方案论证分析报告非公开

『壹』 创业板上市公司非公开发行股票需不需要聘请保荐机构

不需要 走正常流程就行 具体如下：

一、公司召开董事会审议发行事宜
上市公司申请非公开发行股票，应当按照《暂行办法》的规定召开董事会，履行相应的审议程序。
（一）公司董事会应对有关本次发行的议案做出决议，并提请股东大会批准。
（二）向本所提交文件
董事会审议通过非公开发行股票方案后，在两个交易日内报告本所，提交资料并履行相应的信息披露义务。
（三）其他文件的要求
1、编制本次非公开发行股票方案的详细内容。
2、编制本次非公开发行股票方案的论证分析报告。独立董事应当发表专项意见。
3、编制前次募集资金使用情况的报告，并且聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具鉴证报告。
4、董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当与相应发行对象签订附生效条件的股份认购合同。
（四）其他事项
1、重新召开董事会调整定价基准日
以董事会决议日作为定价基准日的非公开发行股票方案，在一定情形下重新召开董事会的，可重新确定本次发行的定价基准日。
2、募集资金用于收购资产的相关中介报告有相应要求
3、关联董事回避
二、公司召开股东大会审议发行事宜
（一）发行事宜经股东大会审议
（二）审议程序
应当提供网络投票。经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。公司向特定的股东及其关联人发行股票的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避表决。
（三）信息披露
披露股东大会决议公告和法律意见书。中小投资者（即单独或者合计持有公司5%以下股份的股东）表决情况单独计票并予以披露。
（四）修改、取消或延长有效期的重新提交股东大会审议
三、证监会审核阶段的相关事宜
（一）一般事宜
上市公司向中国证监会提出非发行股票申请时，编制并递交《发行人申请报告》、《发行保荐书》、《发行保荐工作报告》、《法律意见书》、《律师工作报告》等申请文件。
采取自行销售的发行方案，上市公司可不聘请保荐机构。
（二）发审委审核事宜
1、发审委召开工作会议审核公司以现金方式非公开发行股票申请的，公司应及时披露发审委审核结果，并在公告中声明“公司收到中国证监会作出的予以核准或不予核准的决定后，将另行公告”。
2、在发审委召开工作会议审核公司以现金方式非公开发行股票申请期间，公司股票及其衍生品种不停牌。
（三）收到核准决定及其他事项
1、公司取得中国证监会关于公司股票发行申请的正式核准批文后，应及时向本所报备核准文件，并披露《发行核准公告》，说明取得核准批文的日期、核准发行的股份数量等。公司根据中国证监会的审核意见对本次非公开发行股票方案进行了修改的，还应披露修改后的方案。
2、上市公司发行股票前发生重大事项的，应当暂缓发行，并及时报告中国证监会。
3、核准批文有效期内，公司在实施发行方案前进行利润分配，导致发行股份数量增加的，公司应刊登相应的调整公告，涉及现金分红的，应聘请律师事务所对本次发行股份价格和数量调整出具专项法律意见书。
四、组织发行并办理股份预登记
（一）发行期的选择
1、上市公司应当自中国证监会核准之日起六个月内，组织发行。超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
2、上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。
3、上市公司可申请股票及其衍生品种在发行期首日开始停牌，并在刊登发行情况报告书同时予以复牌。
（二）非公开发行股票的销售方式
1、上市公司非公开发行股票的，聘请承销商组织发行。
2、上市公司已在董事会决议中确定发行对象，且发行对象符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：
（1）原前十名股东；
（2）上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；
（3）上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工；
（4）董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（三）发行竞价
董事会决议未确定具体发行对象的，上市公司在启动本次非公开发行股票后，以竞价方式确定发行价格和发行对象。
（四）认缴、验资及鉴证
1、通过竞价方式确定发行对象及价格后，签正式认购合同、缴款；董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当按认购合同的约定发行股票，发行对象应当按股票认购协议支付认购款。
2、发行对象的认购资金应先划入专门开立的账户，扣除相关费用再划入发行人募集资金专项存储账户。
3、发行对象股份认购款到账后，验资并出具验资报告
4、上市公司应聘请律师对发行过程和发行结果的合法性和公正性进行鉴证并出报告。
5、保荐机构应出具关于本次发行过程和认购对象合规性的报告。（五）发行情况报告书
1、上市公司和保荐机构应向中国证监会提交发行情况报告书、保荐机构关于本次发行过程和认购对象合规性的报告、律师关于本次发行过程和认购对象合规性的报告、验资报告等备案材料。
2、上市公司非公开发行股票结束后，应按照《暂行办法》和《第36号格式准则》的规定，在两个交易日内报告本所，提交以资料并履行相应的信息披露义务。
3、编制本次发行情况报告书的详细内容。
4、上市公司申请股票及其衍生品种在发行期首日开始停牌的，在刊登发行情况报告书时应同时申请股票及其衍生品种复牌。
（六）发行股份登记手续
1、在会计师事务所出具验资报告的前一交易日，向登记结算公司提供必要的资料，办理新增股份登记。
2、公司办理完毕登记托管手续后，领取《增发股份登记证明》等文件。
五、申请新增股份上市相关事宜
（一）申请文件
上市公司在办理新增股份预登记后，可向本所提起新增股份上市申请，经本所审查并确定新增股份上市日后，应在上市日前的五个交易日内披露《上市公告书》及相关文件。上市公司申请办理新增股份上市时，需向本所提交和披露文件。
六、其他
1、上市公司向特定对象发行股票认购其拥有的资产，应适用《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，履行重大资产重组的相关审批程序和信息披露义务，具体可参照《创业板信息披露业务备忘录第13号：重大资产重组》的有关规定。
2、特定对象拟认购本次非公开发行股票，属于《上市公司收购管理办法》所规范的收购及股份权益变动的，应按《上市公司收购管理办法》及相关法律法规、规范性文件要求，履行权益变动的审议、审批及披露程序。
3、创业板上市公司申请小额快速定向增发股份的，优先适用《创业板上市公司小额快速定向增发股份业务办理指南》（以下简称“《小额快速指南》”）的规定，《小额快速指南》未规定或涉及事项的，按本业务指南规定办理。

『贰』 非公开发行股票论证分析报告做什么用的

非公开发行股票论证分析报告，可以为公司董事会讨论非公司发行股票方案时作为参考。

『叁』 什么是方案论证

为对已编制的安全专项施工方案进行论证审查。

建筑施工企业应当组织不少于5人的专家组，对已编制的安全专项施工方案进行论证审查。安全专项施工方案专家组必须提出书面论证审查报告，施工企业应根据论证审查报告进行完善，施工企业技术负责人、总监理工程师签字后，方可实施。

专家组书面论证审查报告应作为安全专项施工方案的附件，在实施过程中，施工企业应严格按照安全专项方案组织施工。

(3)方案论证分析报告非公开扩展阅读：

专家论证审查的相关要求：

1、法制工委应当每年在市政府和区、县级市人大常委会报送备案的规范性文件中，按照本办法第四条规定的标准选择主动审查的项目，征求本会其他工作机构和办事机构的意见后，形成主动审查计划草案，报常委会秘书长和分管领导审定。

2、法制工委应当组织召开专家论证会，参加论证会的专家在常委会立法顾问、立法咨询专家和其他专家中选定。

3、法制工委组织召开审查会议和其他各种会议、开展调研时，应当邀请常委会相关工作机构的负责人参加，可以根据情况通知市政府法制办公室和市政府相关行政管理部门的负责人到会说明情况、回答询问。

『肆』 专项方案的审核与论证有哪些法律规定

（1）编制审核：建筑施工企业专业工程技术人员编制的安全专项施工方案，由施工企业技术部门的专业技术人员进行审核，审核合格后由施工企业技术负责人签字，盖单位章。（2）专家论证审查：a)建筑施工企业应当组织不少于5人的专家组，对已编制的安全专项施工方案进行论证审查。b)安全专项施工方案专家组必须提出书面论证报告，施工企业根据论证审查报告进行完善，施工企业技术负责人签字后报总监理工程师审批。C)专家组书面论证审查报告应作为安全专项施工方案的附件，在施工过程中，施工企业应严格按照安全专项施工方案组织施工。（3）审批：项目部将企业技术负责人签批后的专项施工方案及专家论证意见一同报项目总监，总监依据强制性标准等要求对专项方案进行审核，审核合格后签名批准实施。

『伍』 超过一定规模危险性较大的分部分项工程专项施工方案及专家论证报告，专家论证报告是什么意思呢

根据住房和城乡建设部关于印发《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》的通知建质[2009]87 号文要求，专家组对专项施工方案的可行性、完整性做出评述；方案的计算正误、采用方法步凑、采用数据、指标是否符合规范；对危险源的分析及措施是否正确、落实；紧急预案和监控是否落实等。论证报告就是专家组对专项施工方案的结论，结论明确表态，是否决、或补充完善或可行通过及原因。论证报告交总监督促执行，复印件送监督部门备案。

『陆』 方案论证怎么写

你可以从你方案的内容依据，方案的可行性以及方案的优势所在等方面进行简单论述。比如说你要进行一个课题，其中需要进行实验，你就可以从实验器材的选择以及每个器材的用途入手，然后对你采用此方案的理论依据进行简单阐述，然后分析一下此方案的可行性以及用你这套方案能得出怎样的结果，意义是什么等。大概就是这样，具体情况还要具体分析。
答案绝对原创。
楼上说的有道理但不是绝对的，只要有归类就必定有共同点。

『柒』 怎样写设计方案论证

（一）选题
1．课题来自哪里？
2．选题的一般原则
科学性：要有理论基础和事实依据，必须符合科学原理；预期结果要合理；研究方法要正确严谨。
可行性
创新性
3．选题的一般过程
（1）明确方向——发现问题
（2）浓缩范围——经验分析
（3）提示焦点——形成课题
4．选题的注意事项
（1）选题宜小不宜大
（2）选题应结合实际。选题要有新意。
（3）选题要考虑研究者的优势，与自身工作相结合，与研究者的能力相适应。
（二）申报课题
申报课题，也就是设计研究方案，是如何进行课题研究的具体设想，是开始进行课题研究的工作框架，是如何进行研究的基本思路。是保证研究顺利进行的必要措施；使研究具体化的中心环节；是研究成果质量的重要保证；有利于检查和自我检查；有利于协作研究。一般上级部门开展的课题研究都附有课题申报表。

1．课题申报表（课题研究方案）组成：

（1）课题的表述与界定：课题的名称或题目必须明确表述所要研究的问题，要体现研究对象、研究问题、研究方法。如“初一政治自学辅导教学的实验研究”。

（2）研究的背景、目的、意义：

研究背景：即根据什么、受什么启发而研究。

研究目的意义：即为什么要研究、研究的价值是什么、解决什么问题，包括理论意义、实践意义；外在目标（目的）、内在目标目的——学生发展）。

研究综述：本课题研究的历史与现状。

研究的特色或突破点：问题新、方法新、角度新、效果新。

（3）研究范围：对研究对象的总体范围的界定；对研究对象的模糊概念进行界定；对关键概念的界定。

（4）研究内容：很重要的部分，如果提不出具体的研究内容，就无法研究。

（5）研究方法：

①注意事项：注意多种方法的使用；方法要写详细些；不能滥用方法

②主要方法：

行动研究：

实验研究：

个案研究：

调查研究：

文献研究：

（6）研究对象：具有代表性和典型性，使研究结果具有普遍的指导意义。

（7）研究程序（步骤）：研究的每一阶段的工作任务和要求

第一阶段（准备阶段）：收集资料、开题

第二阶段（实施阶段）：

第三阶段（总结阶段）：

（8）预期成果的形式：①论文、研究报告、著作等；②学生变化

（9）研究成员（及负责人、分工）

（10）经费预算及其他所需条件

2．填课题申报表（立项论证）

3．填写课题申报表的注意事项

（1）认识填写申报表的重要性。是成功的一半，不能应付。

（2）一式几份，要自己留一份，最好在电脑中保留一份。

（3）核心是目的意义、研究步骤、研究内容方法。

4．我的课题申报表

（三）开题论证

1．开题论证的含义、意义

2．开题报告的撰写方法

3．与立项论证（申报课题）区别

4．召开开题论证会

（四）实施研究

1．重视理论学习和理论的指导作用

2．重视选择研究方法

行动研究的特征：

⒈ 为行动而研究

为行动研究指出了行动研究的目的。研究的目的不是构建系统的学术理论，而是解决实践工作者所处的情境遇到的问题。研究目的具有实用性。问题的解决具有即时性。

⒉ 在行动中研究

在行动中研究指出了研究的情境和研究的方式。行动研究的环境就是实际工作者所在的工作情境，并非是经过特别安排的或控制的场景。行动研究的研究过程，即是实际工作者解决问题的过程，是一种行动的表现，也是实际工作者学会反省、问题探究与问题解决能力的过程。

⒊ 由行动者研究

由行动者研究指出了行动研究的主体是实际工作者，而不是外来的专家学者。专家学者参与研究扮演的角色是提供意见与咨询。是协作者，而不是研究的主体。

3．重视资料的积累

（1）收集和学习与课题相关的背景资料：对研究对象进行前测、后测的统计资料要收集；与课题相关的理论、概念的界定和相关研究动态的资料要收集；自身学习和研究的过程资料要记录和收集；对材料进行分类归档；进行跨学科的学习和收集资料。

（2）经常撰写研究过程中的体会与论文

（3）收集与整理课题研究中的典型案例：一定数量的典型教例；学生发展变化的典型材料。

（4）及时收集研究过程中取得的成效凭证：学生变化发展的材料；教师教学水平变化材料。

（5）要有一本研究过程的大事记。

4．重视利用电脑和网络工具；

5．我的研究过程

（五）总结和推广阶段

1．整理相关资料；撰写报告或论文；

怎样撰写结题报告

①题目：清楚、准确地呈现研究的主要问题；有时可加副标题。

②前言（有时用“问题的提出”）：表明研究的目的；说明选题的依据、课题价值与意义；目前国内外研究成果、现状、问题、趋势；研究所要解决的主要问题及理论框架。字数不宜多、表述要具体、清楚。

③方法：对方法进行说明，主要考虑：对课题进行界定；研究目标；研究程序、步骤；所使用的方法及其说明（实验法还需要解释假说）。

④具体操作：

⑤结果

说明：学生日记、作业、自己观察记录、体会感受、家长教师学生反馈等来说明和获得结果。

呈现方式：用文字或图表、数据、案例来分析；用逻辑或统计的方式来呈现结果。

注意事项：结果一定是自身或成员获取的；要定量与定性结合；资料翔实、文字简明。

⑥讨论：

结果是否与目标一致？为什么一致或不一致？

对结果进行理论上的分析和论证；

找出优劣、得失，进行讨论；

提出有待深入的问题进行讨论。

⑦参考文献及附录。

我的结题报告

怎样撰写论文

我的研究论文

2．鉴定（使研究成果得到认可）

3．应用和推广阶段

『捌』 非公开发行股票论证分析报告是非公开发行股票的前奏吗

非公开发行股票论证分析报告，是公司董事会讨论非公开发行股票方案时的参考材料。