上海自贸区负面清单管理模式的背景

① 上海自贸区发布外商投资负面清单，什么是负面清单管理

概 念：经济领域的禁区以清单方式列明
“负面清单管理模式”是指政府规定哪些经济领域不开放，除了清单上的禁区，其他行业、领域和经济活动都许可。凡是与外资的国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理措施均以清单方式列明。

② 中国哪些自贸区实施负面清单管理模式

目前，四大自贸区组织架构基本确定。上海、天津、广东、福建都会设立省级工作领导小组，其中上海、天津都会设立自贸区管委会，统一管理几个片区，广东、福建则不会设立这样的管委会，而是几个片区分别设立管委会。
四个自贸区要在上海自贸区原来试点的基础上，进一步扩大改革开放的创新措施。除了坚持制度创新、有效防控风险外，还要辐射带动周边并服务国家战略，广东自贸试验区立足推动内地与港澳经济深度合作，天津自贸试验区立足于京津冀协同发展，福建自贸试验区立足于深化两岸经济合作，上海自贸试验区继续在推进投资贸易便利化、货币兑换自由、监管高效便捷以及法治环境规范等方面担当“领头羊”。
4月20日，国务院公布《关于印发自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）的通知》，正式公布新版负面清单。这个负面清单与上海的前两版相比，进一步缩小了限制范围，提升了自贸区的开放度和透明度。
新版负面清单划分为15个门类、50个条目、122项特别管理措施。其中特别管理措施包括具体行业措施和适用于所有行业的水平措施。
商务部部长助理王受文在国新办举行的新闻发布会上表示，如果拿新版负面清单和2015版外商投资产业指导目录进行比较，可以发现，自贸试验区的负面清单取消或放宽了18个领域的限制，力度很大。总体而言，四个自贸试验区的负面清单还是要更加开放。
商务部研究院研究员霍建国表示，从新版负面清单来看，制造业和服务业均有新的开放内容。在自贸试验区内，金融业的开放相对审慎，但一般制造业已经基本上全部放开。预计接下来外资在制造业、服务业的进入会有明显增长。
虽然开放度和目标均相似，但四大自贸试验区同时也各有侧重：广东自贸试验区立足推动内地与港澳经济深度合作，天津自贸试验区立足于京津冀协同发展，福建自贸试验区立足于深化两岸经济合作，上海自贸试验区继续在推进投资贸易便利化、货币兑换自由、监管高效便捷以及法治环境规范等方面担当“领头羊”。

③ 负面清单管理模式的模式

《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013年）》（以下简称“负面清单”），以外商投资法律法规、《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》、《外商投资产业指导目录（2011年修订）》等为依据，列明中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。负面清单按照《国民经济行业分类及代码》（2011年版）分类编制，包括18个行业门类。S公共管理、社会保障和社会组织、T国际组织2个行业门类不适用负面清单。
除列明的外商投资准入特别管理措施，禁止（限制）外商投资国家以及中国缔结或者参加的国际条约规定禁止（限制）的产业，禁止外商投资危害国家安全和社会安全的项目，禁止从事损害社会公共利益的经营活动。
自贸试验区内的外资并购、外国投资者对上市公司的战略投资、境外投资者以其持有的中国境内企业股权出资，应当符合相关规定要求；涉及国家安全审查、反垄断审查的，按照相关规定办理。
香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者在自贸试验区内投资参照负面清单执行。内地与香港特别行政区、澳门特别行政区《关于建立更紧密经贸关系的安排》及其补充协议、《海峡两岸经济合作框架协议》及其后续《海峡两岸服务贸易协议》、我国签署的自贸协定中适用于自贸试验区并对符合条件的投资者有更优惠的开放措施的，按照相关协议或协定的规定执行。 负面清单一词出现在《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》所列的9项主要任务和措施中，“探索建立负面清单管理模式”位列第三，排名仅在“深化行政管理体制改革”、“扩大服务业开放”之后。
《总体方案》提出，“探索建立负面清单管理模式。借鉴国际通行规则，对外商投资试行准入前国民待遇，研究制订试验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单，改革外商投资管理模式。
对负面清单之外的领域，按照内外资一致的原则，将外商投资项目由核准制改为备案制（国务院规定对国内投资项目保留核准的除外），由上海市负责办理；将外商投资企业合同章程审批改为由上海市负责备案管理，备案后按国家有关规定办理相关手续；工商登记与商事登记制度改革相衔接，逐步优化登记流程；完善国家安全审查制度，在试验区内试点开展涉及外资的国家安全审查，构建安全高效的开放型经济体系。在总结试点经验的基础上，逐步形成与国际接轨的外商投资管理制度。” 2013年9月30日，负面清单公布。清单写明，新闻机构，图书、报纸、期刊的出版业务，音像制品和电子出版物的出版、制作业务，目前均属外商投资的“禁区”。在娱乐场所方面，电影院的建设经营受到限制，须中方控股。广播电视节目、电影的制作业务，也仅限合作的方式。广播电视节目制作经营公司、电影制作公司、发行公司、院线公司，属于外资不能进驻的领域。
此前备受关注的互联网上网服务营业场所（网吧），也在“负面清单”的禁止之列。博彩业（含赌博类跑马场）、色情业，外商也不能在自贸区投资。在体育场馆中，高尔夫球场的建设、经营明确禁止投资。大型主题公园的建设、经营虽未禁止，却受到一定限制。
根据自贸区总体方案，外商独资的医疗机构获得了准入的机会，中外合作的经营性教育培训机构和职业技能培训机构也将开放。负面清单则显示，医疗机构投资受到三条明确的限制：投资总额不得低于2000万元人民币，经营期限不能超过20年，不允许设立分支机构。
至于教育领域，则进一步明确了总体方案的限定。经营性教育培训机构、职业技能培训机构，只能以中外合资的方式开展。如果外资试图投资非经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育、高等教育等教育机构，以及非经营性教育培训机构、职业技能培训机构仅限合作，且不允许设立分支机构。义务教育以及军事、警察、政治、宗教和党校等特殊领域教育机构，经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育高等教育等教育机构，属于明确禁止的范围。 上海自贸区负面清单依据法律法规作了大量梳理，按国民经济行业分类，列出18个门类，89个大类，419个中类，1069个小类，190条管理措施。约占试验区内1069个小经济行业分类的17.8%。对于未列入负面清单的外商投资一般项目，最快4天企业可以拿到营业执照、机构代码和税务登记等。
对于列入负面清单的外商投资，试验区将按照原有办法进行管理。而对于未列入清单的外商投资一般项目，则将按照内外资一致的原则，把项目的核准制改为备案制，把原来合同章程的审批改为备案管理。

④ 什么是自贸区负面清单对国内的企业有什么作用

《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013年）》专（以下简称“属负面清单”）公布。其中国列明了中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。
对负面清单之外的领域，将外商投资项目由核准制改为备案制（国务院规定对国内投资项目保留核准的除外）；将外商投资企业合同章程审批改为备案管理。
上海自由贸易区负面清单中规定：禁止投资新闻网站、网络视听节目服务、互联网上网服务营业场所、互联网文化经营（音乐除外）；禁止投资新闻机构；禁止投资图书、报纸、期刊的出版业务；禁止投资音像制品和电子出版物的出版、制作业务。

⑤ 上海自贸区负面清单

中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单内）（2013年）

，内容过容于庞杂，请登录政府网站查看：http://www.shanghai.gov.cn/shanghai/node2314/node2319/node12344/u26ai37036.html

⑥ 9．中国（上海）自贸区对外资管理将实现由“正面清单”向“负面清单”的转变。在负面清单上，国家明

简单来说，我国对外资的管理以前一直采用的是《外商投资产业指导目录》模式，目录中列出了我国鼓励、限制、禁止外商进入的行业。而负面清单是给不开放的行业和受限制的商业活动列一个清单，明确告诉对方哪些领域和行业是限制或禁止外商活动的。这样，只要未列入名单的就是法无禁止皆可为。
9月27日，国务院发布中国（上海）自由贸易试验区总体方案。根据方案，上海自贸区将探索建立负面清单管理模式。

巴克莱中国经济学家常建表示：“外资企业将享有准入前国民待遇——与中国公司同等待遇。外商投资将通过负面清单管理方式进行评估，负面清单管理是与正面清单管理想对应的。”

负面清单
负面清单（negative list）又称消极清单、否定列表，是一个国家禁止外资进入或限定外资比例的行业清单（list of instries）。在这份清单上，国家明确开列不予外商投资准入或有限制要求的领域，清单以外领域则充分开放。

正面清单
与其相反的“正面清单”（positive list）自然就是国家明确开来允许外商投资准入或有限制要求的领域，清单以外领域一律不予开放。

准入前国民待遇
而上文提到的准入前国民待遇（pre-establishmentnational treatment）则指外国投资者在投资发生和建立前便开始享受与本国投资者相同的待遇。在传统的投资管理模式中，国民待遇通常在投资完全建立后才能开始享受。

专家之声
丁安华（招商证券首席经济学家）：负面清单，是贸易谈判时发达国家忽悠发展中国家开放市场的用词。原意是法律没有明言禁止的，都是合法的。要求新兴市场国家建立“负面清单”，是要求对方除非被列入负面清单，否则都可以做。美国人的这招在中国通常没效，我们有“兜底条款”。这次采用负面清单这个词，用意是好，但在英文语义上有贬意。

吴必虎（北大教授）：昨天公布的上海自贸区负面清单中，与旅游娱乐业相关的大多数传统禁区仍无开放迹象：游艇业、高尔夫、主题公园、网络游戏、博彩、色情业???一个也没松动！新一轮全球化、城市化竞争，主要在服务业，旅游业作为现代服务业最大参与者，上述领域政策不开放，不仅无理，也很无知

孙立坚（复旦大学经济学院教授）：负面清单仅仅给予海外的投资者便利性，但是如果这种便利性喧宾夺主，把原本自贸区主打的服务贸易和高劳工标准、高环保标准的投资先进领域搞成赌场，色情场所，就会造成资源极大的浪费，并且诱导资金走向了非常不正当的道路，所以今天一定要把可能产生的负面的冲击控制在一个最小的范围内。

具体文件
29日，根据外商投资法律法规、《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》、《外商投资产业指导目录(2011年修订)》，上海市人民政府公布了《中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2013年)》，负面清单共计190条管理措施。
作为《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》中最具亮点的一项，负面清单被外界寄予厚望。在9月29日下午举行的中国(上海)自由贸易试验区情况说明会上，上海市政府副秘书长、试验区管委会常务副主任戴海波表示，按国民经济行业分类，负面清单共涉及18个门类，89个大类，419个中类，1069个小类，共190条管理措施，“相对于1069个产业小类来讲，大概有17.8%，有特别的管理措施。”
这份长达十页的清单限制或者禁止外商投资一系列行业，其中包括金融、媒体、娱乐、公共事业、房地产和制造业。该清单有效期截止于2013年底，明年将适时进行调整。
该清单称，对银行、金融企业和信托公司的投资将受到限制，但未给出更多细节信息。
外方对保险公司的参股比例不得超过50%，证券公司的外方参股比例不得超过49%。
外商对宾馆、写字楼、国际会展中心等高档物业的投资也将受到限制。
对电信、广播电视传播服务的投资将受限，传媒和出版、网络游戏服务或者新闻网站完全禁止外商投资。对影院建设、电影和电视节目制作的投资也归为“受限”行列。
外商可以投资医疗机构，但投资总额不得低于人民币2,000万元（合330万美元）。
公共事业投资也受到限制，电网建设、经营的投资范围有限，而且核电站也必须由中方控股。
在油气、汽车零部件和飞机维修等行业仅允许合资经营。
铁路建设和经营必须合资，干?和地铁服务必须由中方控股。
禁止投资高尔夫球场、网吧、博彩和色情业。限制投资主题公园。
禁止投资义务教育，以及军事、警察、政治、宗教等特殊领域教育机构。
禁止投资文物拍卖。限制投资金银等贵金属的开采。
禁止投资转基因作物技术。
武器、 弹药和传统中国茶加工工艺等其他一系列细分行业也禁止外商投资。

⑦ 如何理解自贸区负面清单

自贸区负面清单，即《自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施》。到目前为止，回我国对外的管理一直采答用的是《外商投资产业指导目录》模式，即“正面清单”管理模式，在这份由国家发改委和商务部制订的目录中，列出了我国鼓励、限制、禁止外商进入的行业，所有的外商投资只能在规定的范围内活动。而自贸区负面清单是给不开放的行业和受限制的商业活动列一个清单，明确告诉对方那些领域和行业是限制或禁止外商活动。那么，只要未列入名单的就是法无禁止即可为。目前自贸区内实行的是2015版的负面清单，共有15个门类、50个条目、122项特别管理措施。

⑧ 上海自贸区负面清单制度的实施有哪些经济意义

负面清单最重要的意义在于，更好地厘清政府和市场的边界。没实施负面清单前，政府没有规定不能做的，也不一定就可以做，还是要过审批这一关。有了负面清单后，凡不在清单以内，只需要备案而不用审批，这是一个非常明显的进步。
上海自贸区负面清单管理是为顺应世界经济大潮，负面清单促进政府宏观管理改革与创新。负面清单从根本上和制度上实现简政放权，真正把权力一放到底，政府管理体制上的变革跨出了重要一步，负面清单非常具有向全国推广的意义。
作为破冰一步，上海自贸区的制度创新意义大于经济驱动意义。把改革开放放在第一位，把制度创新放在第一位，这是上海自贸试验区的核心内涵。在对外开放上，就是要进一步思考，政府如何管理市场、服务市场、推动投资贸易便利化；在政府职能转变上，就是要探索如何厘清政府与市场的边界，如何提高政府服务的透明度、便捷性等。这不仅是上海自贸试验区需要解决的问题，也是我国经济发展转型升级避不开的问题。上海自贸试验区正在变成一场新的制度改革的起点。通过带动金融、税收、贸易、政府管理等一系列政策变革，上海自贸试验区的建设可能为全国性的改革破局带来巨大的示范效应。除了与国际接轨外，自贸区改革还承担了国内改革的重任，而作为其发力点的负面清单管理模式还可以起到倒逼行政管理改革的作用。而这与国务院今年以来积极推进的行政职能改革，不断取消和下放行政审批权力的方向是一致的。

⑨ 中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）的负面清单

中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）
（2013年）