道德设立了全球性的标准。CFA考试分为三个级别，每年考试两次。

顺利通过CFA课程者是达到一种成就，能获得雇主、投资者和整个投资界的高度尊重。

CFA资格考试采用英文，候选人除应掌握金融知识外，还必须具备良好的英文专业阅读能力。

考试内容主要包括：

①职业标准和操守；

②财务报表分析；

③量化分析；

④经济学；

⑤固定收益投资分析；

⑥股权分析；

⑦投资组合管理；

⑧企业金融；

⑨衍生工具；

⑩其他投资分析等等。

⑨ 怎样成为一名分析师高分求解！

想成为一名分析师不容易，如果想作为一名高级分析师更加难上加难！当我在06年考上MBA的时候，我曾经面临着行业转换问题，怎样从一个IT管理人员成为一个金融人士呢？我自己是不是适合这个行业，在这个行业中能做什么呢？等等诸多问题都是我这个而立之年的人需要考虑的事情。理性思考和感性的认识，让我看到金融行业是个前途无量的行业，而期货作为金融行业的高级产物，将会伴随中国经济的飞速发展而迅速成长壮大，所以我选择了学习期货。学校的两年生活让我从一个期货门外汉，成为一个略知一二的期货方向的MBA学生。分析师是我在期货行业中的第一个职业，毕业的时候总是觉得作为一个期货的品种分析师我能够胜任，但是真正从事分析工作的时候才知道，想作为一名合格的分析师需要很多优秀的品质！首先，勤能补拙。能够成为一名分析师，肯定不是“拙”人，但是要做好分析师工作勤奋仍然是必须品质之一。读书是我们获取知识的主要途径，作为分析师要读不同的书，包括期货的基础书籍《期货市场技术分析》《日本蜡烛图》等等，还需要读交易理论的书籍，同时也要读某个品种的专业书籍，甚至报考交易心理的心理学书籍，这些都需要在看盘和睡觉之外时间来读。勤奋让我在这些书籍中学到了很多必要的期货基础知识。这些知识也是一个分析师所必须的看家本领。勤不仅在读书上，还要勤于思考，勤于研究事物内部运行规律。相信这些“勤 ”不仅能让你成为一名分析师，也会让你从分析师中脱颖而出成为一名高级分析师。其次，严密的逻辑推理能力也是成为分析师的必备知识。事物之间的因果关系是分析师需要洞察的，当结果摆在面前的时候，我们能够迅速准确的找到引起这个结果的原因，从这些原因中找到主要原因和次要原因，作为一名高级分析师应该能够量化不同原因作用的程度，对结果影响程度等等，一个具有严密的逻辑推理能力也是高级分析师主要能力之一。例如：2008年初当冰冻来临的时候，你是不是通过严密的逻辑思维来判断，冰冻对甘蔗出糖率几乎没有影响，而理性的没有做多。再次，对宏观经济走势的准确把握。“覆巢之下，俺有累卵”，如果宏观经济不看好，那么即便是传统的盈利行业也将出现危机。2008年金融袭来的时候，汽车这样传统的行业也面临生死选择，中国的吉利竟然出资买入沃尔沃，让我们看到宏观经济存在问题，让本来没有问题的行业出现大危机。作为一名分析师应该掌握宏观经济走势的脉搏，随时能够预知市场动向。而作为一名高级分析师还应该对未来的5年宏观经济走势有个清楚的认识和预判。这需要很深厚的经济学、金融学、社会学，甚至是哲学的基础。最后，作为一名高级分析师，还应该有敏锐的洞察力、高瞻远瞩的战略眼光和综合的知识结构。如果没有敏锐的洞察力，不会在纷繁复杂的环境中，准确而又清楚地找到引起市场价格波动的条件。如果没有敏锐的洞察力，不会在市场略有微风吹过的时候，而看到后面的暴雨。如果没有敏锐的洞察力，不会知道暴雨什么时候结束，什么时候出现彩虹。作为高级分析师也许不会说出准确的进场点，但是他可以凭借敏锐的洞察力而知道市场将会出现的变化。只有洞察力，并不能将“知识”转换成为“生产力”，为了让自己的洞察力发挥作用，高瞻远瞩的战略眼光也是一个高级分析师所必备的。当排除众意，独树一帜的时候，那需要一种自信的高瞻远瞩的战略眼光，高级分析师必将是这样的人。而高级分析师的洞察力和战略家的眼光是建立在具有综合的知识结构，并能合理的熟练地应用的基础上。高级分析师应该具备以上能力，具有这样能力的人才会成为一名合格高级分析师。如果想作为郑商所品种的高级分析师，除了以上的能力外还需要一下几个必要的条件；其一，要对郑商所的某个品种的价值链十分熟悉。针对这个品种的价值链上的每个环节了如指掌，生产、贸易、加工和用户等等都要有一个具体的量化的认识。当某个环节发生变化的时候能够知道究竟对其价格走势影响程度有多深。其二，要对郑交所这个品种的交易规则和交割规则等规章制度的烂熟于胸。只有对“游戏规则”的熟练掌握，这样才能让高级分析师在规则的约束下合理合法的完成各项业务。其三，高级分析师对郑商所某个品种的研究还应该有经验的积累。如果没有针对某个品种2年以上的跟踪研究，不会成为一个分析师，没有3年以上的跟踪研究分析不会成为一个这个品种的高级分析师。当然这样的研究跟踪应该是深入的连续的。

⑩ 如何成为一名证券分析师

供职于券商、基金、咨询等大型机构的证券分析师们，往往凭借各种各样的研究报告焕发出一种高端的色彩，而这一切又伴随着种种薪酬、风云、成败的故事沾染上了神秘和神奇的味道，并成为一个令许多人神往的职业。

事实上作为一个金融市场的组成部分，分析师的确扮演着非常重要的作用，由于市场中的非专业投资者众多，实际上分析师专业化的分析结论和内容实际上给普通投资者提供了指导意见，也缓解了市场中的信息不对称程度，此外分析师对企业的跟踪，也对上市企业产生了外部监督的作用。正因为如此，这个职业意向受到各方的关注，尤其是受到求职人群的广泛青睐。那么如何能成为他们中的一员呢？或许通过分析国内券商的分析师是怎样的一群人，能够帮助我们更好地了解这个群体。

根据CNRDS（中国研究数据服务平台）中国券商与分析师数据库的相关内容，我们搜集到了2328名分析师的相关数据，然后做了一下简单的统计描述。

在2328名分析师中，有1587名是男性，727名是女性（有14个样本相关数据空缺，后文中只统计非空样本），男性占比68.58%，而女性占比31.42%。

而从学历情况来看，分析师绝大多数都是硕士生，在2317个有相关数据的样本里，有1792名分析师的最高学历是硕士（占比为77.34%），而本科生和博士生的数量分别为284名和239名，此外还有两名分析师是大专学历，不过这两位的入职时间都已经是90年代。这意味着，如果你有志于从事分析师的行业的话，你需要去考个研。

而从教育经历来看，有349名分析师曾经有过海外留学的经历，占总人数的14.99%。而更为突出的是，国内证券机构的分析师有接近4成有过顶尖高校经历，比如我们以“C9”高校名单进行检录发现（北京大学、清华大学、复旦大学、上海交通大学、西安交通大学、浙江大学、南京大学、中国科学技术大学、哈尔滨工业大学）有906名分析师有过在这九所院校就读的经历，占总数的38.91%，如果我们把名单扩大为985高校，这个数字还会进一步扩大。除此之外，还有412名分析师曾经就读于国内的财经类院校（这里指专业财经类院校，比如上海财经大学、对外经济贸易大学、西安财经学院），占总数的17.69%。从这一点来说，尽管三组人群会存在一定的交叉，但很显然分析师这个职业存在一定的教育门槛，名校和相对高学历的求职者更受青睐，当然这与这个行业的专业化要求相关，不过教育背景的集中性，也使得所谓校友圈成为相关研究中的一个很热门的话题。

最后我们来看看从业者的年龄结构，当然由于具体的年龄数据暂未获得，我们以相关人员的工作开始时间作为替代，需要指出的是，这里不是指进入证券行业的时间，而是值职业生涯开始的时间，时间越早显然年龄越大。数据库中样本的工作时间横跨1976年至2015年，结果显示，大部分从业人员是04年之后入职的，这意味着大部分从业人员的年龄在40岁以下（假设04年入职人员的年龄为25岁），也就是说国内分析师是一个相对偏年轻的行业，这也可以说明为什么在11年之后入职人数越来越少（2015年的数据并不完整），从现状来说，这个行业是相对饱和的。

从以上统计分析来看，如果你有志于成为一名证券分析师的话，那么你恐怕要趁年轻赶紧去顶尖高校念个硕士镀下金，毕竟在这个出名要趁早的世界里，连新财富评出来的分析师，头发都越来越浓密了。

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