Ⅰ 证券法第多少条严禁保证收益是哪条
证券法
第几条严禁
保证收益，不要管，
反正这个规定完全正确
Ⅱ 有关证券法的简答题
玉米又名（玉蜀黍)、大蜀黍、棒子、苞米、苞谷、玉菱、玉麦、六谷、芦黍和珍回珠米等，属(禾本科答玉米属)。全世界玉米播种面积仅次于(小麦、水稻)而居第三位。在我国玉米的播种面积很大，分布也很广，是我国北方和西南山区及其它旱谷地区人民的主要粮食之一。
中国的玉米产量居世界第( 2)位。
玉米喜温，种子发芽的最适温度为(25～30)℃。拔节期日均18℃以上。从抽雄到开花日均26～27℃。
灌浆和成熟需保持在(20～24)℃；低于16℃或高于25℃，淀粉酶活动受影响，导致子粒灌浆不良。
玉米为(短)日照作物,日照时数在12小时内,成熟提早。长日照则开花延迟，甚至不能结穗。
玉米在砂壤、壤土、粘土上均可生长。
玉米适宜的土壤pH为(5～8)，以6.5～7.0最适。耐盐碱能力差，特别是(氯)离子对玉米为害大。
希望采纳
Ⅲ 证券法的十二条跟十四条有什么区别
十二条指的是股份有限公司设立时募集股票，实际上是募集资本。十四条指的是公司成立后，发行股票，实际上就是通过发行新股增资。
Ⅳ 证券法第13条与第11条的区别
元年指南 l 图文详解新《证券法》，附新旧条款全对比
元年金服
元年金服
2020年03月08日
《证券法》于1998年12月29日由第九届全国人大常委会通过，自1999年7月1日起施行，迄今已经20年，其间，历经了2004年、2013年、2014年3次修正（只修改了少量条款和文字）和2005年第1次修订（大幅度修改），该次修订奠定了适用至今的现行《证券法》框架。此次修改是第2次修订，修订后的《证券法》条文226条，比2005年版《证券法》的240条少14条，增加了“信息披露”和“投资者保护”两章，修改变动的条文在100条以上，为历史上第二次大幅度修改。
此轮《证券法》修订，正值中国经济改革进入“深水区”。供给侧改革和化解金融风险，是当前经济改革的目标，扩大直接融资比例则是中央既定的政策手段。《证券法》作为规制直接融资的根本法律，担负着保护投资者、便利企业融资的重任。全面推行注册制，应当是实现上述目标的重要手段。按照中国证监会前主席肖钢的说法：“党中央从来没有像今天这样重视资本市场！”
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元年指南 l 图文详解新《证券法》，附新旧条款全对比
目录：
1、新证券法究竟“新”在何处？
2、注册制作为亮点之一，迎来全面推进新周期，市场究竟如何变化？
3、新证券法进一步强化了信息披露的要求，具体情况如何？
4、投资者保护制度受到了市场的广泛关注，新证券法有关投资者保护的新规定有哪些？
5、新证券法对于市场影响几何？
新证券法新在何处？
新证券法的修订工作可谓经年累月，自2015年4月启动，共经历四次审议，历时4年半之久。原证券法一共240条，这次共修改166条、删除24条、新增24条，作了较大调整完善。
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新《证券法》究竟新在哪里？将给资本市场带来哪些新气象？十大亮点迅速get：
1、全面推行证券发行注册制度
新《证券法》对证券发行制度作了系统修改完善，体现了注册制改革的方向与决心，同时授权国务院对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行规定，让注册制改革有法可依，行稳致远。
2、显著提高证券违法违规成本
呼应资本市场的要求，新《证券法》大幅提高了证券违法行为的处罚力度，完善了证券违法民事赔偿责任，明确了发行人的控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中承担过错推定责任等。
新《证券法》加大对责任人处罚力度，提高罚款倍数、罚款金额，以“欺诈发行”为例，修订前的处罚金额是募集资金的5%，而修订后则是募集资金的一倍；再举个“虚假陈述”的例子，修订前顶格处罚是60万，修订后则是1000万！让不少股民朋友大呼快哉。
3、完善投资者保护制度
这是新《证券法》新增专章，规定了投资者保护制度，体现了很多中国国情的投资者保护亮点。比如说区分普通投资者和专业投资者，建立上市公司股份权利代为行使征集制度，完善上市公司现金分红制度，还探索设立了适应我国国情的证券民事诉讼制度。
4、强化信息披露要求
新《证券法》还新增了信息披露专章，系统完善了信息披露制度。包括扩大信息披露义务人的范围，完善信息披露的内容，强调应当充分披露投资者做出价值判断和投资决策所必需的信息，规范信息披露义务人的自愿披露行为等等。
5、完善证券交易制度
优化有关上市条件和退市情形的规定；完善有关内幕交易、操纵市场、利用未公开信息的法律禁止性规定；强化证券交易实名制要求；完善上市公司股东减持制度；规定证券交易停复牌制度和程序化交易制度等。
6、落实“放管服”要求取消相关行政许可
取消证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准；调整会计师事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式，将资格审批改为备案等。
以深交所为例，根据新《证券法》对现行有效业务规则进行系统性清理后，共废止业务规则44件，其中33件是被新规取代，有8件是已经不适应市场改革发展，比如大宗交易资格申请之类。
7、压实中介机构市场“看门人”的法律职责
新《证券法》明确证券公司及其责任人员未履职时对投资者承担的过错推定、连带赔偿责任，提高中介机构违法处罚力度。
8、建立健全的多层次资本市场体系
新《证券法》明确完善多层次资本市场体系，划分证券交易所、国务院批准的其它全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次。
9、强化监管执法和风险防控
新《证券法》明确证券会防范处置市场风险的职责，延长执法中冻结、查封期限，增加了行政和解制度，完善了市场主体禁入制度等。
10、扩大证券法的适用范围
是不是很多人以为证券=股票呢？其实不然，新《证券法》就将存托凭证明确规定为法定证券，将资产支持证券和资产管理产品纳入证券法适用范围。
信息来源：289财经热点南方号
注册制稳步改革
注册制的全面推行能够提高资本市场运行效率，缓解此前IPO“堰塞湖”现象；并通过加强供给，改善当前资本市场的定价机制，引导市场资金“价值投资”。
此次新《证券法》能够在2019年完成修订很大程度上和顶层设计中明确全面推行注册制有很大关系，本月底国务院有关注册制授权到期，新《证券法》在次日生效也完成了无缝衔接。
而新《证券法》中也有诸多与注册制相关的内容，其核心便是明确接下来的一个周期将全面推行注册制，不再规定核准制。
但有关注册制和核准制如何过渡，市场仍存在疑问，新《证券法》生效后，核准制就将告别历史舞台么？答案自然是否定的，就目前的情况来说，无论是IPO还是再融资，仍有数量不小的存量企业将接受证监会审核。
也就是注册制的全面推行在现阶段是分步实施。证监会法律部主任程合红便指出，注册制是中央的大政方针，也是这次《证券法》的明确规定，必须坚决贯彻落实，这是毫无疑问的。同时，注册制的推进也是分步到位的。证券市场有不同的板块，有不同的证券品种，推行注册制在客观上也不可能一步到位，一蹴而就。这也是证券法这次新增加这一条授权国务院对注册制的具体范围、实施步骤作出具体规定的一个考虑。
而对于目前肯定会存在的注册制和核准制双轨运行，证监会相关负责人则指出，新《证券法》规定证券发行实施注册制，并授权国务院对注册制的具体范围、实施步骤进行规定。预计创业板尤其是主板（中小板）实施注册制尚需一定的时间，新《证券法》施行后，这些板块仍将在一段时间内继续实施核准制，核准制和注册制并行与新《证券法》的相关规定并不矛盾。
信披转向实质有效
从上市公司层面来看，新《证券法》生效，有关信息披露的变化是同上市公司最为密切相关的内容。
此次《证券法》修改进一步强化了信息披露的要求，而新证券法设专章规定信息披露制度也可以看到立法机关此次对于信息披露优化的重视。
具体的变化包括：
扩大信息披露义务人的范围；
完善信息披露的内容；
强调应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息；
规范信息披露义务人的自愿披露行为；
明确上市公司收购人应当披露增持股份的资金来源；
确立发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员公开承诺的信息披露制度等，如此多的内容甚至可以认为新《证券法》重构了信息披露制度。
而总结来看，市场认为新《证券法》推动的信披改革是三个维度。首先是信披主体的根本革新。
“新《证券法》将上市公司为第一责任人改为以信息披露义务人为责任主体，实现全方位无死角，意味着我国证券市场对信息披露主体的监管进入‘大一统时代’，各领域、各主体的信息披露标准被全面统一，只要是被施以信息披露义务的主体，就都应负有直接的信息披露义务和责任，客观上实现了对证券市场各来源信息的无死角净化。”北京地区一家大型律所的合伙人对记者表示。
其次是对披露标准的全新界定。此次证券法修改要求上市公司信息披露及时、真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂。这其中“简明清晰、通俗易懂”是新的要求，也符合了注册制大方向，即在保证公告完整性、专业性的同时增强公告的“可读性”，这无疑对信息披露义务人提出了更高的要求。
第三个维度则是对披露内容的全新要求。新《证券法》对可能影响股票交易价格的“重大事件”进行了补充和完善。同时，还强调应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息。此外，规范信息披露义务人的自愿披露行为，除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
“总结来看，此次《证券法》信息披露的变化其核心就是让上市公司的信息披露进一步转向为满足投资者对‘实质有效’信息的需求，这在注册制的精神中十分重要。”投资者保护
保护中小投资者是立法宗旨，新证券法是否会重塑市场博弈生态？新法缘何大力强化投资者保护？又何以成为投资者约束上市公司行为的“利器”？
“重融资、轻投资”是我国证券市场上长期存在的突出问题。投融资严重失衡，进而导致投资者对市场丧失信心，动摇市场长期健康发展的根基。
作为资本市场的根本法，新证券法突出强调了投资者权益保护，特别是中小投资者权益保护这一主线，并在第六章新设“投资者保护”专章。“投资者保护”专章共有8条，涵盖三方面内容：
第88、89条规定了投资者适当性管理制度，突出对中小投资者的事前保护；
第90、91、92条分别就建立上市公司股东权利代为行使征集制度、完善上市公司现金分红制度、明确债券持有人会议和债券受托管理人制度进行规定，目的是加强对股票投资者和债券持有人合法权益的事中保护；
第93、94、95条分别就先行赔付制度、证券调解及代表人诉讼进行规定，通过多元方式来优化救济途径，加强对投资者事后保护。
尤其值得关注的是，为适应证券发行注册制改革的需要，新证券法规定投资者保护机构可以作为诉讼代表人，按照“明示退出”“默示加入”的诉讼原则，依法为受害投资者提起民事损害赔偿诉讼。
此举从根本上回归到市场发展的逻辑与本质，保护投资者就是保护资本市场，保护中小投资者就是保护全体投资者。具体来看：
一是确立了投资者适当性管理制度。区分普通投资者和专业投资者，有针对性地做出投资者权益保护安排，在法律上确立了“卖者有责”原则。
二是建立了征集股东权利制度。允许特定主体公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利，这为公益性投资者保护机构持股行权拓展了制度空间。
三是完善了上市公司现金分红制度。我国股市上有相当一批上市公司是“铁公鸡”，长期一毛不拔，不注重投资者回报。监管部门在实践中进行了有效的监管探索，本次修法将相关实践予以总结吸纳，规定上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。
四是探索建立了符合中国国情的证券民事诉讼制度。总结实践经验，规定了先行赔付制度。建立了代表人诉讼制度，即在我国现行民事诉讼法的法律框架下，充分发挥投资者保护机构的作用，允许其接受50名以上投资者的委托作为代表人参加诉讼。建立了“默示加入”“明示退出”的诉讼机制和示范判决制度，为投资者维护自身合法权益提供方便的制度安排。
对市场影响几何
1. 调动券商投行板块景气度抬高。《新证券法》降低上市门槛，使大量原先无法上市或仅能在港股、纳斯达克上市的企业能够在国内上市，以及促使许多优质的中国企业“返乡”，券商投行业绩增厚可期。
2. 证券投资者的门槛提高。证券发行从核准制到注册制、从需要持续盈利到现在的仅需要持续经营，这些都使得上市公司的门槛大幅降低，其中定会掺杂一些“劣质公司”，炒股风险将进一步推高，需要投资者们自行擦亮双眼。此次《新证券法》还删除了原先不完善的“持续信息公开”制度并单独增设第五章信息披露，系统的完善了信息披露制度，对信息披露义务人提出了更高的信息披露义务要求，更好的维护了投资者、尤其是中小投资者的知情权。但同时，也将价值判断交还给投资者。最后还是那句话，入市有风险，炒股需谨慎！
3. “重罚60万”的笑话成为过去式，但具体效果还需具体落实。先前《证券法》的罚款额度低到让人难以想象，康得新造假120亿“重罚60万”，康美药业造假887亿依然是“重罚60万”。根据choice统计，截止2019年12月16日，A股上市公司在2019年违规总量达到961次，涉案金额动辄几百亿，但罚款金额上限仅60万，造假的收益与风险完全不匹配使得A股上市公司“犯了又想犯，越造假越快活”。而《新证券法》的处罚标准由原来的一至五倍，提高到一至十倍；实行定额罚的，由原来规定的三十万元至六十万元，分别提高到最高二百万元至二千万元（如欺诈发行行为），以及一百万元至一千万元（如虚假陈述、操纵市场行为）、五十万元至五百万元（如内幕交易行为）等。虽然《新证券法》对于证券违法成本的惩罚力度有了大幅度的调高，对证券违法行为法律责任的追究，不是证监会一家的任务，行政处罚只是追究违法行为责任的手段之一，刑事责任和民事责任其实更为重要。此次修法在第95条第三款加入了“中国版的证券集团诉讼”制度，如果能够顺利实施，将使得民事责任的追究变得更为可行。证券刑事责任早就规定在《刑法》中，众多证券欺诈行为，虚假陈述、内幕交易和操纵市场等，都可能构成了刑事犯罪。但在现实中，尽管此类证券欺诈行为频发，追究相应刑事责任的案例却并不多见。问题到底出在哪儿？恐怕不是修法能够解决的，关键还在于落实。
Ⅳ 证券法的调整范围是什么
证券法是调整因证券的发行、上市、交易、管理、监督及其他相关活动而发专生的各种社会关属系的法律规范的总称。《证券法》所指的证券是资本证券，包括股票和债券以及国务院依法认定的其他证券。《证券法》的规定：第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
Ⅵ 如何评证券法第41条和42条
经济法
一直是以法条条文为考核对象，约占卷面分值的20％。主要包括反不正当竞争法、拍卖法、招标投标法；消费者权益保护法和产品质量法；商业银行法；证券法；财税法、劳动法；土地法和房地产法；环境保护法
第一章 竞争法
必考内容，但是分值不是很高，而且考点直击法律条文
第一节 反不正当竞争法
从历年考试出题的规律看，《反不正当竞争法》的出题范围都没有超出四种限制竞争和七种不正当竞争的内容。熟记该法第5条至第15条的内容
一、总则
本法所称不正当竞争，是指经营者违反本法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。
二、限制竞争行为（4种）
所谓限制竞争行为，是指相关市场主体利用自己的各种优势来妨碍、阻止、排除其他市场主体进行公平竞争的行为。根据《反不正当竞争法》的规定，限制竞争行为有以下四种具体表现形式：
（一）公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者的限制竞争行为
第六条 公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，不得限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争。
1、限定用户、消费者购买使用其附带提供的相关商品，不得购买其他经营者的符合技术标准的同类商品。
2、限定用户、消费者购买和使用其指定的经营者生产或经销的商品，不得购买其他经营者的同类商品。
3、强制用户消费者购买其提供的不必要的商品和配件。
4、强制用户消费者购买其指定的经营者提供的不必要的商品。
5、以检验商品质量、性能为借款阻碍用户消费者使用其他经营者提供的符合技术标准要求的其他商品。
6、对不接受其不合理条件的用户，消费者拒绝、中断或削减供应相关商品或者滥收费用。
7、其他限制竞争的行为。
此类限制竞争行为，其主体具有特定性，一般的经营者不可能实施此种限制竞争行为。
法律责任：由省级或设区的市的工商行政管理机关查处，责令停止违法行为，并可以根据情节，处以5万元以上20万以下罚款，公用企业拒不执行处罚决定，继续实施违法行为的视为新的违法行为，从重予以处罚。
被指定的经营者销售质次价高商品或者滥收费用的，没收违法所得，可以根据情节处以一倍以上三倍以下罚款。
（二）政府滥用行政权力的限制竞争行为
第七条 政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营者的商品，限制其他经营者正当的经营活动。
政府及其所属部门不得滥用行政权力，限制外地商品进入本地市场，或者本地商品流向外地市场。
政府部门的限制竞争行为主要表现为滥用行政权力，搞地方保护主义。
法律责任：由上级机关责令其改正，情节严重的，由同级或者上级机关对直接责任人员给予行政处分。被指定的经营者销售质次价高商品或者滥收费用的，没收违法所得，可以根据情节处以一倍以上三倍以下罚款。
（三）搭售或附加其他不合理条件的行为
第十二条 经营者销售商品，不得违背购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的条件。
这种限制竞争行为是指经营者销售商品时，违背对方意愿，强行搭售其他商品或者附加对方难以接受的不合理条件。
（四）招标投标中的串通行为
第十五条 投标者不得串通投标、抬高标价或者压低标价。投保者和招标者不得相互勾结，排挤竞争对手的公平竞争。
招标投标中的串通行为的表现形式主要有：招标者和投标者串通，损害其他投标者的利益；投标者之间相互串通，损害招标者的利益，从而使竞争的公平性降低或完全丧失。
三、不正当竞争行为（7种）
不正当竞争行为是指经营者在市场经营活动中采取非法的或者违反商业道德的手段和方式与其他经营者进行竞争的行为。它有以下七种具体的表现：
（一）混淆行为——欺骗性交易行为
第五条 经营者不得采用下列不正当手段从事市场交易，损害竞争对手：
1、假冒他人的注册商标；指未经商标所有权人的许可而擅自使用其注册商标的行为，既侵犯了商标所有人的商标专用权，同时构成不正当竞争行为。
2、在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地、对商品质量作引人误解的虚假表示。
3、擅自使用他人的企业名称或姓名，引人误认为是他人的商品。
依照商标法、产品质量法的规定处罚。
4、擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢、或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品的；
欺骗性交易行为又称假冒或混淆行为，它是指经营者在其经营活动中以虚假不实的方式或手段来推销自己的商品和服务，损害其他经营者及消费者利益的行为。
责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下罚款；情节严重的，吊销营业执照，销售伪劣商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
对侵权物品的处理：收缴销毁尚未使用的包装装潢，责令消除侵权商品上的名称、包装、装潢；收缴作案工具；销毁侵权物品。销售明知是上述商品的，比照规定处罚。已经取得专利的包装、装潢被仿冒的，可以根据反不正当竞争法处罚。
（二）商业贿赂行为
第八条 经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处。
经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入帐。接受折扣、佣金的经营者必须如实入帐。
商业贿赂行为是指经营者为争取交易机会给予交易对方相关人员和能够影响交易的其他相关人员以财物或其他好处的行为。“是否如实入账”是判断合法与非法的界限。
不得附赠现金或者物品，但按照商业管理赠送小额广告礼品的除外。职工采用商业贿赂手段销售或购买商品的行为视为经营者的行为。由县级以上工商行政管理机关监督检查，可以对行贿行为和受贿行为一并调查处理，一并处罚。构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。对公司、企业人员受贿罪、对公司、企业人员行贿罪；不构成犯罪的，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款，没收违法所得。
（三）虚假宣传行为
第九条 经营者不得利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作引人误解的虚假宣传。
广告的经营者不得在明知或者应知的情况下，代理、设计、制作、发布虚假广告。
所谓引人误解的宣传就是宣传内容容易引起他人的错误联想，从而导致其作出错误的购买决策，它具有极大隐蔽性，容易引起消费者和用户的误认。如，不明确的“买一送一”，附条件的赠送而在宣传时不明确条件等。进行虚假宣传的主体包括经营者、广告的制作者和广告的发布者，这三类主体对虚假宣传所产生的法律后果依法承担连带责任。
“跳楼价”等对价格的虚假表示也构成虚假宣传。用虚假的认证标志和质量标志、名优标志，属于虚假宣传行为，不属于虚假表示行为。虚假表示（混淆行为）是“仿”，虚假宣传是“编”。
责令停止违法行为、消除影响、可以根据情节处以一万元以上二十万元以下罚款。
广告经营者在明知或者应知的情况下，代理、设计、制作、发布虚假广告的，责令停止违法行为，没收违法所得，并依法处以罚款。
（四）侵犯商业秘密行为
第十条 经营者不得采用下列手段侵犯商业秘密：
1、以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；
2、披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密；
3、违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。
4、权利人的职工违反合同约定或者违反权利人保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。
5、第三人明知或应知前款所列违法行为获取使用或者披露他人的商业秘密的，视为侵犯商业秘密。
侵犯商业秘密的行为是指利用非法手段获取、使用、披露其他经营者的商业秘密的行为。商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。包括：设计、程序、产品配方、制作工艺、制作方法、管理诀窍、客户名单、货源情报、产销策略、招标中的标底和标书内容等信息。
由县级以上工商行政管理部门认定处理。权利人应提供商业秘密及侵权行为存在的有关证据。权利人可以请求工商行政管理机关调解或者向人民法院起诉，请求损害赔偿。
责令停止违法行为，根据情节处以一万元以上二十万元以下罚款。对侵权物品可以作如下处理：责令将有关资料返还权利人；销毁产品，权利人同意采取其他方式除外。侵权人拒不执行处罚决定的，视为新的违法行为，从重予以处罚。
（五）低价倾销行为
第十一条 经营者不得以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品。
有下列情形之一的，不属于不正当竞争行为：
1、销售鲜活商品；
2、处理有效期限即将到期的商品或者其他积压商品；
3、季节性降价；
4、因清偿债务、转产、歇业降价销售商品。
（六）不正当有奖销售行为
第十三条 经营者不得从事下列有奖销售：
1、采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售。
2、利用有奖销售的手段推销质次价高的商品；
3、抽奖式的有奖销售，最高奖金额超过5千元。
有奖销售是市场经济条件下经营者常用的一种刺激购买力的促销手段，法律并不禁止所有的有奖销售行为，只禁止下列不正当的有奖销售行为：第一，谎称有奖实则无奖，或者对奖项内容作虚假、引人误解的表示。第二，故意让内定人员中奖。第三，故意将设有标志的商品、奖券不与同类商品同时投放。第四，抽奖式的有奖销售最高奖金额超过5000元。在市场上可能看到以下情况：连环奖，即几次中奖的最高奖金额相加之和超过5000元是否算不正当有奖销售？这里就看每一次中最高奖是偶然的还是必然的，如果第一次中奖的最高奖金额获得者当然是以后历次最高奖金额的获得者，这是采取化整为零的方式规避法律，显然是不正当有奖销售行为。如果某一中奖者偶然中了连环奖中的各次最高奖，即使各次奖项的最高奖金额相加之和超过5000元，也不能认为是不正当有奖销售。第五，利用有奖销售手段推销质次价高的商品。第六，其他欺骗性有奖销售行为。
其他欺骗性有奖销售行为由省级以上工商行政管理机关认定，报国家工商行政管理总局备案。责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上十万元以下罚款。
（七）诋毁商誉行为
第十四条 经营者不得捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉，商品声誉。
不是竞争对手的，则属于一般侵犯名誉权。
商业诋毁行为是指经营者故意捏造、散布虚假事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉，为自己取得竞争优势的行为。这里需要注意的是，构成这样的行为必须是出于主观故意捏造、散布虚假的事实，如果不是故意捏造、散布虚假的事实，而是采取对比的方式，对产品或服务的客观情况给予描述，即使是通过这种方式使竞争对手的优势明显低于经营者，那么也不能构成商业诋毁行为。例如，某矿泉水经营者通过实验的方式证明纯净水浇花导致花卉的死亡，因此他得出结论人喝纯净水不如喝矿泉水，那么像这种情况，虽然也有取得竞争优势的目的，但也不属于不正当竞争行为。
第二节 拍卖法
一、总则
（一）拍卖的定义
拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。
拍卖的法律特点：
1．以拍卖形式进行的交易活动必须通过中间人即拍卖人来实现；
2．竞价是拍卖最主要的特征，买受人完全通过公开应价来取得交易资格；
3．现场成交是买卖关系得以成立的重要表现。
Ⅶ 证券法 法条解释
这个最好买一本证券法释义来看。
Ⅷ 行为，哪些是《证券法》所禁止的
证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?
A.为客户买卖证券提供融资融券服务
B.有偿使用客户的交易结算资金
C.将自营账户借给他人使用
D.接受客户的全权委托
参考答案：B, C, D
答案解析：
《证券法》第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”所以证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的，A是《证券法》所允许的，不应当选。
《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。
证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。“因此B是被《证券法》禁止的，应当选。
第137条第3款明文规定：“证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”所以C也是《证券法》所禁止的。
第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”所以D也是《证券法》所禁止的。
Ⅸ 证券法案例分析（要求：根据《证券法》的规定，一一指出本案中的违法事实）
1:赵某又与钱某，孙某犯了“操纵证券价格罪”
《证券法》第七十七条 禁止任何人以下列手段操纵证券市场：
（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
（四）以其他手段操纵证券市场。
操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
2：A公司不能未经过董事会和股东大会同意挪用生产经营为用途的银行贷款买卖股票
3：A公司就算买卖股票也应该用以自己名义开立的证券帐户
4：“A公司致函本报向社会公告收购B上市公司股票”这是一种邀约，应该先向证券监督管理委员会、交易所，证券指定披露报纸网站发出、刊登，再由他们向其他媒体发布，已经违反信息披露规定
5：赵某为了替公司赚更多的钱，在并不具备收购B公司条件的情况下，致函某报，某报未经核实即登载于头版头条：他和某报涉嫌违法传播虚假内幕信息
以上违反的全部是《证券法》中的内容