上海证券公司运营支持合规部

A. 证券公司合规专员主要做些什么

证券公司合规专员的岗位职责为：

1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。

6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。

B. 证券公司的 合规人员有什么要求是什么标准

合规就是好像一个全公司的督导，主要是督促和监督公司员工，在业务上有没有违规，包括对内的自己的自身和对外的客户的服务和营销是否违规，就好像你是一个单位的公检法部门，平时的任务就是找出大家有没有违反各项法律规章制度，及时改正和预警！合规岗是经常要学习和考试的，因为各项政策法规都是在变动的！

C. 证券公司有哪些部门，各部门是怎么运作的

说点证券营业部基本配置的：交易部、电脑部、、财务部、客服部、综合部、运营部、市场部前面5个是必须的！其他的就看营业部的大小了，大的话还有延伸配置
证券公司部门就多了：总经理办公室、经纪业务部、财务部、人力资源部、投行部、研究部、资管部、自营部、融资融券部、固定收益部、合规管理部、结算托管部、信息技术部、机构客户部！反正部门多了去了，各个证券公司有的部门叫法不一样！运作这个就不好说了。自己去找找其他资料了

D. 证券公司法律部和合规部哪个好

我在合规部门、法律部都呆过，其实绝大多数公司这两个部门是在一起的，除了中信扥个超级券商，合规部接触业务要多一些，法律部主要关注法律审核以及诉讼。不过目前，券商行业开始弱化合规，强化风险管理，法律部的优势逐渐加强
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E. 证券公司法律部和合规部哪个好如题 谢谢了

合规部是负责公司内部管理的法律不是负责对外经济纠纷的，从前途上说法律部忙有发展前途

F. 证券公司的合规岗位如何

证券复公司合规专员的岗位职责为：制

1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。

6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。

G. 证券公司合规专员主要做些什么

首先他们主要是对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、版监督和检查。熟悉银行权、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。 然后持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

(7)上海证券公司运营支持合规部扩展阅读：

证券公司合规专员负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。了解银行等金融企业各项业务运作机制、能跟踪法律法规、监管规定的银行工作人员，需要有较强的学习能力、书面和口头表达能力、敢于质疑的职业精神。

H. 证券公司除了营销部，像交易员、合规部、综合部这些都是正式编制的公司内部员工吗

交易部、办公室、电脑部、客户服务部、营销部中的营销经理室内部员工，也就是正式的，而客户经理不算是内部员工了！

I. 证券公司营业部合规主管不能兼任哪些职务

您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答
不可以做前台营销的客户经理。
希望我们国泰君安证券上海分公司的回答可以让您满意！
回答人员：国泰君安证券客户经理屠经理
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如仍有疑问，欢迎向国泰君安证券上海分公司官网或企业知道平台提问。
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