财务合规性分析

⑴ 关于财务合规的认识，请赐教！

出纳职责 1、办理现金收付和银行结算业务，一般开支项目须经部门领导审核同意，重大开支项目须经公司主要领导审核签章办理。2、登记现金和银行存款日记帐，及时核对银行存款帐面余额和银行对帐单，保证现金帐面余额与实际库存存现金核对相符。3、负责保存库存现金和各种有价证券，保存应收（付）帐款凭证、应收（付）票据，负责保管有关印章、空白支票和空白收据，切实保证凭证、票据的安全和完整。4、及时与主办会计核对现金、应收（付）帐款凭证、应收（付）票据，做到帐款、票据数目清楚。5、及时处理公司领导交办的其他事项。 主办会计职责1、负责编制公司会计凭证，审核、装订及保管各类会计凭证，登记及保管各类帐簿。2、按月编制会计报表（资产负债表、损益表等），并进行分析汇总，报公司领导备案决策。3、编制资金、供销成本费用、管理费用预算，控制成本预算，制定、分析进销预算，处理其他有关预算的事项。4、建立内部核算体制，协助公司领导制定内部核算办法与标准，记录内部核算资料，分析内部核算结果，处理其他有关内部核算的事项。5、负责监督公司财务运作情况，及时与出纳核对现金、应收（付）款凭证、应收（付）票据，做到帐款、票据数目清楚。6、及时处理公司领导交办的其他事项。能做到以上这些我认为就挺好了

⑵ 如何做好财务管理合规性

做好财务管理的方法

一、完善和落实联社财务岗位责任制

根据业务的需要，合理设置财务岗位，配备业务素质高，工作能力强的财务人员;各岗位之间要明确工作范围和操作权限。要制定出具体的岗位操作规范流程;岗位设置要做到出纳、记账和复核分设;已采用计算机系统记账的财务部门，从防范风险的角度出发，必须认真落实好授权、密码的管理制度，联社财务出纳员不得参与现金和银行存款账务的记账。学习之前先来做一个小测试吧点击测试我合不合适学会计

二、严格财务收支的审查

要审查财务收支的范围是否符合有关财务制度，要审查审批程序是否履行，审批的手续是否齐全、完备，要审查票据的真实性和合规性。四是严格对财务开支执行效果的审查，根据签定的合同，财务部门要配合有关部门对财务开支事项的真实性进行核查。

三、加强对机关财务的检查

各级会计主管要落实财务检查制度的要求，检查岗位责任制度落实情况，各项业务的处理情况及时了解存在的问题，保证机关财务收支存在制度的规定。在财务核算上是否账账、账款、账实、账据、账表、内外账务全部符合制度的要求,要建立内部审计部门对联社财务进行审计监督，促进联社财务工作质量和管理水平不断提高。

四、提高财务人员队伍的业务素质

一是要坚持以人为本，抓好财务人员队伍建设。要建立定期学习制度，提高财务人员对新形势下财务工作的重要性的认识，增强财务工作的责任感和使命感。二是针对制度和业务的不断创新，财务人员要及时组织开展业务培训工作。


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⑶ 什么是合规性审计、什么是风险性审计

1、合规性审计是内部审计实施的审计类型之一，可以作为单独的审计过程，也可能是财务审计或运营审计的一部分。

合规性审计可以由管理层发起，也可以由法律或法规要求进行。

在合规性审计中，审计人员应确定公司是否遵循了现行法律和法规以及专业和行业标准或合同责任的要求，即被审计单位是否遵循了特定的程序、规则或条例。

2、企业风险审计是指企业内部审计机构采用一种系统化、规范化的方法来进行以测试风险管理信息系统、各业务循环以及相关部门的风险识别、分析、评价、管理及处理等为基础的一系列审核活动。 对机构的风险管理、控制及监督过程进行评价进而提高他们的效率，帮助机构实现目标。

(3)财务合规性分析扩展阅读：

风险审计的意义

1、风险审计是市场经济发展的客观要求

风险在市场经济体制中普遍存在。任何企业、任何经济活动，从始至终都伴随着风险。既有来自内部的风险，又有来自外部风险；既有显性风险，又有隐性风险。

风险管理是现代企业管理的核心内容。其基本方法是建立风险管理机制和信息反馈系统，预测经济活动中可能遇到的风险，正确评估风险可能带来损失的程度，制定风险管理方案，采取防范风险的各种措施。

2、风险审计是内部审计发展的新阶段

内部审计作为企业管理的一个职能部门，是随着企业所处的环境变化和经营规模的扩大而发展的。社会经济和企业规模发展的阶段性，决定了内部审计发展也呈现阶段性的特点。

3、风险审计将使内部审计全面发展和深化

风险审计是在账项导向审计和制度导向审计的基础上发展起来的，但风险导向审计具有很多与传统审计模式不同的特性。它在审计理念、审计对象、审计方法等各方面都前进了一大步。许多在传统审计模式下难于解决的问题可以得到了较好的解决。风险审计的开展必将使内部审计得到全面发展和深化。

4、风险审计真正实现了“审计关口前移，防范于未然”的理念。

多年来人们就提出“审计关口要前移，实行事前、事中、事后审计相结合”。但在传统审计模式下却难于做到，大量的审计工作还是事后审计，审计的目的还是揭示已经发生的差错和舞弊。风险导向审计则是以防范风险为目的，实现了审计关口前移。风险预测是超前审计。

⑷ 被要求马上去做一个公司的内部财务合规性审计，从未做过也无人指点，不知该从何入手呀

买本基础性的书先看看，然后跟具体做事的人沟通交流，就很容易上手了。

⑸ 财务部合规性评价报告，有谁知道怎么写

可以针对 对 流程管理方面的 合规建设