采取控制账户交易措施

⑴ 融资融券交易出现异常时，交易所可以采取什么监管措施

你好，易所可视情况采取以下措施并向市场公布：1.调整标的证券标准或范围；2.调整可充抵保专证金属有价证券的折算率；3.调整融资、融券保证金比例；4.调整维持担保比例；5.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；6.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；7.交易所认为必要的其他措施；

⑵ 建设银行公司账户交易失败，帐户控制状态不允许支取是怎么回事

账户处于非正抄常状态，比如被冻袭结等等原因。存款人为从事生产、经营活动纳税人的，还应出具税务部门颁发的税务登记证。根据国家有关规定无法取得税务登记证的，可不出具。

还需出示国家颁发的组织机构代码证（正本），法人身份证（如果不是法人本来前来开设基本户，需出示被授权人身份证和法人身份证，然后根据银行提供的授权书）。此外还需携带企业公章，财务章和法人私章。

(2)采取控制账户交易措施扩展阅读

开立基本存款账户,不同的存款人应按下列要求向银行相关网点出具证明文件：

1、企业法人，应出具企业法人营业执照正本。

2、非法人企业，应出具企业营业执照正本。

3、机关和实行预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书和财政部门同意其开户的证明；非预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书。

4、军队、武警团级（含）以上单位以及分散执勤的支（分）队，应出具军队军级以上单位财务部门、武警总队财务部门的开户证明。

⑶ 尊敬的客户:您好！您在工行留存的身份信息待完善，据监管要求，我行将从4月25日起中止您账户资金交易

根据中国人民银行《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）、工行《境内反洗钱客户身份识别综合治理方案》（工银办发〔2019〕243号）等相关文件，工行将对“非实名”和证件有效期错误等客户身份信息有误的客户开展交易限制措施。具体中止时间及中止情况等，请以各分行规定为准。身份信息有误的修改方法如下：
1.手机银行：可核实完善身份证有效期、职业、地址、手机号。请登录手机银行，选择“安全中心-更多-个人客户身份识别”办理。完成后，您可返回“个人客户身份识别”检查相应条目是否自动消失（若未及时更新，可点击“刷新”按钮）。在完善所有信息后，请您按页面提示选择“点击解除控制”按钮，即可解除反洗钱标志，您的账户将于次日解除控制。
2.营业网点：可更新开户证件类型或身份信息。请携带本人账户、居民身份证到工行网点办理。
温馨提示：
1.因疫情原因临时解除账户控制，如在2020年6月15日前仍未更新信息，工行会重新恢复账户控制。如通过电话银行人工服务临时解除“反洗钱身份识别”导致的账户控制，后续办理手续及影响请以人工坐席告知信息为准。
2.若短信中有网址链接，不要随意点击操作。请参考上述方式处理，或致电95588人工服务核实。

（作答时间：2020年7月13日，如遇业务变化请以实际为准。）

⑷ 交易限制措施包括但不限于以下哪些措施

无价格涨跌幅限制股票交易出现下列情形的，本所可以对其实施盘中临时
停牌措施：
（一）盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时
间为30 分钟；
（二）盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时
间为30 分钟；
（三）盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至
14:57。
盘中临时停牌具体时间以本所公告为准，临时停牌时间跨越14:57 的，于
14:57 复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。
本所可以视盘中交易情况调整相关指标阀值，或采取进一步的盘中风险控
制措施。

⑸ 对于出现异常交易行为,交易所可采取哪些监管措施

您好，来上交所的监管措施包括：自口头或书面警示；要求提交合规交易承诺；盘中暂停账户当日交易；认定账户所有人为不合格投资者，限制其一定时期内参与新股上市初期的交易；情节严重的，将给予限制证券账户交易的纪律处分，并计入诚信档案；涉嫌违法的，将上报中国证监会查处。深交所的监管措施包括：口头或书面警示；约见谈话；要求提交书面承诺；情节严重的，深交所可以采取限制证券账户交易；上报证监会调查。

⑹ 国泰君安的账户限制交易的措施有哪些

您好！针对您的问题，我们为您做了如下详细解答：

投资者证券账内户出现重大异容常交易情况的，深交所可视情况采取下列一种或一种以上的限制交易措施：
（1）禁止买入指定或全部交易品种，但允许卖出；
（2）禁止卖出指定或全部交易品种，但允许买入；
（3）禁止买入和卖出指定或全部交易品种；
（4）深交所认为应采取的其他限制交易措施。

希望我们国泰君安证券上海分公司的回答可以让您满意！
回答人员：国泰君安证券客户经理：贺经理（员工工号011106）
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⑺ 什么是限制证券账户交易

限制证券账户交易是证监会将具有异常交易行为特征的账户采取了限制交易措施回。
程序化交答易具有频繁申报等特征，产生助涨助跌作用，特别是在近期股市大幅波动期间对市场的影响更为明显。为此，证监会相关派出机构、沪深交易所正在对部分具有程序化交易特征的机构和个人进行核查，了解其账户实名制情况、资金来源和交易策略，分析其对市场波动的影响，并将根据核查情况有针对性地完善规则，加强监管。同时，沪深交易所根据《交易规则》，对频繁申报或频繁撤销申报，涉嫌影响证券交易价格或其他投资者的投资决定的24个账户采取了限制交易措施。

⑻ 对于出现异常交易行为,交易所可采取哪些监管措施

上交所的抄监管措施包括：口头或书面警示；要求提交合规交易承诺；盘中暂停账户当日交易；认定账户所有人为不合格投资者，限制其一定时期内参与新股上市初期的交易；情节严重的，将给予限制证券账户交易的纪律处分，并计入诚信档案；涉嫌违法的，将上报中国证监会查处。深交所的监管措施包括：口头或书面警示；约见谈话；要求提交书面承诺；情节严重的，深交所可以采取限制证券账户交易；上报证监会调查。

⑼ 限制交易的措施有哪些

投资者证券账户出现重大异常交易情况的，深交所可视情况采取下列一种或一种以上的限制交易措施： （1）禁止买入指定或全部交易品种，但允许卖出； （2）禁止卖出指定或全部交易品种，但允许买入； （3）禁止买入和卖出指定或全部交易品种； （4）深交所认为应采取的其他限制交易措施。